APPLE苹果供应商RoHS管制内审检查表.docx
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APPLE苹果供应商RoHS管制内审检查表
2019年APPLE苹果供应商RoHS管制内审检查表
被稽核部門：
总经理室被稽核人員：
稽核人員：
稽核日期：
（涉及程序:
《管理手册》《禁止使用有毒物质管理作业程序》）
序号
文件条款
审核内容
（标准条款或公司内部文件要求）
实际作业简述
（实际作业VS标准条款或公司文件;公司文件VS标准条款）
评审结果:
Y/N
不符合
报告编号
1
1.环境管理体系总要求
最高管理者是否有建立RoHS方面环境管理方针，是否向全厂人员传达？
2
1.环境管理体系总要求
最高管理者是否任命环境质量管理者代表，并明确其职责与权限？
3
1.环境管理体系总要求
有无建立环保管理体系及文件，文件是否有评审其有效性？
4
1.环境管理体系总要求
有无建立环保推行委员会，有无组织架构图？
5
2.职责与权限
在推行环境ROSH管制时，有无明确规定各部门的职责？
6
1.环境管理体系总要求
对本公司的RoHS有害物质管制，有无制定全废及消减计划？
7
1.环境管理体系总要求
最高管理者对RoHS有害物质管制内部稽核的结果，有无作有效性确认？
8
1.环境管理体系总要求
公司最近有无发生重大环保事项，若有，如何裁决，查看相关记录？
9
2019年APPLE苹果供应商RoHS管制内审检查表
被稽核部門：
文控中心被稽核人員：
稽核人員：
稽核日期：
涉及程序:
《文件管制作业程序》、《管理记录管制作业程序》、《禁止使用有毒物质管理作业程序》
序号
参考标准及条款号
审核内容
（标准条款或公司内部文件要求）
实际作业简述
（实际作业VS标准条款或公司文件;公司文件VS标准条款）
评审结果:
Y/N
不符合
报告编号
1
6.14环境的教育训练
文控人员是否理解我司的环境方针,有无参加环境相关教育训练?
2
1.环境管理体系总要求
《禁止使用有毒物质管理作业程序》是否均已发行到相关单位,新版文件发行时,有无同时将旧版回收,查看文件发行回收记录?
3
1.环境管理体系总要求
《禁止使用有毒物质管理作业程序》在发行前是否已得到相关人员的批准,审核?
4
6.13环境有害物质的变更管理
当RoHS法律法规及客户标准有更新时,《禁止使用有毒物质管理作业程序》有无重新评估其有效性,进行再次修订发行,查看《禁止使用有毒物质管理作业程序》最新修订日期是否为最近日期?
5
6.12环保法律法规收集及信息传递
对于外来的RoHS环境文件（如欧盟RoHS法规、客户环境标准）如何管制，有无盖外来文件章以识别？
6
6.12环保法律法规收集及信息传递
对于外来文件，有无外来文件清单？
外来文件有无定时更新？
7
6.16记录保存
有无规定环境记录保存期限，有无环境相关记录一览表？
8
6.16记录保存
文件记录的保存要求是否符合客户要求，记录是否清晰、易于识别，有无乱涂、乱划现象？
9
6.16记录保存
RoHS内部审核资料及管理评审资料有无保存,抽查2014年RoHS内审资料,查看记录是否完整?
10
2019年APPLE苹果供应商RoHS管制内审检查表
被稽核部門：
业务部被稽核人員：
稽核人員：
稽核日期：
（涉及程序:
《禁止使用有毒物质管理作业程序》）
序号
参考标准及条款号
审核内容
（标准条款或公司内部文件要求）
实际作业简述（实际作业VS标准条款或公司文件;公司文件VS标准条款）
评审结果:
Y/N
不符合
报告编号
1
1.环境管理体系总要求
业务部人员是否清楚我司的环境管理方针，有无向本部门人员传达？
2
6.1业务订单评审
业务部接到客户的环保要求，有无对其进行分析评估？
3
6.2样品制作及提交
业务部开立《工程制作单》送相关单会签时，有无注明客户的RoHS环保要求及含量限制等信息？
4
6.12环保法律法规收集及信息传递
业务接受的客户外来环境文件是否均已转给文控中心受控?
5
6.12环保法律法规收集及信息传递
对于客户之较严格的环保要求新品,业务是否与客户进行沟通或举行会议内部付论?
6
6.13环境有害物质的变更管理
公司环境相关物质发生变更时，无论是产品、负责人员发生变更，有无向客户提出变更申请，待客户确认后方可实施？
7
6.14环境的教育训练
业务人员有无参加RoHS有害物质管理的年度教育训练?
8
2019年APPLE苹果供应商RoHS管制内审检查表
被稽核部門：
采购部被稽核人員：
稽核人員：
稽核日期：
（涉及程序:
《供应商管理作业程序》《禁止使用有毒物质管理作业程序》《采购管理作业程序》））
序号
参考标准及条款号
审核内容
（标准条款或公司内部文件要求）
实际作业简述（实际作业VS标准条款或公司文件;公司文件VS标准条款）
评审结果:
Y/N
不符合
报告编号
1
3.1采购管理
资材部有无获取文件中心发行的最新版本的《禁止使用有毒物质管理作业程序》，是否已理解文件内容？
2
3.1采购管理
采购部有无将我司的《禁止使用有毒物质管理作业程序》传达给供应商以了解我司的RoHS有害物质管制标准？
3
3.1采购管理
当RoHS环境法律法规发生变化,采购有无发最新的环境相关物质含量调查表给供应商签回?
有无要求供应商签署最新版的《环保承诺书》?
随机抽样板材和电镀厂商的环保资料.
4
3.1采购管理
在选择新供应商时,采购有无要求供应商提供《环保承诺书》，是否为最新版？
5
3.1采购管理
每年有无对供应商进行年度评审，年度评审中有无包括RoHS有害物质管制？
查看2011年的年度评审计划及评审记录？
6
3.1采购管理
对于供应商的来料，有无要求提供出货检验报告，出货检验报告是否包括RoHS有害物质的检测？
7
3.1.3对供货商的管理
采购在下订单时,对于没有图纸的环保材料,是否在订单上注明环保要求,由供应商确认后回传?
8
2019年APPLE苹果供应商RoHS管制内审检查表
被稽核部門：
管理部被稽核人員：
稽核人員：
稽核日期：
（涉及程序:
《禁止使用有毒物质管理作业程序》《记录控制作业程序》）
序号
参考标准及条款号
审核内容
（标准条款或公司内部文件要求）
实际作业简述（实际作业VS标准条款或公司文件;公司文件VS标准条款）
评审结果:
Y/N
不符合
报告编号
1
1.总要求
管理部人员是否清楚我司的环境管理方针，有无向本部门人员传达？
2
1.总要求
管理部有无接收到我司《禁止使用有毒物质管理作业程序》文件,是否了解我司产品有害物质管制规定?
3
6.14环境相关有害物质的教育训练
针对每年的RoHS环境教育训练,管理部人员是否有参加?
有无保留培训记录?
2019年APPLE苹果供应商RoHS管制内审检查表
被稽核部門：
人事部被稽核人員：
稽核人員：
稽核日期：
（涉及程序:
《禁止使用有毒物质管理作业程序》《记录控制作业程序》）
序号
参考标准及条款号
审核内容
（标准条款或公司内部文件要求）
实际作业简述（实际作业VS标准条款或公司文件;公司文件VS标准条款）
评审结果:
Y/N
不符合
报告编号
1
6.14环境相关有害物质的教育训练
人事部是否对于每位新进员进行宣导,传达我司之环境管理方针?
2
6.14环境相关有害物质的教育训练
查看人事部2017年教育训练计划,有无包括RoHS环境的教育训练?
3
6.14环境相关有害物质的教育训练
针对每年的RoHS环境教育训练,是否按期举行,对于延后举行的有无原因说明?
4
6.14环境相关有害物质的教育训练
RoHS环境教育训练是否包括全厂人员,有无做考试,抽查冲压部人员的教育训练记录?
5
6.14环境相关有害物质的教育训练
对于新进人员的教育训练,人事部是否按排其教育培训?
6
6.14环境相关有害物质的教育训练
对于RoHS环境教育不合格人员,如何处理,有无补培训至考试合格?
2019年APPLE苹果供应商RoHS管制内审检查表
被稽核部門：
生管部被稽核人員：
稽核人員：
稽核日期：
（涉及程序:
《生产计划管制作业程序》《禁止使用有毒物质管理作业程序》）
序号
参考标准及条款号
审核内容
（标准条款或公司内部文件要求）
实际作业简述（实际作业VS标准条款或公司文件;公司文件VS标准条款）
评审结果:
Y/N
不符合
报告编号
1
1.总要求
生管部人员是否清楚我司的环境管理方针，有无向本部门人员传达？
2
1.总要求
生管部有无接受到业务及程图面信息,开具符合RoHS要求的《原材料申购单》？
3
6.6生产控制
生管在按排生产计划排程时，有无向生产部门明确传达不同产品之环保要求，有做相关标示说明以利生产区分？
查看相关单据？
4
6.6生产控制
产线有无发生RoHS异常,若有,是否追踪其处理结果直至结案，出示相关记录？
5
6.6生产控制
生管对于突发性环保设备故障停机（如:
生产无卤产品的无卤专用机台），是如何确保生产的正常进行,有无制定应急准备措施,是否设有备用机台？
6
6.6生产控制
当环保专用机台处于停用状况时,有无用来支援生产非环保产品,以满足其生产交期,若有,如何界定其切换措施?
7
6.14环境相关有害物质的教育训练
生管部人员有无参加RoHS有害物质管理的年度教育训练?
8
2019年APPLE苹果供应商RoHS管制内审检查表
被稽核部門：
仓库被稽核人員：
稽核人員：
稽核日期：
（涉及程序:
《生产计划管制程序》《禁止使用有毒物质管理作业程序》）
序号
参考标准及条款号
审核内容
（标准条款或公司内部文件要求）
实际作业简述（实际作业VS标准条款或公司文件;公司文件VS标准条款）
评审结果:
Y/N
不符合
报告编号
1
6.5原材料仓储管理
仓库在收货时是否核对供应商所提供的环保资料,确认OK后再收货?
2
6.5原材料仓储管理
仓库原材料储存区是否有区域划分,如:
环保物料合格区,无卤产品,有卤产品,环境不合格区,报废区等?
3
6.8成品入库管理
成品仓物料储存区区域划分是否明确，如：
环保物料合格区,无卤产品,有卤产品,环境不合格区,报废区等?
2019年APPLE苹果供应商RoHS管制内审检查表
被稽核部門：
加工工程/生产部被稽核人員：
稽核人員：
稽核日期：
（涉及程序:
《制程管制作业程序》《禁止使用有毒物质管理作业程序》）
序号
参考标准及条款号
审核内容
（标准条款或公司内部文件要求）
实际作业简述（实际作业VS标准条款或公司文件;公司文件VS标准条款）
评审结果:
Y/N
不符合
报告编号
1
6.3.1供应商的选定
对于新供应商承认时的环保物料的数据资料，是否妥善保存，是否可清楚明了的确认该物料的环保状况
2
6.14环境相关有害物质的教育训练
工程部人员有无接受RoHS环境管制物质的教育训练，询问我司的环境管理方针内容？
3
6.3.1供应商选定
供应商送样承认时,工程部有无确认其RoHS符合性及RoHS证明资料,有无做记录?
4
6.6生产控制
工程部发行的图纸有无标注环保要求？
有无盖环保产品印章？
是否已全部发行到需求单位？
图纸旧版是否已全部回收，查看图纸发行回收记录？
5
6.14环境相关有害物质的教育训练
生产部人员有无接受RoHS环境管制物质的教育训练，是否清楚RoHS管制的六项有害物质?
6
6.6生产控制
产线作业人员对于产品颜色标识是否清楚,如:
环保合格品如何标示,不合格品如何,有无做教育训练,是否保存记录?
7
6.6生产控制
产线所有良品、不良品、回收料、包材、废料、再生料等是否分区域放置并在包装袋、箱上注明环境物质区分如“RoHS、REACH、无卤”等字样.
8
2019年APPLE苹果供应商RoHS管制内审检查表
被稽核部門：
CNC工程/生产部被稽核人員：
稽核人員：
稽核日期：
（涉及程序:
《制程管制作业程序》《禁止使用有毒物质管理作业程序》）
序号
参考标准及条款号
审核内容
（标准条款或公司内部文件要求）
实际作业简述（实际作业VS标准条款或公司文件;公司文件VS标准条款）
评审结果:
Y/N
不符合
报告编号
1
6.3.1供应商的选定
对于新供应商承认时的环保物料的数据资料，是否妥善保存，是否可清楚明了的确认该物料的环保状况
2
6.14环境相关有害物质的教育训练
工程部人员有无接受RoHS环境管制物质的教育训练，询问我司的环境管理方针内容？
3
6.3.1供应商选定
供应商送样承认时,工程部有无确认其RoHS符合性及RoHS证明资料,有无做记录?
4
6.6生产控制
工程部发行的图纸有无标注环保要求？
有无盖环保产品印章？
是否已全部发行到需求单位？
图纸旧版是否已全部回收，查看图纸发行回收记录？
5
6.14环境相关有害物质的教育训练
生产部人员有无接受RoHS环境管制物质的教育训练，是否清楚RoHS管制的六项有害物质?
6
6.6生产控制
产线作业人员对于产品颜色标识是否清楚,如:
环保合格品如何标示,不合格品如何,有无做教育训练,是否保存记录?
7
6.6生产控制
产线所有良品、不良品、回收料、包材、废料、再生料等是否分区域放置并在包装袋、箱上注明环境物质区分如“RoHS、REACH、无卤”等字样.
8
2019年APPLE苹果供应商RoHS管制内审检查表
被稽核部門：
注塑一部工程/生产部被稽核人員：
稽核人員：
稽核日期：
（涉及程序:
《制程管制作业程序》《禁止使用有毒物质管理作业程序》）
序号
参考标准及条款号
审核内容
（标准条款或公司内部文件要求）
实际作业简述（实际作业VS标准条款或公司文件;公司文件VS标准条款）
评审结果:
Y/N
不符合
报告编号
1
6.3.1供应商的选定
对于新供应商承认时的环保物料的数据资料，是否妥善保存，是否可清楚明了的确认该物料的环保状况
2
6.14环境相关有害物质的教育训练
工程部人员有无接受RoHS环境管制物质的教育训练，询问我司的环境管理方针内容？
3
6.3.1供应商选定
供应商送样承认时,工程部有无确认其RoHS符合性及RoHS证明资料,有无做记录?
4
6.6生产控制
工程部发行的图纸有无标注环保要求？
有无盖环保产品印章？
是否已全部发行到需求单位？
图纸旧版是否已全部回收，查看图纸发行回收记录？
5
6.14环境相关有害物质的教育训练
生产部人员有无接受RoHS环境管制物质的教育训练，是否清楚RoHS管制的六项有害物质?
6
6.6生产控制
产线作业人员对于产品颜色标识是否清楚,如:
环保合格品如何标示,不合格品如何,有无做教育训练,是否保存记录?
7
6.6生产控制
产线所有良品、不良品、回收料、包材、废料、再生料等是否分区域放置并在包装袋、箱上注明环境物质区分如“RoHS、REACH、无卤”等字样.
8
6.6生产控制
各生产单位的机台对环境管理物质是否进行标示区分?
如“RoHS专用机台、REACH专用机台、无卤专用机台”等.
9
6.6生产控制
对水口料的使用,产线是否清楚其环保要求,是否做相关标识及记录?
10
2019年APPLE苹果供应商RoHS管制内审检查表
被稽核部門：
注塑二部工程/生产部被稽核人員：
稽核人員：
稽核日期：
（涉及程序:
《制程管制作业程序》《禁止使用有毒物质管理作业程序》）
序号
参考标准及条款号
审核内容
（标准条款或公司内部文件要求）
实际作业简述（实际作业VS标准条款或公司文件;公司文件VS标准条款）
评审结果:
Y/N
不符合
报告编号
1
6.3.1供应商的选定
对于新供应商承认时的环保物料的数据资料，是否妥善保存，是否可清楚明了的确认该物料的环保状况
2
6.14环境相关有害物质的教育训练
工程部人员有无接受RoHS环境管制物质的教育训练，询问我司的环境管理方针内容？
3
6.3.1供应商选定
供应商送样承认时,工程部有无确认其RoHS符合性及RoHS证明资料,有无做记录?
4
6.6生产控制
工程部发行的图纸有无标注环保要求？
有无盖环保产品印章？
是否已全部发行到需求单位？
图纸旧版是否已全部回收，查看图纸发行回收记录？
5
6.14环境相关有害物质的教育训练
生产部人员有无接受RoHS环境管制物质的教育训练，是否清楚RoHS管制的六项有害物质?
6
6.6生产控制
产线作业人员对于产品颜色标识是否清楚,如:
环保合格品如何标示,不合格品如何,有无做教育训练,是否保存记录?
7
6.6生产控制
产线所有良品、不良品、回收料、包材、废料、再生料等是否分区域放置并在包装袋、箱上注明环境物质区分如“RoHS、REACH、无卤”等字样.
8
6.6生产控制
各生产单位的机台对环境管理物质是否进行标示区分?
如“RoHS专用机台、REACH专用机台、无卤专用机台”等.
9
6.6生产控制
对水口料的使用,产线是否清楚其环保要求,是否做相关标识及记录?
10
2019年APPLE苹果供应商RoHS管制内审检查表
被稽核部門：
冲压工程/生产部被稽核人員：
稽核人員：
稽核日期：
（涉及程序:
《制程管制作业程序》《禁止使用有毒物质管理作业程序》）
序号
参考标准及条款号
审核内容
（标准条款或公司内部文件要求）
实际作业简述（实际作业VS标准条款或公司文件;公司文件VS标准条款）
评审结果:
Y/N
不符合
报告编号
1
6.3.1供应商的选定
对于新供应商承认时的环保物料的数据资料，是否妥善保存，是否可清楚明了的确认该物料的环保状况
2
6.14环境相关有害物质的教育训练
工程部人员有无接受RoHS环境管制物质的教育训练，询问我司的环境管理方针内容？
3
6.3.1供应商选定
供应商送样承认时,工程部有无确认其RoHS符合性及RoHS证明资料,有无做记录?
4
6.6生产控制
工程部发行的图纸有无标注环保要求？
有无盖环保产品印章？
是否已全部发行到需求单位？
图纸旧版是否已全部回收，查看图纸发行回收记录？
5
6.14环境相关有害物质的教育训练
生产部人员有无接受RoHS环境管制物质的教育训练，是否清楚RoHS管制的六项有害物质?
6
6.6生产控制
产线作业人员对于产品颜色标识是否清楚,如:
环保合格品如何标示,不合格品如何,有无做教育训练,是否保存记录?
7
6.6生产控制
产线所有良品、不良品、回收料、包材、废料、再生料等是否分区域放置并在包装袋、箱上注明环境物质区分如“RoHS、REACH、无卤”等字样.
8
2019年APPLE苹果供应商RoHS管制内审检查表
被稽核部門：
冷锻工程/生产部被稽核人員：
稽核人員：
稽核日期：
（涉及程序:
《制程管制作业程序》《禁止使用有毒物质管理作业程序》）
序号
参考标准及条款号
审核内容
（标准条款或公司内部文件要求）
实际作业简述（实际作业VS标准条款或公司文件;公司文件VS标准条款）
评审结果:
Y/N
不符合
报告编号
1
6.3.1供应商的选定
对于新供应商承认时的环保物料的数据资料，是否妥善保存，是否可清楚明了的确认该物料的环保状况
2
6.14环境相关有害物质的教育训练
工程部人员有无接受RoHS环境管制物质的教育训练，询问我司的环境管理方针内容？
3
6.3.1供应商选定
供应商送样承认时,工程部有无确认其RoHS符合性及RoHS证明资料,有无做记录?
4
6.6生产控制
工程部发行的图纸有无标注环保要求？
有无盖环保产品印章？
是否已全部发行到需求单位？
图纸旧版是否已全部回收，查看图纸发行回收记录？
5
6.14环境相关有害物质的教育训练
生产部人员有无接受RoHS环境管制物质的教育训练，是否清楚RoHS管制的六项有害物质?
6
6.6生产控制
产线作业人员对于产品颜色标识是否清楚,如:
环保合格品如何标示,不合格品如何,有无做教育训练,是否保存记录?
7
6.6生产控制
产线所有良品、不良品、回收料、包材、废料、再生料等是否分区域放置并在包装袋、箱上注明环境物质区分如“RoHS、REACH、无卤”等字样.
8
2019年APPLE苹果供应商RoHS管制内审检查表
被稽核部門：
车床工程/生产部被稽核人員：
稽核人員：
稽核日期：
（涉及程序:
《制程管制作业程序》《禁止使用有毒物质管理作业程序》）
序号
参考标准及条款号
审核内容
（标准条款或公司内部文件要求）
实际作业简述（实际作业VS标准条款或公司文件;公司文件VS标准条款）
评审结果:
Y/N
不符合
报告编号
1
6.3.1供应商的选定
对于新供应商承
升级会员 