水力发电企业安全风险评估手册.doc
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中国大唐集团公司本质安全型水力发电企业安全风险评估手册
中国大唐集团公司
水力发电企业
安全风险评估手册
2011年版
中国大唐集团公司文件
大唐集团生〔2011〕256号
关于印发《中国大唐集团公司水力发电企业
安全风险评估手册》的通知
集团公司各上市公司、分公司、省发电公司、专业公司：
为指导水力发电企业风险评估工作，集团公司制定了《水力发电企业安全风险评估手册》，现印发给你们，请遵照执行。
附件：
水力发电企业安全风险评估手册
二○一一年四月一日
主题词：
水电安全评估通知
中国大唐集团公司总经理工作部
2011年4月1日印发
3
附件：
水力发电企业安全风险评估手册
（2011版）
编制和使用说明
安全风险的管控是本质安全型企业创建的关键。
为进一步控制安全风险，中国大唐集团公司在开展安全型评价、重大危险源评估、季节性安全检查等隐患排查治理工作的基础上，根据本质安全型发电企业创建工作的需要，按照体系化管理的模式，编制了“本质安全型发电企业安全风险评估手册”，分为火力发电企业、水力发电企业、风力发电企业三个部分。
安全风险评估将发电企业安全风险管控划分为管理、人员、设备、环境四个单元，遵循源头管理、过程控制、应急处置、持续改进的原则，对要素管理的全过程进行评估。
评估采用了专家赋值法，对每个评估项目确定标准分，针对存在问题对安全风险影响程度，分档扣分，通过计算总得分率来确定系统的风险度。
风险等级的计算：
单元风险度=（1－单元实际得分／单元标准分值）×100%
企业风险度=1－（∑单元实际得分／∑单元标准分值）×100%
在管理模式上，安全风险评估采取企业自评估、分子公司评估、集团公司评估三个层面进行。
自评估是由发电企业按照评估手册组织企业内部管理和技术人员开展的评估，分子公司评估由分子公司组织有关企业人员、企业技术监控服务单位的专家共同进行，集团公司的评估由集团公司组织有关专家进行。
企业自评估的风险度，用于指导企业加强日常管理，分子公司组织的评估结论，用于上报集团公司企业本质安全型企业的建设水平的指标。
集团公司评估的结论，用于修正分子公司上报数据的偏差。
基层企业的自评估至少每年全面开展一次，重点是日常的动态评估和管理。
分子公司每年组织对所属企业全面评估一次，集团公司组织每年对每个分子公司最少抽查一个基层企业。
基层企业要认真做好人员培训，逐步掌握评估方法和评分标准等。
由分管生产的副职牵头，按专业分组，认真组织评估。
自评估结束后要整理出重大问题和管理问题，把管理因素作为重要内容进行分析，找出管理和责任制落实方面存在的问题，并上报分支机构、子公司。
集团公司、分子公司在专家评估过程中，要注重对基层企业人员的培训，要从存在的问题中发现影响安全生产水平的共性和趋势性问题，采取组织措施、技术措施加以整改。
基层企业对安全风险评估出的问题，必须全部列入整改计划，做到确认目标、确认问题、确认责任、确认措施、确认效果，兑现奖惩。
评估条款及专家建议中，如涉及到设计标准、国家、行业标准发生了改变，除已明确必须淘汰或改进的设备、设施外，其他设备、设施的整改按以下原则执行：
（一）消除设备缺陷后，能够满足原设备、设施设计安全水平的，以消除缺陷为主。
不能满足原设计安全水平的，必须进行整改；
（二）严重威胁安全生产的，经发电企业及评估专家共同认定，则必须按现有标准进行整改；
（三）现有设备、设施基本满足原设计安全水平，按现有标准改进后安全水平可显著提高，如费用不多，工作量不大，应按现有标准进行改进。
需要在大、小修中解决的问题，如整改期内没有机组检修，必须同时具备以下条件，才能认定为部分整改，否则认定为未整改：
（一）制定了防止问题引发事故的组织措施、技术措施，且相关人员熟悉并掌握；
（二）制定了检修方案、工艺；
（三）制定了备品、备件、材料的采购计划，且费用落实。
安全风险评估是一个新生事物，继承了安全性评价“贵在真实，重在整改”的优良传统，在现场的操作上，要充分借鉴安全性评价的做法，并通过实践不断完善标准，规范操作程序，使之更好地服务于本质安全型企业的创建工作。
由于水平有限，难免存在一些问题，希望对在执行过程中的问题及时反馈集团公司安全生产部。
中国大唐集团公司本质安全型水力发电企业安全风险评估手册
目录
1.管理单元 0
1.1方针 0
1.2目标 0
1.3安全生产责任制 0
1.4安全生产管理机构 0
1.5法律、法规和其他要求 0
1.6安全生产费用管理 0
1.7文件与记录 0
1.8安全生产会议 0
1.9安全生产信息 0
1.10信息网络安全 0
1.11承包商管理 0
1.12供应商管理 0
1.13外部市场管理 0
1.14重大危险源管理 0
1.15安全检查与评价 0
1.16两措管理 0
1.17消防管理 0
1.18防灾减灾管理 0
1.19应急管理 0
1.20事故、事件管理 0
1.21审核与纠正管理 0
1.22安全文化管理 0
2.人员单元 0
2.1培训与能力 0
2.2生产任务管理 0
2.3两票管理 0
2.4三讲一落实 0
2.5班组管理 0
2.6人员准入 0
3.设备单元 0
3.1规划设计 0
3.2监造安装 0
3.3试运调试 0
3.4生产人员准备 0
3.5生产资料准备 0
3.6生产物资准备 0
3.7设备工况与状况 0
3.8交接班制 0
3.9巡回检查制 0
3.10设备定期轮换与试验制 0
3.11点检 0
3.12缺陷管理 0
3.13设备检修 0
3.14技术改造 0
3.15可靠性管理 0
3.16节能管理 0
3.17环境保护 0
3.18技术监控 0
3.19技术资料 0
3.20科技进步 0
3.21实验室 0
3.22特种设备 0
3.23安全工器具与劳动防护用品 0
3.24危化品 0
3.25备品配件 0
4.环境单元 0
4.1职业健康 0
4.2安全设施管理 0
4.36S管理 0
4.4交通安全 0
4.5治安保卫 0
附录一：
安全风险评估检查表 0
附录二：
安全风险评估发现主要问题、整改建议及分项评估结果 0
附录三：
安全风险评估发现主要问题整改措施计划 0
序号
评估项目
标准分
评估内容及评估方法
评估标准
评估依据
1
管理单元
3130
1.1
方针
60
1.1.1
制定
30
查阅资料、制度
1.必须依据《中国大唐集团公司安全生产工作规定》要求，结合企业生产实际，制定本企业方针；
2.方针应体现国家有关“安全第一、预防为主、综合治理”的要求；
3.方针应体现企业发展的方向；
4.方针应体现企业持续改进安全生产工作的承诺；
5.方针应体现员工、社会和其他相关方的需求
1.未制定本企业方针，不得分；
2.制定的方针未结合本企业生产实际，扣标准分的50%；
3.方针、目标未体现“安全第一、预防为主、综合治理”思想，不得分；
4.未有持续改进安全工作思想，不得分；
5.检查本企业方针应体现企业发展方向，员工及社会和其他相关方需求，有一项未体现不得分
《中华人民共和国安全生产法》、《中国大唐集团公司安全生产工作规定》
1.1.2
传达与沟通
30
1.所有员工应熟悉和掌握安全生产方针；
2.方针制定或修订后，应以正式文件下发，并通过安全日活动、三级安全教育以及各类专项安全培训进行传达；
3.通过报纸、电视、网络、会议进行强化；
4.向承包商、供应商及其他相关方传递；
5.利用公众开放日等向公众披露方针
1.抽查企业员工熟悉和掌握本企业方针情况，按企业总人数的1%抽查，抽查人数的三分之一及以上人未掌握，不得分，其他情况得标准分的30%；
2.方针制定或修订后未及时传递到企业员工和外协单位人员，不得分
《中华人民共和国安全生产法》、《中国大唐集团公司安全生产工作规定》
1.2
目标
100
1.2.1
设定
30
1.必须依据上级要求，结合生产实际，制定企业安全生产目标；
2.目标符合或严于上级下达的目标及相关方的要求，并应予以量化；
3.目标涵盖安全指标、职业健康指标、生产技术指标；
4.高于同类企业平均水平；
5.体现持续改进要求，不低于上一年度水平；
6.制订明确的年度安全生产目标和切实可行的保证措施，并做到层层落实，严格考核
1.未制定企业安全生产目标，不得分；
2.量化后的目标下级目标低于上级目标，不得分；
3.没有制定安全指标、职业健康指标、生产技术指标或逐级签订安全责任状，不得分；
4.各级保证措施不具有可操作性，不得分；
5.各类指标不低于上一年度水平，低于一项扣标准分的50%；
6.没有制定保证措施,不得分；
7.保证措施落实有差距，考核不够严格，扣标准分的30%～50%
《中国大唐集团公司安全生产工作规定》
《中国大唐集团公司安全生产工作奖惩规定》
1.2.2
确认
40
1.目标确认和分解应可量化、可考核；
2.按层次逐级进行，横向分解到各部门（车间、值、项目部）；
3.纵向按照四级控制要求分杜绝指标和控制指标分解到各级、直至每个人；
4.查阅车间、班组、员工安全目标和措施，随机抽查、询问10名员工。
重点检查企业应实行安全目标四级控制，即：
企业、车间（部门、分场）、班组、员工应围绕企业总目标，紧密结合各自实际，制订并组织实施；车间制订（部门、分场）控制轻伤和障碍，不发生重伤和事故的安全目标和措施；所属的班组制订并组织实施本班组控制未遂和异常，不发生轻伤和障碍的安全目标和措施；
5.新建、扩建机组“三同时”管理，查阅安全预评价及验收评价资料以及相关的备案和批复文件，现场核查。
重点检查新建、扩建机组应贯彻“三同时”的原则，安全设施做到与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用
1.目标没有量化分解，不得分；
2.下级目标不得高于上级目标，发现一项高于，不得分；
3.没有按四级控制目标分解到人，不得分；
4.内容不符合要求、不落实或发生人身重伤和设备一类障碍以上事故不得分；内容可操作性差或落实有差距，考核不够严格扣标准分的30%～50%；
5.没有贯彻“三同时”，安全设施达不到基本要求或因安全设施不完善造成人身伤害和未遂不得分；现场查看,根据安全设施投运情况，不符合要求的扣标准分的30%～50%
《中华人民共和国安全生产法》、《中国大唐集团公司安全生产工作规定》、《生产安全事故报告和调查处理条例》（第493号）
1.2.3
实施与监测
30
1.各级制定实现安全目标的保证措施，措施应经行政正职审核，并逐级上报备案；
2.员工（含项目部人员）应填写《员工安全承诺书》，承诺书应明确岗位安全目标，制定保证目标实现的措施应结合岗位实际；
3.应按月对目标（指标）和相应工作计划及完成情况进行监测、分析,发现偏差及时采取改进措施
1.各级没有制定针对目标的保证措施，不得分；
2.未经行政正职审核，不得分；
3.各级措施不具体，扣标准分的30%～50%；
4生产岗位人员有未填写《员工安全承诺书》的，不得分；
5.《员工安全承诺书》中生产岗位人员没有结合本岗位制定目标
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