施工阶段建设监理资料管理办法 6.docx

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施工阶段建设监理资料管理办法 6.docx

施工阶段建设监理资料管理办法6

监理资料是监理单位在工程设计、施工等监理工程中形成的资料。

它是监理工作中各项控制与管理的依据与凭证。

为使公司的监理资料和监理档案管理符合《建设监理工程监理规范》、《建设工程文件归档整理规范》的规定，并符合公司的质量目标，特制定本管理细则。

一、总监理工程师（总监代表）为项目监理部监理资料的总负责人。

二、项目监理部监理资料管理的基本要求：

1、监理资料必须满足“及时整理、真实完整、分类有序”的要求。

2、监理资料要求字迹工整、填写认真。

3、监理资料的内容及深度必须符合国家有关工程勘察、设计、施工、监理等方面的技术、标准的规程。

4、监理文件的内容必须真实、准确、完整、系统，能够反映工程建设监理活动的全过程。

5、应要求承包单位将有监理人员签字的及本细则要求的施工技术和管理文件，上报项目监理部存档备查。

6、各专业监理工程师应随着工程项目的进度，负责收集、整理本专业的监理资料，并进行认真检查，监理人员不得接受经涂改的报审资料。

7、监理工程师应及时对监理资料的形成、保管、组卷和归档进行监督、检查及验收，并按专业、类别建立案卷盒，按规定编目、整理，做到存放有序、整齐。

8、一个项目由多个单位工程组成对，工程文件应按单位工程组卷。

9、监理文件资料应按事项、专业顺序排列；由分包的项目，按照规定文件要求单独归档；同一事项主件于附件不能分开，即按主件在前附件在后的顺序存放。

10、监理资料的填写应使用黑色墨水或黑色签字笔。

11、监理工程师应每日记录监理日记，总监（总监代表）每周至少对监理日记进行一次检查。

施工阶段监理资料一览表

序号

名称

填写内容

填写要求

施工合同文件及委托监理合同

1.施工合同文件

施工合同

施工投标书

施工中标通知书

材料、设备供应合同

其他补充协议书

2.委托监理合同

中标通知书

委托监理合同

3.总监任命书

4.总监代表委托书

5.专业监理工程师任命书

6.技术章授权书

7.委托监理通知书

1.凡投标的工程均需有中标通知书等。

2..各类合同存复印件即可。

3、总监任命书的日期应在监理合同签订后，工程开工之前。

4.应存下列证书复印件（注明原件存放处，加盖公章）；

企业营业执照；资质证书（应有年检记录）；总监理工程师注册证、执业资格证、安全证；专业监理工程师注册证、安全证；监理员上岗证、安全证；见证员备案表、上岗证。

5.如果人员有变动，应致函通知建设单位，应有建设单位的签字、盖章。

6.授权书中（包括监理单位和施工单位）与投标文件中人员不符的，应填写人员变更通知单，日期应在授权书之前。

勘察设计文件

1.地质勘察报告

2.建设工程施工图设计文件审查表

3.建设工程施工图设计文件审查合格书

4.设计图纸及附件

1.建设工程施工图设计文件审查（包括勘察、建筑、结构、水、暖、电气、空调等专业）。

2.消防审查批准手续。

3.注意手续、印章的有效性。

监理规划

1.监理规划报审表、审核表

2.监理规划

1.项目总监主持编写监理规划并填写监理规划报审表、审核表，公司总工审核批准，并留有原始审批意见资料。

2.编制时间：

在签订委托监理合同及接到设计文件之后，在第一次工地例会之前编制完成。

3.注意编制日期应在人员授权之后，且监理组织机构图中应标明人员名单。

序号

名称

填写内容

填写要求

监理实施细则

1.监理实施细则审批表

2.监理实施细则

3.安全、文明施工监理实施细则

4.旁站监理实施细则

5.检验批标识验收方案

6.分户验收方案

1..专业监理工程师编写监理实施细则，总监审核批准，并留有原始审批意见资料。

2.编制时间：

在监理规划之后，工程开工之前。

3.监理实施细则可按工程进展情况编写，但是当某分部工程或单位工程或按专业划分构成一个整体的局部工程开工前，该部分的监理实施细则则应编制完成，并在开工前经过.总监理工程师的审批。

4.监理实施细则应在第一次工地例会上公布交底，并留有记录（第一次会议纪要，监理日记）

5.各专业内容齐全

6.控制要点及目标明确

7.监理工作及措施明确

分包单位资格报审表

1.分包单位资格报审表A3

2.分包单位营业执照复印件

3.分包单位资质复印件

4.分包单位安全资格证书复印件

5.分包单位近几年承包类似工程的证明材料

6.分包协议

7.分包单位人员上岗证复印件

1.分包单位资格报审表A3，由承包单位填写，项目总监签署。

2.若工程无分包项目，填写一份无分包项目的证明材料。

3.核查分包单位的资质是否与所承包的工程规模相适应。

设计交底与图纸会审记录

1.图纸会审记录

2.图纸会审会议纪要

1.图纸会审记录要求各方签字盖章，且应由总监或总监代表签字确认。

2.图纸会审记录不能随便改写，如有改写，必须由设计部门盖章确认。

3.图纸会审会议纪要内容要详细、真实，要求各方会签。

施工组织设计（方案）报审表

1.施工组织设计（方案）报审表A2

2.施工组织设计（方案）

3.专项施工方案

4.技术交底

1.总监或总监代表审核签认，要有审核意见记录。

2.二等及二等以上或技术较复杂的工程的施工组织设计，在总监审核后报公司总工办复审。

3.必须由施工企业技术负责人的审核意见及记录。

4.不能随便涂改，如需改动，必须重新打印。

5.施工组织设计审查时，应注意承包单位的安全生产措施，特别是是否符合安全方面的强制性标准。

6.施工单位应编制《住宅工程质量通病防治方案和施工措施》和制定施工现场生产安全事故应急救援预案和报告制度

序号

名称

填写内容

填写要求

工程开工/复工报审表及工程暂停令

1.施工现场质量管理检查记录表及附件

2.工程开工/复工报审表A1，附：

（1）开工报告

（2）建设工程规划许可证

（3）建设用地规划许可证

（4）建设项目选址意见书

（5）建设工程施工许可证

（6）烟台市建设工程开工通知单

（7）建设工程质量监督书

（8）建设工程安全报监手续

（9）施工单位营业执照

（10）施工单位资质证书

（11）施工企业质量保证体系

（12）建筑企业施工安全许可证

（13）工程主要管理人员及特殊工种工人的上岗证或资格证

（14）主要计量工具的检定证书

如：

水准仪、经纬仪、回弹仪、钢尺、磅秤、接地电阻测试仪、万用表、绝缘电阻测试仪等

（15）主要施工设备使用许可证明及验收资料

3.工程暂停令B2

1.工程开工/复工报审表应由总监签认。

2.工程暂停令应由总监签署。

3.工程暂停令可用于整个工程的停工，也可用于工程局部（分部、分项）的暂停。

4.塔吊安拆单位的许可证、塔吊安装验收资料及烟台市建设安全与机械设备协会发的塔机技术咨询通知书。

5.主要管理人员岗位证书包括：

项目经理、施工员、技术员、质检员、安全员、资料员、急救员。

6.特殊工种人员的上岗证书包括：

电工；电、气焊工；架子工；塔吊信号指挥员；塔吊司机；物料提升机司机；机械操作工。

钢结构焊工证有效期为3年，其他一般为2年。

7.购买租用的钢管、扣件应有生产许可证、产品质量合格证明、生产日期、检测证明和CCC认证标识。

8.核查施工企业资质是否与所承担的工程规模、范围相适应。

测量核验资料

1.报验单

（1）工程定位测量记录

（2）基槽验线记录

（3）地基钎探记录

（4）楼层平面放线记录

（5）楼层标高抄测记录

（6）建筑物垂直度、标高测量记录

（7）建筑烟（风）道、垃圾道检查记录

2.沉降观测记录

1.定位放线验收记录属于外来文件，由规划部门提供。

2.监理单位必须有自己的测量复核记录。

3.应填写报验单。

4.沉降观测应由建设单位委托有资质的测量单位进行施工过程中及竣工后的沉降观测工作。

5.沉降观测单位应按设计要求或规范规定，编制观测方案，绘制沉降观测点布置图，定期记录并应附沉降观测点的沉降量与时间、荷载关系曲线图和沉降观测技术报告。

序号

名称

填写内容

填写要求

工程进度计划

1.工程进度计划报审表

2.进度计划表

1.工程进度计划报审表应由总监签署，填写审核意见。

2.监理人员应通过监理工程师通知单、监理工作联系单及会议纪要的形式来控制进度计划的偏差。

3.进度计划均应包括总进度计划、季进度计划和月进度计划

工程材料、构配件、设备的质量证明文件

1.材料/构配件设备报审表A9

2.材料、构配件进场检验记录表

3.产品准用证

4.产品出厂合格证

5.厂家提供的质量证明书或实验报告

6.主要材料设备供应商资质证书及资格审查资料

1.报审表应按材料进场时间顺序编号排列

2.应有商品砼供应合同及相关资料

3.质量证明文件的复印件应与原件内容一致，使用合格证或复印件贴条按进场顺序贴好，加盖原件存放单位公章，注明原件存放处，并由经办人签字和时间

4.进口材料和设备应有商检证明、中文板的质量证明文件、性能检测报告以及中文版的安装、维修、使用、试验要求进厂检验报告等技术文件。

检查试验报告

1.实验室资质证书复印件

2.取样员证书复印件，见证员证书复印件

3.见证取样委托书

4.实验室出具的实验报告

5.试验台账

1.建筑企业自设的实验室必须出具实验室资质证书

2.试验台账按时间顺序依次填写

3.对于送检不合格的材料应及时下达监理工程师通知单，以督促施工单位复检，对于复检不合格的材料不得用于工程中

工程变更资料

1.工程变更单C2

2.附详细变更内容

1.设计单位须有设计单位的签字盖章

2.每份工程变更均应填写工程变更通知单

隐蔽工程验收资料

1.报验单A4

2.检验批质量验收记录

3.隐蔽工程验收记录

4.分项工程质量验收记录

5.预检记录

6.工序交接记录

1.报验单、检验批应按时间顺序、施工顺序编号排列

2.注意商品砼的资料应齐全

序号

名称

填写内容

填写要求

工程计量单和工程款支付证书

1.工程款支付申请表A5

2.工程进度款预算书

3.工程进度款预算书审查记录

4.工程款支付证书B3

1.工程款支付证书应由总监签署

监理工程师通知单

1.监理工程师通知单B1

2.监理工程师通知单回复单A6

1.每份监理工程师通知单必须有回复单

2.监理工程师通知单提出的问题，必须督促施工单位及时整改回复

3.按时间顺序编号排序

监理工作联系单

1.监理工作联系单

1.监理工作联系单可用于建设单位、施工单位、设计单位、勘察单位等协作单位的工作联系

2.按时间顺序编号排序

3.监理工作联系单中提出的质量、安全及需要回复的问题，应要求对方及时回复

报验申请表

内容参见第14条

会议纪要

1.会议签到表、会议时间、会议地点、参加会议单位及人员

2.会议主要内容

（1）首先检查上次例会布置的各项工作的落实情况

（2）建设单位对本周工程提出的问题和要求

（3）施工单位分析上周工程中存在的各种问题，分析原因，制定解决方案，落实人员责任，落实解决时间，汇报本周的计划进度及质量、安全控制措施

（4）专业监理工程师总结分析上周工程中出现的质量、进度、安全问题，提出要求和建议

（5）总监理工程师总结分析上周工程中出现的质量、进度、安全问题，对本周工程提出要求和建议

1.第一次例会内容必须符合监理规范的要求

2.会议应按要求定期召开，每次会议必须有会议纪要及会议签到表，会议纪要必须打印

3.每次会议必须对上次会议提出的问题、安排的工作进行检查落实，注意闭合性

4.会议纪要应在会议当天整理完毕，及时打印，交付有关各方，并要求各方对会议纪要必须会签

5.应附有会议签到表

序号

名称

填写内容

填写要求

来往函件

1.文件接收记录

2.文件签发记录

1.工程中每天来往的文件都应登记

2.记录必须以时间顺序建立登记台账

3.下列文件应记入文件签发记录;

施工组织设计、工程开工报审表及附件、报验申请表及附件、测量核验资料、工程进度计划、材料/构配件报审表及附件、工程变更、工程计量单和工程款支付证书、监理工程师通知单、监理工作联系单、会议纪要、监理月报、分部单位工程验收资料、索赔文件、工程质量评估报告、监理工作总结等

监理日记

1.天气情况

2.工地概况、形象进度

3.现场监理人员工作内容记录

（1）施工部位

（2）巡视情况及中间验收情况

（3）重要部位旁站监理情况

（4）来往函件情况

（5）现场解决处理问题情况

（6）会议情况

（7）与甲方、施工单位商讨有关事宜记录

（8）现场材料规格、取样化验情况

（9）工程变更情况

1.记录及时、认真，内容真实详细、全面

2.监理日记必须每天都记录，周日应由值班人员记录

3.总监应每周查阅并签字认可

4.监理日记必须记录到竣工验收完

5.监理日记的记录内容要注意问题的闭合性，发现问题必须有整改结果

6.土建、安装监理日记应分开记录

序号

名称

填写内容

填写要求

监理月报

1.本月工程概况

2.工程进度

（1）本月实际完成情况与计划进度的对比

（2）本月人、料、机动态

3.对进度完成情况及采取措施效果的分析

4.本月工程形象进度（照片）

5.工程质量

（1）分项、分部工程验收情况

（2）主要材料、构配件与设备进场情况

（3）主要施工试验情况

（4）本月工程质量情况分析

（5）本月工程质量措施及效果

6.合同其他事项的处理情况

（1）工程变更情况

（2）工期延误情况

（3）费用索赔情况

7.天气对施工影响情况

（1）本月天气情况

（2）本月天气对施工情况

8.本月监理工作小结

（1）对本月进度、质量、工程款支付等方面情况的综合评价

（2）本月监理工作情况

（3）有关本工程的意见和建议

（4）下月监理工作的重点

1.每月25日报公司总工办

2.月报必须由总监签署

3.月报中的各项内容均包括土建、安装

序号

名称

填写内容

填写要求

质量缺陷与事故的处理文件

1.质量缺陷与事故发生的原始记录文件

2.现场照片

3.缺陷或事故调查报告

4.缺陷与事故的处理报告

5.安全隐患与事故的处理文件

1.质量缺陷与事故的处理，应严格按国家有关程序进行。

2.各相关资料必须齐全

分部工程、单位工程等验收资料

1.各分部工程报验申请表A4

2.分部（子分部）工程验收记录

3.工程竣工报验单

4.单位工程验收资料

5.工程竣工验收备案表

6.建设工程规划验收合格文件

7.移交证书

8.由公安、消防、环保等部门出具的认可文件

1.对于竣工验收拖延的工程，工程项目监理负责人员要追踪建设单位将工程资料办齐

索赔文件资料

现场经济签证资料

1.建设、施工、监理各方均签字盖章

2.现场经济签证不得随意改动

3.现场经济签证必须由总监（或总监代表）签字、盖章方可生效

竣工结算审核意见书

1.施工单位申报的竣工结算报告

2.监理审定后的竣工决算

3.建安工程决算审计验证书

工程项目施工

1.基础工程质量评估报告

2.主体工程质量评估报告

3.单位工程质量评估报告

1.评估报告一式三份，由总监理工程师签字

2.评估报告的内容应包括土建、安装

序号

名称

填写内容

填写要求

监理工作总结

1.工程基本情况

2.监理组织机构、监理人员和投入的监理设施

3.监理合同履行情况

4.监理工作成效

5.施工过程出现的问题及其处理情况和建设

6.监理工作体会

7.工程照片（有必要时）

1.监理工作总结一式两份，在备案验收后15日内报业主和公司各一份

旁站监理方案

1.需旁站的部位和工序

2.旁站监理的程序

3.旁站人员安排

4.旁站人员职责

5.旁站记录整理

1.项目总监审核批准

2.第一次例会上宣布

3.一式四份，业主、施工、监理、质监站各一份

旁站记录

1.按实填写，并有施工方质量员与监理方旁站员签字

2.旁站记录应包括安全生产情况

3.注意旁站记录中发现问题、处理结果的闭合性

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