证券从业资格考试《证券交易》第四章试题及答案.docx
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证券从业资格考试《证券交易》第四章试题及答案
第四章证券经纪业务
1、单项选择题
1.下列属于证券经纪商应发挥的作用的是（）。
A.提供证券资产管理
B.提高证券市场效益
C.提供信息服务
D.防止股价波动
2.证券经纪业务包含的要素不包括（）。
A.委托人
B.证券经纪商
C.证券交易所
D.中国证券业协会
3.同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，必须（）完成交易。
A.自行对冲
B.分别进场申报竞价成交
C.与委托人协商对冲木
D.报交易所批准后对冲
4.在证券经纪业务营销中，客户服务中的（）是证券经纪业务服务的核心。
A.交易通道服务
B.有形服务
C.信息咨询服务
D.技术服务
5.（）是证券经纪业务营销的关键环节。
A.目标市场选择
B.营销渠道选择
C.客户促成
D.客户关系建立
6.（）是客户招揽的保证。
A.目标市场选择
B.营销渠道选择
C.客户促成
D.客户关系建立
7.证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客尸签订《证券交易委托代理协议书》时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少（）根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子形式记载、留存。
A.每年
B.每两年
C.每三年
D.不定期
8.委托柜台在接受客户委托时，若证券名称和证券代码不一致时，无法及时与客户取得联系时，则以（）为准输入委托指令代理客户买卖股票。
A.证券代码
B.证券名称
C.随机股
D.其他大盘股
9.委托柜台应严格按照（）的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。
A.客户优先
B.机构优先
C.时间优先
D.VIP优先
10.自然人客户申请开通创业板市场交易的，在（）交易日后，为尚未具备两年交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务（即在第T+6交易日开通交易）。
复核员复核后生效。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+5
11.自然人客户申请开通创业板市场交易的，营业部经办人在（）交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务（即在第T+3交易日开通交易）复核员复核后生效。
A.T+l
B.T+2
C.T+3
D.T+5
12.（）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
A.《风险提示书》
B.《证券交易委托代理协议》
C.《客户须知》
D.《客户交易结算资金银行存管协议书》
13.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司要求，将股份非交易过户申请材料以（）方式寄送至公司经纪业务管理部门。
公司经纪业务管理部门审核无误后再传真至中国证券登记结算有限责任公司。
A.传真
B.特快专递
C.电话
D.电报
14.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司要求，将股份非交易过户申请材料以（）方式寄送至公司经纪业务管理部门。
公司经纪业务管理部门审核无误后再传真至中国证券登记结算有限责任公司。
A.传真
B.特快专递
C.电话
D.电报
15.投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（）。
A.签署《风险揭示书》《客户须知》
B.签订《证券交易委托代理协议》、《客户交易结算资金第三方存管协议书》
C.开立证券交易资金账户
D.分享投资收益，承担投资损失
16.企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起（）日内申请注销。
A.5
B.10
C.15
D.20
17.证券公司将客户证券账户卡、授权委托书、发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印件寄送中国证券登记结算有限责任公司审核通过后，中国证券登记结算有限责任公司于（）个工作日内更改相应注册资料，经办人在5个工作日后打印新的证券账户卡交申请人。
A.2
B.3
C.5
D.7
18.目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。
A.证券公司
B.商业银行
C.托管银行
D.政策性银行
19.以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（）。
A.指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
B.与客户是委托代理关系
C.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖
D.承担交易中的价格风险
20.细分市场的（）特征是指规模要大到足以获得利润的程度。
A.可度量性
B.有价值
C.可接近性
D.差异性
21.在委托买卖证券的过程中，下列不属于委托人权利的是（）。
A.自由选择经纪商
B.自由买卖、赠与或质押自己名下的证券
C.对证券交易过程的知情权
D.随时变更或撤销委托
22.下列不属于证券经纪业务特点的是（）。
A.业务对象的广泛性
B.客户资料的保密性
C.客户指令的随意性
D.证券经纪商的中介性
23.以下不属于证券经纪业务禁止行为的是（）。
A.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B.根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报
C.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
24.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。
A.1倍以上5倍以下
B.3万元以上30万元以下
C.3万元以上l0万元以下
D.1万元以上l0万元以下
25.在具备了（）的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。
A.资金账户
B.基金账户
C.结算账户
D.证券账户
26.证券公司、存管银行根据与客户签订的（），为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。
A.《风险揭示书》
B.《客户须知》
C.《证券交易委托代理协议书》
D.《客户交易结算资金第三方存管协议书》
27.中国证券监督管理委员会明确要求证券公司在（）全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。
A.2005年
B.2006年
C.2007年
D.2008年
28.经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的（）关系。
A.信托
B.委托
C.从属
D.依附
29.（）是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。
A.委托单
B.委托合同
C.托管协议
D.代理协议
30.买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作（）交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。
A.成交说明书
B.买卖成交报告单
C.成交清单
D.委托说明书
31.对于客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，营业部不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁，并在客户账户销户后（）年内不得销毁。
A.5
B.10
C.15
D.20
32.客户作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括（）。
A.了解交易风险，明确买卖方式
B.根据自身承受能力接受交易结果
C.采用正确的委托手段
D.按规定缴存交易结算资金
33.按我国现行的做法，投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。
A.证券交易所
B.证券公司
C.中国证券登记结算有限责任公司
D.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司或深圳分公司
34.经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的（）关系。
A.从属
B.委托
C.代理
D.制约
35.目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（）。
A.证券公司
B.资产管理公司
C.信托公司
D.基金公司
36.以下关于委托单的说法，不正确的是（）。
A.具有与委托合同相同的法律效力
B.具备委托合同应具备的主要内容
C.明确了证券经纪商作为受托人以委托人（客户）的名义、在
委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务
D.明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份
37.境内法人申请开立证券账户时，客户填写（），并提交有效身份证明文件（企业法人营业执照或注册登记证书）及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。
A.《自然人证券账户注册申请表》
B.《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》
C.《机构证券账户注册申请表》
D.《证券账户注册资料查询申请表》
38.境内合伙企业申请开立证券账户，在提供加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书时，如果有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中（）名在授权书上签字；执行事务合伙人是法人或者其他组织的，由其委派代表在授权书上签字。
A.1
B.2
C.3
D.4
39.自然人申请补办新号码上海证券账户卡时，还应提供其指定交易证券营业部（或B股托管机构）出具的原（）。
A.证券账户结算证明
B.资金账户结算证明
C.资金账户冻结证明
D.证券账户冻结证明
40.法人申请（）的，按规定数据格式将有关资料传送中国证券登记结算有限责任公司，中国证券登记结算有限责任公司审核合格后即时予以配号，自动将新证券账户托管到原证券账户托管的证券公司（或B股托管机构），并将相关证券由原证券账户转到新的证券账户。
A.补办原号码证券账户卡
B.补办新号码证券账户卡
C.补办原号码资金账户卡
D.补办新号码资金账户卡
41.证券账户注册资料的查询需填写（）。
A.《自然人证券账户注册申请表》
B.《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》
C.《机构证券账户注册申请表》
D.《证券账户注册资料查询申请表》
42.以人口统计因素为依据细分市场，一般需要（）个或（）个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。
A.1，1
B.2，2
C.3，3
D.4，4
43.（）是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。
A.客户服务
B.客户招揽
C.客户咨询
D.客户反馈
44.客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（）年。
A.1
B.2
C.3
D.4
45.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的加访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（）。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
46.证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。
A.30
B.50
C.60
D.90
47.（）最重要的功能发送字节较短的信息，包括证券行情和其他动态新闻。
A.自动传真
B.电子信箱
C.手机短信服务
D.邮寄服务
48.理财顾问服务的（）要求提供服务的人员有扎实的金融证券知识基础，对相关的金融市场及其交易机制、相关的金融产品的风险和收益性有清晰的认识，在此基础上提供专业性的判断。
A.顾问性
B.专业性
C.综合性
D.长期性
49.在（），营销人员应当促使客户最终形成购买决策。
A.认知阶段
B.情感阶段
C.犹豫阶段
D.最终行为阶段
50.在（），营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。
A.认知阶段
B.情感阶段
C.犹豫阶段
D.最终行为阶段
51.在客户（），营销人员需要将公司及其产品和服务灌输到客户头脑中。
A.认知阶段
B.情感阶段
C.犹豫阶段
D.最终行为阶段
52.（）营销人员会选择多个潜在的客户群作为目标市场，对每个细分市场设计独立的营销组合，并对不同的细分市场进行差异化的产品销售或服务，从而能够更好地满足客户的需求。
A.集中性市场营销策略
B.差异性市场营销策略
C.无差异市场营销策略
D.分散性市场营销策略
53.（）可以让营销人员深入渗透某个或某几个细分市场，把有限的资源进行集中利用，在这个有限市场中建立专业知名度。
A.集中性市场营销策略
B.差异性市场营销策略
C.无差异市场营销策略
D.分散性市场营销策略
54.（）的主要优点在于成本低，操作简单。
但在竞争激烈的证券经纪业务市场，这种策略的效益也是相对比较低的，寻找客户的随意性较大。
A.集中性市场营销策略
B.差异性市场营销策略
C.无差异市场营销策略
D.分散性市场营销策略
55.（）选择某几个证券品种作为重点，以投资这些证券品种的投资者作为服务对象。
如以债券交易作为其服务重点的证券公司，主要服务于债券投资者等。
A.地区集中策略
B.品种集中策略
C.客户集中策略
D.时间集中策略
56.（）将营销重点放在某一个或某几个区域，追求该地区的高市场占有率，这类策略为大多数地方性证券公司采用。
A.地区集中策略
B.品种集中策略
C.客户集中策略
D.时间集中策略
57.（）也称“多重细分市场策略”，是指公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求。
A.集中性市场营销策略
B.差异性市场营销策略
C.无差异市场营销策略
D.分散性市场营销策略
58.（）又称“密集性策略”，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。
A.集中性市场营销策略
B.差异性市场营销策略
C.无差异市场营销策略
D.分散性市场营销策略
59.（）是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。
A.集中性市场营销策略
B.差异性市场营销策略
C.无差异市场营销策略
D.分散性市场营销策略
60.证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。
A.1倍以上5倍以下
B.1万元以上5万元以下
C.5万元以上30万元以下
D.20万元以上50万元以下
61.证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）罚款。
A.1倍以上5倍以下
B.3万元以上30万元以下
C.30万元以上60万元以下
D.1万元以上l0万元以下
62.证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。
给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
A.1倍以上5倍以下
B.3万元以上30万元以下
C.3万元以上l0万元以下
D.1万元以上l0万元以下
63.证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上l0万元以下的罚款。
A.1倍以上5倍以下
B.3万元以上30万元以下
C.3万元以上l0万元以下
D.1万元以上l0万元以下
64.证券营业部负责人的离任审计发现违法违规问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少（）年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
A.1
B.2
C.3
D.4
65.证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。
A.5
B.10
C.15
D.20
66.证券营业部应当建立营业场所安全保障机制，保证与当地公安、消防等有关部门的联系畅通，维护交易秩序稳定；制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况应当以书面方式记载。
留存，保存时间不少于（）年。
A.1
B.2
C.3
D.4
67.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（）年，每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。
A.1
B.2
C.3
D.4
2、选择题
1.《证券交易委托代理协议》中，乙方（证券公司营业部）要向甲方（客户）作的声明和承诺有（）。
A.乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，且已实施客户交易结算资金第三方存管
B.乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务
C.乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则
D.乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导投资者，不诱使客户进行不必要的证券买卖
2.《证券交易委托代理协议》中，甲方（客户）要向乙方（证券公司营业部）作的声明和承诺有（）。
A.甲方具有合法的证券投资资格，不存在法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则禁止或限制其投资证券市场的情形
B.甲方保证在其与乙方委托代理关系存续期内向乙方提供的所有证件、资料均真实、准确、完整、合法，并保证其资金来源合法
C.甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的《风险提示书》、《客户须知》，清楚认识并愿意承担证券市场投资风险
D.甲方已详细阅读本协议所有条款，并准确理解其含义，特别是其中有关乙方的免责条款
3.客户阅读《客户须知》可以了解的内容有（）
A.合法的证券公司及证券营业部
B.投资品种与委托买卖方式的选择
C.客户与代理人的关系
D.个人证券账户与资金账户实名制
4.客户从事证券交易，要了解有关证券公司、投资品种等其他信息内容时，需要证券经纪商向其提供（）。
A.《风险揭示书》
B.《客户须知》
C.《证券交易委托代理协议书》
D.《客户交易结算资金第三方存管协议书》
5.讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署（）实际上起到了投资者教育的作用。
A.《风险揭示书》
B.《客户须知》
C.《证券交易委托代理协议书》
D.《客户交易结算资金第三方存管协议书》
6.《客户交易结算资金第三方存管协议书》是客户与其指定（）签订的。
A.结算公司
B.存管银行
C.证券经纪商
D.会计师事务所
7.投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有（）。
A.《风险揭示书》
B.《客户须知》
C.《证券交易委托代理协议书》
D.《客户交易结算资金第三方存管协议书》
8.客户作为委托合同的委托人，在享受权利时也必须承担的义务有（）。
A.如实提供有关证件
B.了解交易风险，明确买卖方式
C.按规定缴存交易结算资金
D.采用正确的委托手段
9.经纪业务操作规范管理的一般要求有（）。
A.前、后台分离和岗位分离
B.重要岗位专人负责，严格操作权限管理
C.营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务
D.营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案
10.委托买卖证券的过程中，客户作为委托人享有的权利有（）。
A.选择经纪商的权利
B.要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利
C.对自己购买的证券享有持有权和处置权
D.寻求司法保护权
11.关于证券经纪业务，以下表述正确的有（）。
A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任
D.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商只承担连带赔偿责任
12.客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在（）。
A.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的存管银行
B.指定的存管银行须为每个客户建立管理账户
C.客户交易结算资金的存取，全部通过指定的存管银行办理
D.指定的存管银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况
13.一般来说，《风险揭示书》会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于（）。
A.宏观经济风险
B.上市公司经营风险
C.不可抗力因素导致的风险
D.政策风险
14.在证券经纪关系中，证券经纪商是（）。
A.授权人
B.受托人
C.委托人
D.代理人
15.客户的保密资料包括（）。
A.客户开户的基本情况
B.客户委托的有关事项
C.客户股东账户中的库存证券种类和数量
D.客户资金账户中的资金余额
16.在证券经纪业务中，包含的要素包括（）。
A.证券交易所
B.证券交易的对象
C.证券经纪商
D.委托人
17.经纪业务主要环节包括（）。
A.证券账户管理
B.资金账户管理
C.证券委托买卖
D.证券清算交割
18.以下属于证券经纪商应承担的义务有（）。
A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
B.坚持了解客户原则
C.必须忠实办理受托业务
D.坚持为客户保密的制度
19.《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关（）进行基本约定。
A.权利和
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