江苏建设工程监理资料整理指导.docx

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江苏建设工程监理资料整理指导

第一篇关于监理档案

一、监理档案

监理资料主要是项目监理机构在工程建设项目监理过程中，按照相关规定的要求进行搜集整理的、由参与工程建设的各方责任主体所形成的、具有保存价值的各类工程文件。

监理资料也包括一些由政府职能机构形成的、与工程建设项目直接相关的文件资料，如：

施工许可证、规划定点通知书、质量监督方案等。

监理资料的搜集整理应当按照及时、准确、完整的原则进行，并应对文件资料进行科学分类，立卷成册，最终形成监理档案，一方面便于内部保存，另一方面便于向业主方、城建档案馆移交。

二、相关规定

主要有：

《建设工程监理规范》

《建设工程文件归档整理规范》

《江苏省建设工程施工阶段监理现场用表》（第三版）

《建筑工程施工质量验收资料》

《作业指导书》（JYPM/WL-B-2001）

扬政建（2001）316号文

苏建档（2001）320号文

三、监理档案的重要性

监理档案是项目监理机构在工程建设项目施工阶段进行“三控制、两管理、一协调”活动的记录；监理资料是否完整和有序、规范和真实、及时和准确，都能反映出项目监理机构的工作质量，反映出项目监理机构对工程建设项目实施有效控制的程度；完整和准确的工程监理档案是工程质量的内在反映，是监理单位的最终产品。

监理资料作为施工过程可追溯的依据，是工程延期、索赔、质量、安全事故原因分析及责任追究的重要凭证；合理准确的监理资料也是有效规避监理单位风险、减轻或免除监理单位责任的重要依据。

监理资料同时也是评定工程质量、核定工程质量等级的重要依据，是工程技术人员和各有关部门实施工程管理、制定技术标准和规范的重要参考资料。

搜集、整理、积累、检查、汇总监理档案的过程，往往也是发现问题、不断纠正和及早预防错误、取得经验并不断提高的过程。

四、监理档案的组织管理

建立监理编制、总监检查、公司审核三级管理制度，促进公司监理档案编制与管理工作的正常开展。

项目总监在完成项目监理机构组建之后，应对项目监理机构内的组成人员进行明确的分工；专业监理工程师负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，监理员在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作，并做好有关的监理记录。

项目总监指导监理资料的收集、汇总及整理，并对其实施检查，对工程监理档案的总体质量负直接责任。

工程建设项目监理任务完成后，项目监理机构应及时将监理资料移交公司综合部，由公司综合部对照监理工作总结进行初步检查，交档案室分类组卷、装订成册。

监理档案由公司综合部负责移交业主方，移交前应经项目总监审查，以确定其是否完整。

五、监理档案汇总

1、监理档案应按公司留存、业主方存档、城建档案馆存档三大类分别汇总整理。

城建档案馆存档的与业主方存档的，只需移交给业主方。

a、公司保存留存（所有文件）

□前期文件

□A类表

□B类表

□C类表

□其它（旁站监理方案、监理审图意见、见证取样试验记录、实体检测记录，等等）

b、业主方存档（保留2份的文件）

□前期文件·公司

□A1、A2

□A3.1、A3.4、A3.6

□A4、A5、A6、A7、A8、A9

□B1、B2、B3、B4、B5、B6

□B8、B9、B10、B12、B13

□旁站监理方案、监理审图意见、见证取样试验记录

c、城建档案馆存档（保留3份的文件）

□前期文件·公司

□A5

□B1、B2、B3、B4、B6

□B9、B10、B12

2、项目监理机构形成的文件以发文登记表（□□□类）进行登记。

非项目监理机构形成的文件以来文登记表（□□□类）进行登记。

《江苏省建设工程施工阶段监理现场用表》（第三版）表式中已取消了原二版表式中的部份表式（C8类、C11类），其中包括：

来文登记表、发文登记表；但根据公司贯标文件的要求以及工程监理实际情况，来发文登记表还是需要的，它可以反映出参与工程建设的各方责任主体之间的文件往来。

现在所使用的来发文登记表作为监理企业内部管理范围的文档，仍沿用《监理现场用表示范表式》原第二版的格式，稍作修改：

a、取消右上角“Ｃ８.２（Ｃ８.3）”字样；

b、“C8.2　—　”改为“编号：

—　”；

c、底部“江苏省建设厅建设监理处监制”字样取消；

d、表格中的（□□□类）统一填写中文类别，不宜填写代码；

如：

来文登记表（前期文件·业主类）

来文登记表（主体·钢筋加工类）

发文登记表（质量控制类）

e、来文登记表“签收人”一栏填写文件实际签收人；

“办理人”一栏填写专业监理工程师；

发文登记表“收件人签名”、“时间”栏目由收件单位收件人如实填写。

f、来发文登记表编号采用3位数字，如：

001、002等；必要时，在数字编号前添加1～2位英文字母编码，如：

A001、E003等。

3、《监理现场用表》（第三版）的文件编号

a、以文件自然形成的规律采用3位阿拉伯数字编号，如：

A211-001表示承包方填报的第1份《工程进度计划报审表》（总进度计划）

B22-010表示形成的按照自然顺序为第10份的《监理工程师通知单》

b、必要时，在数字编号前添加1～2位英文字母编码，如：

A331为基础分部的工序报验，为区分不同的检验批，假设编号为：

土方开挖A331-A001

钢筋加工A331-C001

模板安装A331-G001

□中的英文字母编号均为假设；实际编排时，应根据工程实际情况进行确定。

此时，来文登记表加注的英文字母编号与此处加注的应当一致。

c、关于文件编号的有关约定，应在监理交底时向有关各方说明。

4、一般要求：

a、监理资料的整理按《监理现场用表》的编排顺序进行；

b、责任人本人签字齐全，盖章均应为鲜章；

c、复印件存档的，要注明原件于何处，并加盖原件存放单位章；

d、承包单位产生的文件均须采用相应的监理表式进行申报；

其它有监理表式的，须采用相应表式；没有表式的，应归类统一；

e、文件不得涂改；

f、使用的墨水：

碳素墨水、蓝黑墨水；

g、文件应当闭合；

h、分类有序、编号具有唯一性。

第二篇工程前期文件

一、业主来文

业主来文主要是工程建设前期由业主方形成或由业主方负责办理的相关批文，以及其它必要的文件等。

它是项目监理机构在工程项目监理实施过程中的监理依据，主要有：

☐（市计委）工程立项批文；

☐（国土局）建设征地批文；

☐（国土局）建设用地规划许可证；

☐（规划局）建设工程规划许可证；

☐（规划局）建设工程红线图；

☐（规划局）工程规划定点通知书；

☐（建设局审图办）图纸审查意见；施工图设计审查批准书；

☐（消防支队）图纸审查意见；图纸审查批准书；

☐（设计单位）图纸审查意见的回复；

☐（建设局）建设工程施工许可证；

☐（业主）工程招标文件；

☐（业主）招标答疑书；工程标底书；

☐（承包方）工程投标书—包括工程量清单、工程报价单及预算书；

☐（业主）中标通知书；

☐（业主）建筑工程施工合同；委托监理合同；

☐（业主）材料、设备、砼采购协议书；

☐（业主）图纸会审纪要。

☐（质监站）工程质量监督方案；

☐（检测单位）业主方委托检测的检测报告；

☐（勘探单位）工程地质勘探报告；

☐（设计单位）施工图纸及变更图；

1、业主方未及时提供所需文件（或不清楚应提供哪些文件）时，以B31监理工程师联系单提请业主方提供；

2、登记格式

来文登记表（　前期文件·业主　类）

单位工程：

　　　　　编号：

业主—　001　

序号

来文编号

来文单位

来文主题

时间

签收人

办理人

扬州·建苑监理

3、（设计单位）施工图纸及变更图较多，应单独登记；

来文登记表（　前期文件·图纸　类）

单位工程：

　　　　　编号：

图纸—　001　

序号

来文编号

来文单位

来文主题

时间

签收人

办理人

扬州·建苑监理

4、保留份数：

1份。

二、公司来文

主要有：

☐（业主）授权监理通知书；

☐总监授权书（总监代表授权书）。

1、登记格式

来文登记表（　前期文件·公司　类）

单位工程：

　　　　　编号：

公司—　001　

序号

来文编号

来文单位

来文主题

时间

签收人

办理人

扬州·建苑监理

2、授权监理通知书可由项目监理机构代表业主方转发给各承建单位；

总监授权书（总监代表授权书）发文给业主方与各承建单位；

以发文登记表登记，

格式

发文登记表（　前期文件·公司　类）

单位工程：

　　　　　编号：

公司—　001　

序号

发文编号

主题

发往单位

份数

收件人签名

时间

扬州·建苑监理

3、保留份数：

3份；

第三篇A类表

《监理现场用表》A类表为承包单位用表，由承包单位完成相关工作后填报，表式填报应当准确、规范。

一、A1表

1、登记格式

来文登记表（　开工报审　类）

单位工程：

　　　　　编号：

A1—　001　

序号

来文编号

来文单位

来文主题

时间

签收人

办理人

扬州·建苑监理

2、保留份数：

2份；

3、审核要点：

a、编号正确；一般情况下，一个承包单位进场，仅会产生一份A1表（由于项目监理机构认定承包单位未达到开工条件而未批准，需要进行再次或者更多次的报审除外），为表示文件标示的唯一，可按不同承包单位在数字编号前加注2位英文字母（一般采用单位拼音缩简字母）以示区别。

如：

某公司填报的《工程开工报审表》，可编号为：

A1-ZJ001；

b、应报验通过的内容已报验通过，且反映在表格中；

☐工程施工组织设计（Ａ３.１１－）

☐工程用材料和设备（Ａ３.２１－、Ａ３.２２－、Ａ３.２３－）

☐施工用大型机械设备（A３.１4－）

☐首道工序的分项施工方案（Ａ３．1２－　　）

☐施工测量（Ａ３.５－）

c、附件1、2、3、4及其相关资料齐全；

☐开工报告；

☐工程项目施工管理人员名单；

☐施工现场质量管理检查记录；

☐企业资质（营业执照、安全资格许可证、企业资质证书、）

☐项目经理、技术负责人、专职质检员、专职安全员等资格证书；

☐专业工长、特殊工种资格证书。

d、应具备的开工条件：

☐施工许可证（开工报告）已获政府主管部门批准；

☐征地拆迁工作能满足工程进度的需要；

☐施工组织设计已获总监理工程师批准；

☐施工单位现场管理人员已到位，机具、施工人员已进场，主要工程材料已落实；

☐进场道路及水、电、通讯等已满足开工要求。

4、监理审核意见：

a、√同意

经审核承包单位开工前准备工作已完成，满足开工条件，同意于**年**月**日开工。

b、√不同意

签署不同意的具体意见，并明确承包单位整改达到开工条件的时限。

注意事项：

承包方未按规定向项目监理机构报送开工申请及开工申请表式所要求的相关资料，或者开工申请未经审核或审核不合格，项目总监不得签发开工令；

不具备签发《工程开工报审表》条件时，应将有关情况与业主、承包方沟通，并记入监理日记。

核查建设单位是否已办理施工许可证。

建设单位未领施工许可证，不能同意工程开工；如工程因为特殊原因又必须开工时，项目监理机构应采取应对措施。

一方面在工程开工报审表中，签署：

√不同意。

原因：

建设单位尚未办妥施工许可证，按照有关规定，项目监理部暂不能同意工程开工。

一方面，以B31《监理工程师联系单》敦促建设单位办理施工许可证，并说明项目监理机构暂不能批准承包单位的《工程开工报审表》。

如承包单位因自身原因未能按期开工，签署意见时应明确承包单位的责任，工程竣工日期按合同执行。

5、文件处理时限：

2天。

二、A2表

1、登记格式

来文登记表（　总进度计划　类）　　　编号：

A211—　001　

来文登记表（　月进度计划　类）　　　编号：

A212—　001　

来文登记表（　周/旬/季进度计划　类）　　　编号：

A213—　001　

来文登记表（　延长工期报审　类）　　　编号：

A22—　001　

2、保留份数：

2份；

3、审核要点：

a、应有的附件及证明材料齐全；

A2.1表

☐上期进度计划完成情况及分析。

☐本期进度计划的示意图表、说明书。

☐本期进度计划完成分部/分项工程工程量。

☐本期进度期间投入的人员、材料（包括甲供材）、设备计划。

A2.2表

☐工程延期的依据及工期计算：

申请延长工期天。

☐证明材料：

b、进度计划，提前5日申报；月进度计划，一般为每月25日申报；

c、编制人、审核人、批准人签字，盖章，日期齐全。

4、监理审核意见（不限于）：

a、A2.1表

如同意，则签署：

☐经审核，总进度计划满足合同工期要求，同意按此总进度计划执行。

☐经审核，**月份进度计划符合总进度计划要求，同意按此进度计划执行。

如不同意，则签署：

☐经审核，总进度计划不能满足合同工期要求，不同意按此总进度计划执行；请于**年**月**日前重新报审。

（原因分析：

）。

☐经审核，**月份进度计划不能符合总进度计划要求，不同意按此进度计划执行；请于**年**月**日前重新报审。

（原因分析：

）。

b、A2.2表

按表式提示内容填写，必须注明“同意/不同意工期延长的理由及计算”。

注意事项：

工程总进度计划、月进度计划，承包单位必须报审。

季/旬/周进度计划等，根据各工程情况，项目监理机构自行掌握执行。

审核总进度计划，要根据合同工期要求，听取业主方意见，慎重签署。

签署不同意意见时，要分析原因。

工程实施过程中，业主方与承包方就工程进度有新的约定时，应按新的约定进行控制。

5、文件处理时限：

A2.1表5天；A2.2表14天。

三、A3.1表

1、登记格式

来文登记表（　施工组织设计　类）　编号：

A311—　001　

来文登记表（　分部分项方案　类）　编号：

A312—　001　

来文登记表（　专项方案　类）　编号：

A313—　001　

来文登记表（　大型机械　类）　编号：

A314—　001　

来文登记表（　其它　类）　编号：

A315—　001　

2、保留份数：

2份；

3、审核要点：

a、承包方报审的施工组织设计/方案要有编制人、审核人、批准人签字，单位盖章，日期齐全（施工组织设计、重要方案、新技术方案须承包方单位技术负责人签字）。

b、对施工组织设计中的质量保证措施，施工进度安排，资源准备是否满足施工要求和合同规定，要认真、仔细审核，尤其是可能会增加费用的施工方法、措施、新技术的使用，施工脚手的安全，要作为重点审核。

☐整体施工方案是否符合工程的实际情况，是否可行；

☐单位工程分部分项工程划分方案是否合理；

☐施工顺序是否符合工艺要求；

☐施工机械设备是否满足工程施工的要求；

☐施工平面布置是否合理；

☐质量保证管理网络及安全保证管理网络是否建立，是否定员定岗持证上岗；

☐主要施工方法是否可行，特殊施工工艺及施工技术是否可行，是否有利于确保工程质量和安全生产，以及考虑提高工效、降低成本等；

☐质量保证措施是否到位、可行，安全保证措施是否切实可行；

☐特定环境下施工技术措施是否明确、是否可行；

☐单位工程总施工进度计划是否满足合同要求，是否切实可行。

c、审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准。

按照《建设工程安全生产管理条例》第二十六条规定，要求施工单位在施工组织设计中编制安全技术措施和施工现场临时用电方案，对下列达到一定规模的危险性较大的分部分项工程编制专项施工方案，附具安全验算结果，并经施工单位技术负责人签字后报审：

☐基坑支护与降水工程；

☐土方开挖工程；

☐模板工程；

☐起重吊装工程；

☐脚手架工程；

☐拆除、爆破工程；

☐其它危险性较大的工程；

☐涉及深基坑、地下暗挖工程、高大模板工程的专项施工方案，施工单位应组织专家进行认证、审查。

d、大型施工机械的审批应在承包方取得政府有关监督部门（安全站）的批准后进行。

e、施工组织设计/方案应在工程开工/分部分项工程施工前报审，审批应在工程开工/分部分项工程施工前完成。

未报审或审批未通过，相应的工程开工/分部分项工程不得施工。

为保证项目监理机构有足够的时间进行审批，承包单位项目经理部应提前7日提出本报审表。

f、除分部分项专项安全施工方案外，承包单位所报审的每个施工方案，其中均应有相应的安全技术措施，项目监理机构应对其进行认真审查。

4、监理审核意见（不限于）：

a、经审核，报审的施工组织设计/方案，满足施工要求，同意按该施工组织设计/方案指导施工。

☐如承包方报审的施工方案，导致合同外的费用增加，需签署明确的不同意增加费用意见：

同意该施工方案，但增加的费用不予认可。

☐如因工程需要，有些特殊施工方案确需增加费用，签署意见：

同意该施工方案，承包方需要与业主方签定合同补充协议确定增加的费用。

b、经审核，报审的施工组织设计/方案，不能满足施工要求，不同意按该施工组织设计/方案指导施工；请于**年**月**日前重新报审。

（附监理详细的审核意见：

）。

注意事项：

项目监理机构审批时，必须有各专业监理工程师的审查意见。

对复杂/特殊/涉及新技术的施工方案，总监理工程师宜建议业主方组织专家论证。

表式中应注明第几次报审，与未批准的报审表相适应。

5、文件处理时限：

7天。

四、A3.2表

1、登记格式

来文登记表（　材料报验　类）　编号：

A321—　001　

来文登记表（　构配件报验　类）　编号：

A322—　001　

来文登记表（　工程设备报验　类）　编号：

A323—　001　

来文登记表（　砼试块　类）　编号：

A324—　001　

来文登记表（　砂浆试块　类）编号：

A325—　001　

来文登记表（　焊接试验　类）编号：

A326—　001　

来文登记表（　其它　类）编号：

A327—　001　

来文登记表（　配合比　类）编号：

A328—　001　

2、保留份数：

1份；

3、审核要点：

a、承包方进行材料报验时，对需抽检复试的材料，报验单后需附复试报告（有见证取样）。

材料报验应在材料进场时，监理签署的日期应在复试报告日期之后。

如：

水泥进场时，承包方应在水泥进场的同时报验，此时应提供水泥出厂合格证、出厂3d强度试验报告，项目监理机构在收到承包方补报的有见证取样的复试报告后予以签认；承包方应及时补报该批水泥的出厂28d强度试验报告、28d复试报告。

《规定》必须实施见证取样和送检试块、试件和材料：

☐用于承重结构的混凝土试块；

☐用于承重墙体的砌筑砂浆试块；

☐用于承重结构的钢筋及连接接头试件；

☐用于承重墙的砖和混凝土小型砌块；

☐用于拌制混凝土和砌筑砂浆的水泥；

☐用于承重结构的混凝土中使用的掺加剂；

☐地下、屋面、厕浴间使用的防水材料；

☐国家规定必须实行见证取样和送检的其它试块、试件和材料。

b、（A3.21、A3.22、A3.23）报验应具备的相关资料：

☐材料设备清单；

☐出厂合格证、质保书、准用证；

☐检测报告、复试报告；

☐其它有关文件（如；进口报关单、进口商检报告）。

c、一般情况下，项目监理机构仅收录承包单位报送的复印件，但应核对原件无误后，由承包单位在复印件上加盖鲜章，并注明原件存于何处。

如：

有的钢材质保书缺原件，但要求钢材质保书复印件上盖原件存放单位印章，注明原件存放在该单位，才能作为该材料的有效质量证明资料。

d、设备进场报验，主要核对型号、性能参数、生产厂家、外观、质量、出厂合格证、质保书、随机附件及随机资料，进口设备应提供商检报告。

4、监理审核意见（不限于）：

a、√同意

或：

经验收，该批材料规格、型号符合要求，质保资料齐全，同意使用。

经验收，该批设备（配件）规格、型号符合要求，质保资料完整，同意安装。

b、√不同意

写出不同意理由。

注意事项：

不予签认进场数量。

对质量不合格材料，书面要求承包方限期退场。

5、文件处理时限：

1天（及时处理，抽样复检的除外）。

五、A3.3表

1、登记格式

由于A3.3表所涉及的验收表式繁多，各个工程均有其自身的特点，情况也不一样，无法作统一规定。

故而，项目监理机构应结合工程的具体实际，进行合理编排。

以一个具体工程的地基与基础分部为示例：

来文登记表（　基础·土方开挖　类）　编号：

A331—　A001　

来文登记表（　基础·砂石垫层　类）　编号：

A331—　B001　

来文登记表（　基础·模板安装　类）　编号：

A331—　C001　

来文登记表（　基础·钢筋加工　类）　编号：

A331—　D001　

来文登记表（　基础·钢筋安装　类）　编号：

A331—　E001　

来文登记表（　基础·砼配合比　类）　编号：

A331—　F001　

来文登记表（　基础·砼施工　类）　编号：

A331—　G001　

来文登记表（　基础·模板拆除　类）　编号：

A331—　H001　

来文登记表（　基础·现浇结构　类）　编号：

A331—　J001　

来文登记表（　基础·防水砼细部　类）编号：

A331—　K001　

来文登记表（　基础·防水砼　类）　编号：

A331—　L001　

来文登记表（　基础·砖砌体　类）　编号：

A331—　M001　

来文登记表（　基础·土方回填　类）　编号：

A331—　N001　

来文登记表（　基础·分部分项　类）　编号：

A331—　001　

按上述方法分门别类地整理，最后汇总即可成整个基础分部的工序质量报验单。

按检验批整理，便于整理，脉络清晰，有利于分部分项工程评定。

2、保留份数：

1份；

3、审核要点：

a、承包方填写“工序质量报验单”及有关应附的资料书面报验，并已完成所报验的全部工作内容并自检合格；否则，项目监理机构应拒绝予以验收；

b、工序报验单的填报，应按照施工的自然规律来进行，要符合工程施工的具体情况，应有合理的时间间隔。

对于同一工程部位而言：

钢筋加工报验完成后，方可进行钢筋安装施工；

砼配合比报验不可能早于模板安装、钢筋安装的工序报验；

砼施工报验应当在混凝土养护完成之后；

模板拆除工序报验完成一定时间后，才可能进行现浇结构的工序报验；

c、在相应分部工程名称前的□中打“√”，准确填写：

子分部/分项/检验批名称：

部位：

验收时间：

本次报验内容系第次报验

报验日期应准确。

凡应签名的均应由其本人签名，项目专职质检员应加盖专章。

d、工序报验单后应附有：

反映相应工序已施工完成并经自检合格的质量验收记录。

☐所有栏目均应准确填写。

有分包的，应如实填写。

☐施工执行标准名称及编号一栏，不应填写验收规范，应填写实际施工操作所依据的标准，可以是企业标准，也可以是国家/行业/省标准。

☐允许偏差

主控项目：

只要出现超出允许偏差范围，该检验批就不符合质量要求。

一般项目：

合格点率要求为80%及以上；钢筋保护层要求90%以上；

最大限值：

不应超过规定值的1.5倍（钢结构为1.2倍），

否则就应判为