台湾省证券从业资格考试政府债券考试试题.docx

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台湾省证券从业资格考试政府债券考试试题

2016年台湾省证券从业资格考试：

政府债券考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.下列各项属于事件异常现象的是__。

A．推荐购买某种股票的分析家越多，这种股票越有可能下跌B．为少数机构所持有的股票趋于高收益C．没有被分析家看好的股票往往产生高收益D．实际盈余大于预期盈余的股票在宣布盈余后价格仍会上涨

2.我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的__担任。

A．实力雄厚的证券公司B．信托投资公司C．商业银行D．基金公司

3.全额包销方式未售出部分由——持有。

A．发行人B．发起人C．承销商D．董事会

4.有如下程序：

　　PrivateSubCommand1Click（）　　　　DimaAsSingle　　　　DimbAsSingle　　　　a=5：

b=4　　　　CallS（a，B）　　EndSub　　SubS（xAsSingle，yAsSingle）　　　　t=x　　　　x=t\y　　　　y=tMody　　EndSub　　在调用运行上述程序后，a和b的值分别为__。

A．00B．11C．22D．12

5.上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过__。

A．交易清算系统B．交易系统C．各证券公司D．各银行

6.最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（）。

A．债务融资B．股权融资C．内部融资D．向银行借款

7.主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务促进成长的行业属于__行业。

A．防守型B．增长型C．波动型D．周期型

8.在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。

因此，很多人认为远期交易本质上是（）的一种特殊情形。

A．期货交易B．现货交易C．期权交易D．互换交易

9.根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率与其票面利率的关系是__A．大于B．小于C．等于D．不确定

10.单独或者合并持有公司表决权股份总数（）以上的股东或者监事会提议董事会召开临时股东大会时，应以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整的提案。

A．5%B．10%C．3%D．49%

11.合格境外机构投资者的境内股票投资，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。

A．5%B．10%C．20%D．30%

12.全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以__进行的债券交易行为。

A．竞价方式B．询价方式C．招投标方式D．定价方式

13.根据我国相关规定，每只基金通过一个证券经营机构买卖证券的年成交量，不得超过该基金买卖证券年成交量的（）。

A．50%B．40%C．30%D．20%

14.封闭式基金至少每周公告（）次资产净值和份额净值。

A．1B．2C．3D．5

15.根据深圳证券交易所的相关规定，A股每笔交易数量不低于__万股，或者交易金额不低于__万元的可以采用大宗交易。

A．50；500B．100；500C．50；300D．100；300

16.首次公开发行股票的信息披露中，发行人应根据交易的性质和频率，按照（）分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。

A．大额和小额B．经常性和偶发性C．重要和非重要D．长期和短期

17.以下属于控制权变更型资产重组的是__。

A．公司的分立B．资产配负债剥离C．收购公司D．股权的无偿划拨

18.证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取一定的措施，下列不属于此类措施的是__。

A．专项调查B．暂停受理或者办理相关业务C．暂停或者限制交易D．提请中国证监会处理

19.凭证式债券是__。

A．具有标准格式实物券面的债券B．债权人认购债券的收款凭证C．利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券D．发行主体为银行或者非银行金融机构的债券

20.在一个有效的股票市场上__。

A．存在价值高估B．既没价值高估，也没价值低估C．存在价值低估D．既有价值高估，也有价值低估

21.不得进入证券交易所交易的证券商是__。

A．会员证券商B．非会员证券商C．会员承销商D．会员证券自营商

22.下列各项中，不属于金融期货的性质的是__。

A．买卖双方的权利与义务是对称的B．双方均需开立保证金账户，缴纳履约保证金C．双方潜在的盈利和亏损无限D．回避价格不利变动，在价格有利变动时可通过放弃期货来保护利益

23.目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括__。

A．期限在1年以内（含1年）的中央银行票据B．1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单C．现金D．可转换债券

24.对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统中申报__股代表弃权。

A．0B．1C．2D．3

25.根据深圳证券交易所的相关规定，A股每笔交易数量不低于__万股，或者交易金额不低于__万元的可以采用大宗交易。

A．50；500B．100；500C．50；300D．100；300

26.按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括__A．基本风险和非基本风险B．基本风险，经营管理风险C．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险D．系统风险和非系统风险

27.对平衡型基金认识不正确的是__。

A．将资产分别投资于两种不同特性的证券上B．在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡C．一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股D．特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大

28.证券最有着较强的变现能力是由__决定的。

A．流动性B．收益性C．风险性D．保值性

29.预期理论暗含的假定之一是（）。

A．不同期限的债券是可以互相替代的B．长期借贷活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券的利率C．利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的D．长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态

30.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起__个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。

A．1B．2C．3D．6

31.根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应__编制库存证券报表。

A．按天B．按月C．按季D．按年

32.反映公司负债的资本化程度的指标是__A．资产负债率B．资本化比率C．固定资产净值率D．资本固定化比率

33.关于记账式国债与凭证式国债，下列说法不正确的是__。

A．记账式国债是一种无纸化国债B．凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券C．记账式国债只能通过银行间债券市场发行D．凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销

34.证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以__的罚款。

A．1万元以上5万元以下B．3万元以上30万元以下C．3万元以上10万元以下D．1万元以上10万元以下

35.上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，可转换公司债券的期限为__年以上。

A．半B．1C．3D．5

36.大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。

______只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。

__A．PSYB．ADLC．BIASD．WMS

37.1998年（）出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，由发行审核委员会审核，中国证监会批准。

A．《公司法》B．《证券交易法》C．《中华人民共和国证券法》D．《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》

38.投资于未上市的新兴中小型企业（尤其是新兴高科技企业）的承担高风险、谋求高回报的资本形态叫做__。

A．风险资本B．共同基金C．单位信托等证券投资基金D．虚拟资本

39.关于有限责任公司的股东数的规定，下列正确的是__。

A．2人以上B．50人以下C．1人以上，50人以下D．至少有5人，没有上限

40.社会保障基金的资金投资范围规定，用于银行存款和国债的投资比例__。

A．不高于50%B．不低于50%C．不低于40%D．不低于10%

41.证券交易所对A股和封闭式基金每日涨跌幅偏离值超过__的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额。

A．3%B．5%C．7%D．10%

42.在报价驱动系统中，坐市商的收入来源是__。

A．手续费B．佣金C．投资收入D．买卖差价

43.下列说法错误的是__。

A．外商直接投资主要是通过向政府或企业提供债务形式B．外商直接投资对所投资企业有一定的控股权C．外商间接投资对被投资企业没有控股权D．通常而言，外商通过二级市场购买B、H股属于间接投资

44.间接融资的间接性体现在__。

A．获得的是资金的使用权B．有支付风险C．须经金融中介D．具有财务杠杆作用

45.封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，上市公告书中的基金财务资料报告期终止日距上市交易日不得超过__。

A．30日B．60日C．90日D．120日

46.__是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。

A．法律风险B．市场风险C．经营风险D．管理风险

47.向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是__。

A．国际证券B．特定证券C．私募证券D．固定收益证券

48.投资者参与网上发行应当按价格区间（）进行申购。

A．下限B．上限C．平均值D．以上三者都不对

49.与市场组合的夏普指数相比，一个高的夏普指数表明__。

A．该组合位于市场线上方，该管理者比市场经营得差B．该组合位子市场线上方，该管理者比市场经营得好C．该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得差D．该组合位于市场线下方，该管理取得中等绩效

50.下列不属于证券市场中介机构的是__。

A．证券登记结算机构B．证券公司C．证券交易所D．证券服务机构