本科毕业论文建设工程合同管理规范化研究doc.docx

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本科毕业论文建设工程合同管理规范化研究doc

本科毕业论文

题目：

建设工程合同管理规范化研究

学院：

管理学院

专业：

工程管理

学号：

888888888

学生姓名：

8888

指导教师：

8888

日期：

2010年6月10日

在社会主义市场经济体制中，建筑活动主要是通过建筑市场实现的，其中建筑工

程合同是维系市场运转的载体。

建设工程合同是承发包双方为实现建设工程目标，明

确相互责任、权利、义务关系的协议，是承包人进行工程建设并获取合理利润的源泉，同样也是发包人支付价款，控制工程项目质量、进度、投资，进而保证工程建设活动顺利进行的重要法律文件。

加强合同管理是保证承发包人全面履行合同约定的义务，是确保实现建设目标（质量、投资、工期）的重要手段。

本论文对建设工程合同管理等概念进行了解释，并通过对建筑工程合同的发展与现状的论述，对建设工程合同管理的目的、任务等进行了详细分析，阐明了建设工程合同管理规范化的内涵，对建设工程合同管理进行了简要介绍。

然后在上述理论的基础上，就目前我国建设工程合同管理存在的主要问题，经过综合对比分析，归纳出的产生问题的主要原因，并对问题存在的深层次原因进行了分析，提出了相应解决措施，解决了索赔难问题。

最后对国内国际建设工程合同管理进行了比较借鉴，从宏观调整

与控制、微观操作等方面提出了相应的建设工程合同管理规范化建议。

关键字：

建设工程合同管理；索赔；规范化

Abstract

Inthesocialistmarketeconomicsystem,theconstructionactivityismainlyachievedthroughtheconstructionmarket,includingconstructioncontractistomaintaintheoperationofmarketscarrier.ConstructionProcurementcontractconstructionprojectsfortherealizationofbothgoals,aclearmutualresponsibilities,rightsandobligationsoftheagreement,isthecontractorforconstructionandthesourceofareasonableprofit,isalsocontractedtopaytheprice,controltheprojectquality,progress,investment,thusensuringthesmoothprogressofconstructionactivities,animportantlegaldocument.StrengtheningProcurementContractManagementistoensurepeoplefullyfulfilltheircontractualobligations,istosecureabuildingobjectives（quality,investment,constructionperiod）isanimportantmeans.

Thisthesisonconstructioncontractmanagement,explainedtheconceptanddevelopmentthroughtheconstructioncontractandthestatusofdiscourseontheconstructionprojectcontractmanagementpurposes,tasksareanalyzedindetail,explainedtheconstructioncontractmanagementstandardizationofcontentofconstructioncontractmanagementarebrieflyintroduced.Thenthetheorybasedontheconstructioncontractonthemanagementofourcountry'smajorproblemsexist,throughcomprehensiveanalysis,wesummarizethemainproductionproblems,andproblemsofdeep-seatedreasonswereanalyzed,thecorrespondingsolutionsproposedtosolvethedifficultproblemclaims.Finally,domesticandinternationalconstructionprojectcontractmanagementcompareddraw,fromthemacroadjustmentandcontrol,micro-operation,settheappropriateconstructioncontractmanagementstandardizationproposal.

Keywords:

Contractforconstructionprojectmanagement;Claim;Standardization

1绪论.1..

1.1研究的目的及意义1.

1.2国内外研究现状1..

1.2.1国外研究现状1..

1.2.2国外研究现状2..

1.3研究内容3..

2建设工程合同管理规范化概述4.

2.1建设工程合同4..

2.1.1合同的概念4..

2.1.2合同法律关系4..

2.1.3建设工程合同的概念5.

2.2建设工程合同管理5.

2.2.1建设工程合同管理的概念6.

2.2.2建设工程合同管理的目的及任务6.

2.2.3建设工程合管理的目标与特点7.

2.2.4建设工程合同管理在建设工程管理体系中的地位和作用7

2.3建设工程合同管理规范化内涵8.

2.4建设工程合同体系及各类建设工程合同管理简介8

2.4.1建设工程合同体系.8..

2.4.2各类建设工程合同管理简介8.

3国内建设工程合同管理存在的主要问题及分析11

3.1建设工程合同管理存在的主要问题11

3.1.1建设工程合同管理在诚信方面存在的缺陷11

3.1.2阴阳合同扰乱市场秩序11

3.1.3建设工程合同履约程度低、索赔难11

3.1.4建设工程合同不规范不统一12

3.1.5建设工程合同中承包双方权利义务不对等12

3.2国内建设工程合同管理所存在主要问题的解决措施12

3.2.1建立工程进度控制计划的合同立项预警系统12

3.2.2解决措施12

4国际建设工程合同管理的借鉴14

4.1国际建设工程合同管理现状14

4.1.1国际建设工程合同管理概述14

4.1.2国际工程合同文本14

4.1.3国际工程中的合同管理1.5

4.2国内国际建设工程合同管理的借鉴18

4.2.1建设工程合同体系18

4.2.2总承包合同管理18

4.2.3合同担保与保险19

4.2.4合同索赔管理19

4.2.5合同的签订与履行19

5建设工程合同管理规范化建议1.9

5.1宏观调整与控制20

5.1.1逐步建立并完善我国建设工程合同体系20

5.1.2推行合同示范文本制度20

5.1.3加强并完善建设领域的立法与执法20

5.1.4规范合同管理措施21

5.1.5建立合同管理目标制度并推行合同管理信息21

5.1.6借鉴和采用国际通用规范和先进经验22

5.2微观操作22

5.2.1建立一支高素质、网络化的管理队伍22

5.2.2完善一套标准化的管理制度22

5.2.3坚持全面地、合理地评审合同23

5.2.4严肃认真地监督并履行合同23

5.2.5确保合同资料按程序式归档23

6结论及展望24

参考文献25.

致谢27.

1绪论

1.1研究的目的及意义

我国要建设成为有中国特色的社会主义国家，高度发达的法制是我们发展的目标，在建设工程领域主要表现是落实相关合同法律法规，提高承发包人的合同法律意识，提高相关从业人员的素质，保证合同管理实施的力度，确保提高我国建筑市场逐步走向法制化和规范化，提高我国建筑从业企业的管理能力和技术能力。

在我国建筑市场逐步与国际建筑市场接轨的同时，确保我国从业企业能与国外企业竞争，实现利润效益最大化是我们的必要工作。

无论是否承认，中国的建筑业对国际建筑业将一次重大的挑战。

外国建筑公司在中国市场凭借强大的资金、技术和管理优势，对国内的建筑企业造成很大的压力和冲击。

我国建筑企业要想面向国际市场，参与国际竞争，没有高水平的合同管理是不行的。

对此，我国的建筑工程管理界已有充分的认识，工程项目签约的各方（业主、承包商、分包商等）也日益认识到这一点。

但总的说来，合同体系不健全，合同管理水平低，仍是我国建筑工程中存在的现象。

针对我国目前的现状及存在的问题，我们必须认真研究建设工程界应采取的对策。

1.2国内外研究现状

1.2.1国外研究现状

国际工程合同是指不同国家的有关法人之间为了实现在某个工程项目中的特定目的而签订的确定的相互权利和义务的协议。

需要说明的是，由于国际工程是跨国的

经济活动，因而国际工程合同远比一般国内的合同复杂。

国际工程项目合同的形式和

类别比较多，有许多的分类方法，如按照工作内容分类可分为工程咨询服务合同（包

含设计合同、监理合同等）、勘察合同、工程施工合同、货物采购合同（包含各类机械设备采购、材料采购等）、安装合同等。

按照承包范畴分类可分为设计-建造合同、交钥匙合同、施工总承包合同、分包合同、劳务合同、设计-管理合同、CM合同等等。

国际工程合同管理是工程项目管理的核心，国际工程合同从前期准备、招投标、谈判、修改、签订到实施，都是国际工程中十分重要的环节；国际工程合同文件内容全面，包括合同协议书、投标书、中标函、合同条件、技术规范、图纸、工程量表等多个文件；国际工程咨询和承包在国际上已有上百年历史，经过不断地总结经验；在国际上已经有了比较完善的合同范本，这些范本还在不断地修订和完善，可供我们学习和借鉴等。

目前，国外已经有许多种总承包合同文本，其中，最具有代表性的有：

FIDIC的

《土木工程施工分包合同条件》，美国AIA文件A401《总承包商与分包商协议书标准格

式》，英国ICE的分包合同标准格式，新加坡的指定分包商标准合同条件（NSC）等。

这

些总分包合同的产生与发展是同国际建筑市场的发展和变化以及分包商的高度专业化分不开的。

从国际建筑市场近两年的情况看，市场的变化导致工程承包方式的变化，新的工程承包方式不断产生，目前比较流行的工程承包方式有：

EPC设计-采购-施

工），PM项目管理模式），CM施工管理）模式，BOT模式，伙伴关系项目管理模式，PMC（ProjectManagementContractor）方式，JV（JoinVenture）联营体合同模式，附加VE（ValueEngineering）条款合同等。

为了适应市场的竞争，国际工程承包公司都进行了战略结构的调整。

国际承包商

纷纷根据自身业务的发展，或并购联合，增强实力，或走专业化发展之路，培植自己的专业技术力量，形成专业优势。

国外，尤其是发达国家如美国、日本的承包商专业化程度很高，专业分工很细，为建筑业实现高效、灵活的分包体制提供了保证。

在国外，合同的签订是个非常严肃的过程，合同双方在签订合同前，对合同价款、付款方式等细节商议得非常具体，而且希望合同条款越具体越好，以尽量避免在合同实施中可能产生的分歧和争议。

合同一旦签订后，双方就要严格履行合同，按合同办事。

如果某一方违约，造成另一方的损失，则另一方可依据合同条款，向对方索赔或采取其他合同规定的惩罚措施。

FIDIC合同条件对业主、承包商、工程师三方的权利、职责和义务规定得详细、具体而全面，它已成为国际上通行的标准合同条件。

合同各方可以依据FIDIC合同条件来规范合同的履行，防止合同纠纷的产生。

1.2.2国内研究现状

建设项目中建设工程施工合同是市场经济不断发展的产物，是业主和承包商为完

成建筑安装工程、明确双方的权利和义务关系、约束双方行为而签定的法律文件，也是承、发包双方在工程施工过程中最高的行为准则。

遵照施工合同，承包商应完成业主交给的建筑安装工程建设任务，同时业主应按照合同规定提供必要的施工条件并且支付工程价款。

加强工程施工合同管理：

一方面可以从法律的角度对工程承包活动作出预测，提出避免法律风险的方案，提高企业的应变、发展和竞争能力；另一方面加强合同管理、提高自觉履行合同的意识，可以为维护建筑市场秩序起到积极的作用。

同时它也在形成公开、公平、公正的市场竞争机制、提高工程质量、降低工程造价和缩短工程工期等方面发挥着重要的作用。

然而由于目前我国建筑市场还有待于完善，建设工程施工合同在执行和管理的正常进行中存在着许多问题，所以加强和提高施工

合同管理是十分重要的。

国内的许多学者，相关人员在实施实践过程中通过思考研究得到了以下结果：

李

向青（2005）认为：

目前从建筑市场经济活动及交易行为看，工程建设的参与各方缺乏市场经济所必须的法制观念和诚信意识，不正当竞争行为时有发生，承发包双方合

同自律行为较差，加之市场机制难以发挥应有的功能，从而加剧了建筑市场经济秩序的混乱。

我国目前的施工合同签订阶段的问题：

（1）合同文本不规范；

（2）合同主体不当；（3）合同文字不严谨；（4）合同条款挂一漏万；（5）只有从合同而无主合同；

（6）违反法律法规签订无效合同；（7）合同索赔工作难以实现；（8）境外合同文本的疑问；同时也指出了合同履约阶段的问题：

（1）应变更合同的没有变更；

（2）应当发出的书函（会议纪要）没有发；（3）应签证确认的没有办理签证确认；（4）应当追究责任的却过了诉讼时效；（5）应当行使的权力没有行使；（6）应当重视证据（资料）的法律效力的却没有得到足够地重视［1］。

刘志伟（2002）合同管理是一项艰巨复杂的系统工程，我们应努力借鉴国外的先进经验，熟悉和掌握国际工程市场的运行规范和操作惯例，努力提高我国工程建设单位的管理水平和整体素质，为我国企业参与国际工

程建设市场的竞争积极创造条件［3］。

目前，我国的建设工程合同文本有由原建设部、国家工商局先后制定了《建设工程施工合同示范文本》、《建设工程勘察设计合同示范文本》、《监理合同示范文本》等合同文本。

国际工程合同体系经过数百年的发展，不断得到完善，合同种类齐全，针对不同性质的工程，制定了一系列标准合同条件，内容涵盖了工程的各个方面。

在合同的索赔方面，在传统的招标方式中，“低价中标、高价索赔”的现象屡见不鲜，其中，黄劲伟（2005）认为设计变更、现场签证、技术措施费用及价格是索赔的主要内容［19］。

关于合同履行方面存在问题，GlagdaC.R.P,SheedyW.M.（2002）认为是对合同与合同管理的关系缺乏认识。

合同管理是合同洽谈、草拟、风险分析、签订、履行、变更、中止或解除全过程的管理。

合同产生在合同管理的前期阶段，在这一阶段往往受到高度重视。

一旦合同签订了，施工任务到手了，合同就束之高阁了，忘记了合同履行过程是实现权利义务的过程，而仅仅把它看成是生产过程。

因此，合同管理的问题大多数产生在中期和后期履行阶段。

陈淑花（2008）指出：

（1）缺乏对合同履约担保能力的鉴别；

（2）缺乏对合同的主动管理意识；（3）缺乏对合同管理进行业务指导；

（4）缺乏有效的专业化合同管理人员［20］。

王国平、王建明（2009）认为：

由于现行的施工合同版本对工程结算审核时长没有明确的规定，甲方往往利用这点拖延审核时

间，有的甚至一审再审，内部审完再送外部审计，还告诉你这是他们的程序。

有的甲方虽然和你签过结算审核时间，但借口要送审计还是无限期的拖延。

施工企业却很无奈，工程款长期无法收回［15］。

1.3研究内容

在社会主义市场经济体制中，建筑活动主要是通过建筑市场实现的，而合同是维系市场运转的载体。

建设工程合同是承发包双方为实现建设工程目标，明确相互责任、

权利、义务关系的协议，是承包人进行工程建设并获取合理利润的源泉，同样也是发包人支付价款，控制工程项目质量、进度、投资，进而保证工程建设活动顺利进行的重要法律文件。

加强合同管理是保证承发包人全面履行合同约定的义务，是确保实现建设目标（质量、投资、工期）的重要手段。

我国建筑市场发育发展十几年来，由于与市场经济体制运作相适应的法律，目前

尚不够健全，不够完备，不够详细具体，可操作性差，常会造成市场交易主体行为不规范，在合同签订和实施过程中存在着大量问题。

而解决这些不规范行为的途径，既要正确处理业主与承包商的关系，建立和完善有关的法律法规及建设工程合同文本，还要建立一套与国际惯例接轨的合同管理制度，制约与规范业主和承包商的行为，适应国际工程承包市场的要求。

论文对合同、建设工程合同、建设工程合同管理等概念进行解释，对建设工程合同管理的目的、意义、手段，所处的地位和作用进行分析，然后阐明建设工程合同管理规范化的内涵，并对建设工程合同管理进行简要介绍。

就目前我国建设工程合同管

理存在的主要问题，在综合对比分析的基础上，归纳出产生问题的原因，并针对各个问题存在的缺陷进行分析。

然后对国内国际建设工程合同管理进行比较分析。

首先简

要介绍FIDIC等合同条件，阐述出业主方、承包方、工程师在合同管理中的职责，进行了国内国际建设工程合同管理在建设工程合同体系、总承包合同管理、合同担保与

保险、合同索赔管理、合同的签订与履行等方面的比较。

最后本从宏观调整和控制、微观操作等方面提出相应的建设工程合同管理规范化建议。

2建设工程合同管理规范化概述

2.1建设工程合同

2.1.1合同的概念

合同，又称协议、契约，有广义、一般、狭义三个层次的概念。

广义合同是当事人借以确立各自权利义务关系的法律文件，包括一般概念上的合同、行政合同、劳动合同以及国家合同等；一般概念上的合同多是确立当事人民事权利义务关系的协议，包括狭义的合同、婚姻合同、收养合同以及监护合同等；狭义的合同概念在商务活动中最为常见，它多被市场经济主体用来设立、变更、终止与其他主体之间的经济、商务关系，包括买卖合同、租赁合同、建筑合同、技术合同等等。

不同概念下的合同具有不同的特点、内容和要求，满足当事人不同的目的，而且适用不同的法律、法规调整，因而合同的概念具有重要意义［11］。

2.1.2合同法律关系

合同本身是具有法律手段的特殊地位和作用，订立合同是一种法律行为。

但合同

并不等于法律，合同只有在依法成立时，才具有法律约束力，所以合同的订立必须以法律为前提，合同必须服从法律，违反法律的合同是无效合同。

另一方面，合同依法成立后，即具有法律约束力，受国家强制力的保障，此时违反合同，人民法院可以依守约方的请求强制违约方履行或承担其他违约责任，这就是合同与法律的关系。

合同与法律的关系，也是特殊与一般的关系，法律代表了行为规则的普遍性，而合同则是法律在具体问题中的应用，代表了行为规则的特殊性，普遍性寓于特殊性中。

因此，当事人双方的合同关系是一种法律关系。

合同法律关系是一种平等关系，平等包括主体地位的平等、权利的平等和意志的平等，平等是民事法律关系的基本特征。

合同法律关系又是一种对等关系，即权利和义务总是同时存在的，相互适应和相互制约的，在合同关系中，当事人甲方的权利是当事人乙方的义务，而当事人甲方的义务又是当事人乙方的权利，只享有权利而不承

担义务或只承担义务而不享有权利的法律关系是不存在的。

合同法律关系不会是自然

而然发生的，也不能仅凭法律规范就可在当事人之间发生具体的合同法律关系。

只有

一定的法律关系事实存在（如签订合同），才能在当事人之间发生一定的合同法律关系，或使原来的法律关系发生变更或消灭［9］0

2.1.3建设工程合同的概念

建设工程合同是承发包双方为实现建设工程目标，明确相互责任、权利、义务关系的协议；是承包人进行工程建设，发包人支付价款，控制工程项目质量、进度、投资，进而保证工程建设活动顺利进行的重要法律文件。

有效的合同管理是促进参与工

程建设各方全面履行合同约定的义务，确保建设目标实现（质量、投资、工期）的重要手段［12］。

因此，加强合同管理工作对于承包商以及业主都具有重要的意义。

工程合同种类繁多，可以从不同的角度进行分类。

1）按价格形式划分进行分类

按照价格形式不同可分为总价合同、单价合同和成本加酬金合同。

总价合同是指在合同中确定一个完成项目的总价，承包单位据此完成项目全部内容的合同。

这种合同仅适用于工程量不大且能精确计算、工期较短、技术不太复杂的项目。

单价合同是承包人在投标时，按招标文件就分部分项工程所列出的工程量表确定各分部分项工程费用的合同。

这类合同的适用范围比较宽，其风险可以得到合理的分摊。

并能鼓励承包人通过提高工效等手段从成本节约中提高利润。

成本加酬金合同是业主向承包单位支付工程项目的实际成本并按事先约定的某一种方式支付酬金的合同。

这类合同中，业主需要承担项目实际发生的一切费用，承担项目的全部风险。

其缺点是业主对工程总造价无意控制，承包商往往不注意降低项目成本。

2）按施工内容进行分类

根据建设工程施工内容的不同，建设工程施工合同可以分为土木工程施工合同、设备安装施工合同、线路敷设施工合同、装饰工程施工合同、装修及房屋修缮施工合同。

3）按承包单位的数量不同分类

根据承包单位数量的不同，可将建设工程施工合同分为总承包和分承包施工合同。

将全部工程发包给一个施工单位承包为总承包合同。

由于工程规模较大或专业技

术复杂而将工程分别发包给几个施工单位承包的合同为分别承包施工合同［13］。

2.2建设工程合同管理

2.2.1建设工程合同管理的概念

建设工程合同管理是对工程项目中相关合同的策划、签订、履行、变更、索赔和争议的管理。

他是工程项目管理的重要组成部分。

工程合同管理就是合同管理的主体

对工程合同的管理，根据合同管理的对象，可将合同管理分为两个层次，一是对单项合同的管理，二是对整个项目的合同管理。

单项合同的管理，主要是指合同当事人从合同开始到合同结束的全过程对某个合同进行的管理，包括合同的提出、合同文本的

起草、合同的订立、合同履行、合同的变更和索赔控制、合同收尾等环节。

整个项目的合同管理，由于合同在工程中的特殊作用，项目的参加者以及与项目有关的组