FSCSTD4000421中文版.docx
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FSCSTD4000421中文版
FSC标准
FSC产销监管链认证标准
FSC-STD-40-004（版本2-1）
©2004森林管理委员会版权所有
Charles-de-Gaulle-Str.5
53113Bonn,Germany
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+49（228）36766-28
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+49（228）36766-30
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www.fsc.org
FSC产销监管链认证标准
FSC-STD-40-004（版本2-1）
FSC董事会于2007年第46次董事会议通过
新生效期为2011年10月1日
©2004森林管理委员会版权所有。
本文件版权为出版商所有，未经出版商书面许可不得以任何形式或任何方式（平面、电子或机械、包括复印、录制、磁带录音或信息检索系统）翻印或复制本文件。
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FSC国际中心
-政策与标准项目-
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53113Bonn,Germany
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电子邮箱：
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森林管理委员会（FSC）是一个独立的非营利性非政府组织，总部设在德国波恩。
森林管理委员会承担着支持有益于环保、社会和经济的全球森林经营之使命。
FSC制定、支持、推进与其使命一致的国际、国内与地区性标准；评估、认可并监督从事FSC标准应用验证的认证机构；提供培训和信息；并促进有FSC标签产品的使用。
前言
2004年9月，FSC董事会批准了针对供应和生产FSC认证产品公司的“FSC-STD-40-004：
FSC产销监管链标准”，将消费前材料用于“‘FSC回收’认证产品”视为合法（版本1-0）。
2005年，考虑到实际应用中的经验，FSC国际中心受命监测并回顾了这项考虑了可行实施过程的新标准的执行与检查情况，并解决出现的突出问题。
FSC-STD-40-004版本2-0经过三轮与FSC产销监管链技术工作组的公开磋商与讨论后完成。
该标准参考了2005年10月至2007年2月间举行的三次“技术工作组会议”上提出的建议，以及公开草案和FSC讨论文件“FSC-DIS-01-013：
FSC产销监管链标准的审核与修改”中利益相关者意见。
FSC-STD-40-0042-1版本进行了少许修订，以维护整体产销监管链认证制度的一致性
新标准旨在建立FSC产销监管链认证的整体政策框架：
a）整合并/或代替了一些当前适用的政策与通知，因而更加简明（见第B.3条）；
b）淘汰了副产品和木屑与纤维制品的特殊规定，因而更加严格；
c）采用同一套要求并为证书持有者提供不同选择，因而更加一致；
d）引入新概念，如转换体系，或将“FSC回收”产品中使用的消费前回收材料视为合法，因而更加灵活。
引言
本标准规定了符合FSC产销监管链认证的必需元素。
FSC产销监管链是产品从森林，或在使用回收材料时从回收场地到消费者的路径的信息跟踪，包括加工、转换、生产和销售各个阶段；及这些阶段到供应链下一阶段的过程涉及的所有权变化。
如该组织想要对其产品进行FSC声明，供应链中所有权的变化需要在各自的组织层面及独立认证机构验证时建立有效的产销监管链体系。
建立并实施产销监管链管理体系是一个组织有效控制其加工体系，并向客户出示其产品材料来源的一个方法。
上述管理体系的FSC认证是为了向客户提供可靠的保证而设计的，无论客户是企业、政府或最终消费者，向其证明销售的、标有FSC证书编号的产品（即开具了发票并且加贴了标签的产品）来自经营良好的森林、受控来源、回收材料或上述综合来源。
FSC产销监管链认证因此促进了上述材料制成的产品在供应链中的透明流通。
FSC产销监管链认证提供经过评估的场地、上述产品生产的过程与产品组合、FSC授权的认证机构评估时使用的产销监管链标准参考文献等信息。
遵守本标准为木材/纤维材料与产品采购声明的独立第三方验证提供了统一的国际基础。
本标准使供应商能够证明其遵守了公共或私人采购政策与要求1。
本标准的关键目的是为各个组织加入FSC体系与/或提高FSC认证材料比例提高至100％提供一个途径。
使用注意事项
除特别说明的情况外，本标准的各个方面均视为标准规定，包括范围、有效期、参考文献、名词与定义与附录等。
本标准制定的各项要求是产销监管链运营机构需要遵守的最低要求，从而证明采购、标签并作为FSC认证产品销售的材料与产品真实可靠，相关的声明真实准确。
如必要，认证机构应负责提供其它证据以证实相应的认证决定。
认证要求分为四部分：
第一部分包括适用于所有产销监管链经营机构的产销监管链控制通用要求。
第二部分介绍了三种在产品上做出FSC声明的控制体系，各单位必需为已经确立的FSC产品组合选择一个体系。
第三部分包括使用FSC产品上标签的要求和起点。
第四部分是对产销监管链控制体系具体情况的补充要求。
1例证包括欧盟家具生态标签项目，活着美国绿色建筑“领先能源与环境设计”（LEED）等级体系等。
范围与概要
A范围
本标准规定了产销监管链控制在采购、标签与产品作为FSC认证产品销售方面的管理与生产要求，因此提供了一系列做出FSC声明的选择。
本标准适用于所有产销监管链经营企业买卖、加工或生产原始材料与/或回收材料制成的木制品与非木质林产品的活动，包括第一产业部门（采伐、预加工），如为回收材料，则包括回收场地、第二产业（初级与二次生产）与第三产业（贸易、批发、零售、印刷服务）。
本标准界定并针对产销监管链管理体系的基本元素：
●质量管理：
责任、程序与记录
●产品范围：
产品组合与外包安排的定义
●材料采购：
材料规格要求
●材料接收与储存：
鉴别与隔离
●生产控制：
数量控制与FSC声明的确定
●销售与交货：
发票与运输单据
●标签：
产品上使用FSC标签与贴标的起点条件
本标准规定了每一个系统元素项下的要求，如成功实施，则允许组织销售100%FSC、FSC混合或FSC回收产品，在产品上加贴100%FSC、FSC混合或FSC回收产品标签，或销售FSC受控木材2。
本标准适用于产销监管链经营机构的现场。
FSC-STD-40-004是所有产销监管链经营机构申请认证的主要标准，还应根据组织认证范围结合其他补充标准。
产销监管链标准图
FSC-STD-40-004
产销监管链认证
附录FSC-STD-40-004a
产品分类
补充政策和标准
其它规范文件
FSC-STD-01-002
术语
FSC-POL-40-002
组织认证
FSC-STD-40-003
指示
FSC-DIR-40-###
FSC-STD-40-005
受控木材
FSC-STD-40-007
再生材料
FSC-STD-50-001
商标使用
指导
FSC-GUI-40-###
程序
FSC-PRO-40-###
可在www.fsc.org下载英文认证文件
FSC认证产品（产品标签或销售文件说明），从森林认证到产品完成地或出售给零售商，认证组织必须有一个连续链覆盖产品法定所有权的每次变更。
因此产销监管链认证要求森林产品供应链中的所有组织拥有认证产品的法定所有权，并执行以下一种或多种活动：
a）通过销售和交付文件向后续客户传递FSC声明
b）使用FSC产品标签
c）加工或改造FSC认证产品（例如制造、重新包装、重贴标签、为产品添加森林材质成分）
注意：
若后续客户想将FSC认证产品用于其它认证产品生产的输入或将其作为FSC认证产品转售时，销售文件中需有FSC声明。
不执行上述活动的组织将被取消产销监管链认证证书，包括：
Ⅰ.销售给最终顾客的零售商
Ⅱ.FSC认证产品的最终用户，组织或个人
Ⅲ.为认证组织提供服务但未取得认证产品法定所有权的组织，包括：
-安排买卖双方间认证产品交易的代理人或拍卖行；
-运输或临时存放认证产品的物流公司；
-依据本标准第12章按外包协议操作的承包商
注意：
即使不必需，使用和交易FSC认证产品的组织也可以申请产销监管链认证，以从FSC认证制度中获益。
下列组织必须进行产销监管链认证：
想要生产3并销售4FSC认证的材料或产品；
想要生产或宣传5FSC认证产品；
想要买卖6有FSC声明的材料或产品。
注：
未取得上述材料或产品合法所有权、只为买方与买方安排从事下列活动的组织不要求进行产销监管链认证：
a）不实际占有而进行交易（通常称为“代理”）；
b）运输材料或产品。
B法律状况与有效期
B.1法律状况
政策主管、标准部门2011年10月1日批准。
自发布之日起适用。
2作为FSC受控木材销售的材料或产品可能没有产品上FSC声明、FSC编号或FSC商标，这些产品不作为FSC认证产品。
3即加工、改变或混合进货或改变进货包装或标签成为新产品。
4即有FSC声明的发票，客户能够将材料视为FSC认证材料，并将产品作为FSC认证产品宣传。
5即通过广告、宣传或企业营销交流活动进行展示（促销）取得客户认可。
6即不改变产品特点进行买卖活动。
B.2有效期7
此标准2011年10月1日起生效。
自2011年10月1日起新认证申请者应采用本标准进行评估，证书持有者2012年10月1日起应执行本标准。
自2008年1月1日起，应根据本标准对FSC产销监管链认证的申请组织进行评估。
自2009年1月1日起，应根据本标准对持有FSC产销监管链证书的FSC认证组织进行评估。
注：
希望在2009年审核前实施本标准要求、持有FSC产销监管链证书的FSC认证组织应修改其成文程序与控制体系，并提交FSC认可的认证机构进行案头审批。
在下一次审核时会对符合要求的组织进行实地检查，如认证机构认为必要，会在批准前进行一次现场审核。
B.3本标准取代和代替的FSC标准文件
编号
年份
标题
FSC-MAN-20-001第3.6部分
2002
FSC认可手册：
“产销监管链认证标准”
FSC-ADV-40-010
2005
RSC外包要求
注：
部分被“FSC-STD-20-011V1-0产销监管链评估认可标准”代替
FSC-ADV-40-012
2007
印刷厂-产销监管链与标签要求
FSC-POL-40-001
2000
FSC百分比声明政策
FSC-POL-40-005
2001
FSC经纪人政策
FSC-POL-40-006
2001
FSC印刷与出版政策
FSC-STD-40-004V1
2004
供应与制造FSC认证产品的FSC公司产销监管链标准
FSC-STD-40-004b
2007
FSC种类术语（FSC-STD-40-004附录）
C参考文献
应用此文件时以下参考文件不可或缺。
以下是最新版本参考文件（含所有修订），无版本号。
编号
标题
FSC-ADV-40-004
产销监管链控制与标签暂行要求
FSC-PRO-40-004
微量成分减损申请
FSC-STD-40-004a
FSC产品分类（FSC-STD-40-004附录）
FSC-STD-40-004b
FSC物种术语（FSC-STD-40-004附录）
FSC-STD-40-005
FSC受控木材公司评估标准
FSC-STD-40-006
FSC项目认证产销监管链标准
FSC-STD-40-007
FSC产品组合与FSC认证项目中使用回收材料的FSC标准
FSC-STD-40-201
FSC产品上标签要求
FSC-TMK-50-201
FSC证书持有者与非认证商业组织宣传使用FSC商标的要求
FSC-STD-50-001
持证人使用FSC商标的要求
7一个标准（版本）的“有效期”规定从哪个日期开始一个标准（的新版本）必须实施，相关的遵守评估提供者必须进行检验，目标用户在本标准规定的“范围”内必须遵守，因而取代了本标准（如没有特殊说明）先前的版本或者代替本标准中说明的其它标准文件。
D名词与定义
FSC-STD-01-002《FSC术语汇编》为此国际标准给出了术语及定义，提供如下：
本标准相关的关键名词定义提供如下，这些名词在本标准中以斜体字标注，同时提供了相关名词的交叉参考。
组合产品：
由两种或两种以上实木与/或木屑及纤维成分构成的产品，装配在一起形成另一种产品。
如家具、陈列架、乐器、胶合板、细木工板、复合单板、复合地板、复合刨花板与含有各种造纸原料组件的印刷材料。
声明期：
组织为个产品组合规定的可以做出FSC声明的时间段。
产销监管链：
原材料、加工材料、成品与联产品从森林到消费者走过的路径或（如为回收/再生材料或包括上述材料的产品）从回收场所到消费者的路径，包括加工、转化、制造、储存与运输各个阶段，向供应链下一个环节前进就会涉及材料或产品所有权（独立保管人）的变化。
产销监管链经营机构：
在林产品供应链任何“环节”经营着一个或多个工厂或场地，并能够开具有FSC声明的材料或产品发票，使客户可将上述产品视为认证产品或作为宣传用声明使用的个人、公司或其它合法实体。
【产销监管链】
木屑与纤维制品：
使用削成碎片或去除纤维的进货木材制成的产品。
上述产品包括纸浆、纸张（包括印刷材料）、置办、刨花板、纤维板与定向刨花板（OSB）。
【组合产品，实木产品】
联产品：
另一种（主要）产品初级制造过程中产生的材料，来自同一批进货木材。
上述材料在本标准中根据其来源的材料种类划分类别。
【消费前回收材料】
成分：
组合产品中单独的与可识别的部分。
【微量成分】
受控材料：
产自非认证森林或根据FSC-STD-40-005认证组织验证项目中包括的供应商人工林中的原始材料。
【FSC受控木材】
转换因数：
进入与离开组织采用的某个特定转换过程的材料数量比。
转换因数以进货（体积或重量）除以出货（体积或重量），适用于一个产品组合的各个单独成分。
信用账户：
为了销售有FSC声明的产品，采用信用体系记录进厂与出厂木材体积的认证组织保留的记录。
信用声明：
说明全部数量可以作为FSC进货或消费后进货用于进货百分比或FSC信用值计算的纯FSC或FSC再生产品的一部分。
可用的声明有“FSC混合信用”或“FSC回收信用。
”【百分比声明】
信用体系：
在产品组合层面适用的产销监管链体系，允许与FSC和消费后进货数量相同的一定比例出货加贴信用声明出售。
考虑到适用的转换因数，FSC与消费后进货可作为FSC信用在信用账户中累计。
【百分比体系；转换体系】
交付文件：
伴随列有产品说明、等级、交付数量等信息的货物装箱单的文件。
交付文件也被称作送货单、装箱单或运输单据。
合格进货：
材料类别符合进入某个FSC产品组合具体要求的原始与回收材料进货。
【FSC进货；消费后进货】
【材料类别】【产品组合的合格材料】
a）纯FSC材料；100%纯FSC，FSC混合
b）FSC混合材料；FSC混合
c）FSC再生材料；FSC混合，FSC回收
d）FSC受控木材；FSC混合，FSC受控木材
e）受控材料；FSC混合，FSC受控木材
f）消费后回收材料；FSC混合，FSC再生
g）消费前回收材料；FSC混合，FSC再生
成品：
满足最终用途前不需要接受进一步加工、标识或包装的产品。
林业符合性评估计划：
根据森林认证标准制定与林产品贸易与生产经营评估制定的计划。
FSC认证材料：
纯100%FSC、FSC混合材料，或经过FSC认可的认证机构进行了FSC森林经营与/或产销监管链要求评估的组织供应的有FSC声明的FSC回收材料。
【FSC认证产品】
FSC认证产品：
有资格贴FSC标签并加贴FSC商标进行推广的FSC认证材料。
【FSC认证材料】
FSC声明：
体现在FSC认证材料或FSC受控木材发票销售和交付文件上的声明，详细说明了材料种类，对于FSC混合与FSC再生产品，说明相关的百分比声明或信用声明。
各产品组合和产销监管链控制体系的适当FSC声明如下：
【产品组合】【控制体系】【FSC声明】
纯100%FSC转换体系“纯100%FSC”
FSC混合百分比体系“FSC混合x%”
FSC混合信用体系“FSC混合信用”
FSC再生百分比体系“FSC再生x%”
FSC再生信用体系“FSC再生信用”
FSC受控木材转换体系“FSC受控木材”
FSC受控木材：
产自非FSC认证森林或人工林，由经过FSC认可的认证机构根据FSC产销监管链与/或FSC受控木材要求（FSC-STD-40-005或FSC-STD-30-010）进行了符合性评估的供应商加贴了FSC声明供应的原始材料。
【受控材料】
FSC信用：
一个产品组合中可以加贴信用声明出售的产品数量（体积或种类），只有当使用信用体系时适用。
【进货百分比】
FSC进货：
接近进货百分比或下列产品组合的FSC信用的FSC认证原始材料进货：
a）有纯100%FSC声明的材料供应商发票上写明的全部数量；
b）有FSC混合百分比声明的材料供应商发票上写明的数量比例；
c）有FSC混合信用声明的材料供应商发票上写明的全部数量；
【信用体系；合格进货；百分比体系；消费后进货】
纯100%FSC：
产自FSC认证森林或人工林，没有与供应链中另一个产品类别材料混合的FSC认证原始材料。
纯100%产品可用于纯100%或FSC混合产品组合。
【FSC混合，FSC再生】
FSC混合：
以来自FSC认证、受控与/或回收来源的进货为基础，加贴百分比声明或信用声明供应的FSC认证原始材料。
FSC混合材料只能用于FSC混合产品组合。
【纯100%FSC，FSC再生】
FSC再生：
从再生资源中专门输入的、加贴百分比声明或信用声明的FSC认证的再生材料。
FSC再生材料或产品能用于FSC混合或FSC再生产品群。
【纯100%FSC，FSC混合】
进货：
一个组织采购或创造的，并且实际进入生产过程或在某个FSC产品组合范围内进行交易的原材料、半成品或成品。
【合格进货，出货】
进货百分比：
在某个具体的声明期内一个产品组合的FSC与/或消费后进货百分比。
只在适用百分比体系时适用。
【FSC信用】
材料类别：
如果为合格进货，则为可用于FSC产品组合的原始或回收材料类别：
a）纯100%FSC材料
b）FSC混合材料
c）FSC再生材料
d）FSC受控木材
e）受控材料
f）消费后回收材料
g）消费前回收材料
微量成分：
产品中原始与回收材料重量或体积不到5％的纯FSC或FSC混合组合产品的林产品成分。
按照本标准规定，微量成分不受产销监管链控制要求约束。
非木材林产品：
产自森林或人工林，但不是木材组成或不来源于木材的材料。
除用于木制品生产制造的软木外，非木材林产品（即根据FSC产品分类不能归入非木材林产品种类的产品）不受产销监管链控制要求约束。
【非林产材料】除木材外的所有森林产品，包括如树脂和树叶等从树木中获得的材料，和其他植物、动物产品。
例如，但不仅限于，种子、水果、坚果、蜜、棕榈树、观赏植物和其他源于森林体系的林产品。
非林产材料：
来自森林以外的材料，如非木质植物纤维（如归入木质板类别的板材或复合材料制品生产中使用的亚麻），合成或无机材料（如玻璃、金属、塑料、填料、增白剂等），但不包括非木质林产品或废材。
FSC产品组合中使用的非林产材料不受产销监管链控制要求约束。
【回收材料，原始材料】
产品上：
适用于任何标签、包装或产品上粘贴的标记的名词。
产品上标签或标记包括产品标签、图形、加热标签、小型散装产品（如铅笔）的零售包装信息、保护性包装与塑料包装纸。
组织8：
负责实施本标准的个人、公司或其它合法实体。
出货：
一个组织生产与/或提供的有FSC声明的原材料、半成品或成品。
【合格进货，进货】
百分比声明：
详细说明各自FSC或消费后进货百分比的FSC混合或FSC再生产品的FSC声明中的组成部分。
上述产品的买方必须使用百分比声明进行随后的进货百分比或FSC信用计算。
百分比体系：
在产品组合层面适用的产销监管链体系，在某一个时间段内允许对应FSC与消费后进货比例的出货加贴百分比声明出售。
【信用体系；转换体系】
消费后进货：
接近进货百分比或一个产品组合FSC信用的消费后回收与FSC再生材料进货：
a）消费后回收材料供应商发票写明的全部数量；
b）有FSC再生百分比声明的材料供应商发票上写明的数量比例；
8为了与ISO定义匹配，指代供应链使用下列名词：
供应商》组织》客户
c）有FSC再生信用声明的材料供应商发票上写明的全部数量。
【信用体系；合格进货；FSC进货；百分比体系】
消费后回收材料：
个人、家庭或商业、工业与事业单位作为产品最终用户以预期目的使用过的消费品或商品中回收的材料。
【FSC再生；消费前回收材料；消费后进货；
回收材料】
消费前回收材料：
从二级制造加工或下游行业回收的材料，这种材料并非按照计划生产，不适合作为最终用途适用，不能在其产生的同一生产程序中在现场再次使用。
【联产品；
消费后回收材料；初级制造；回收材料】
初级制造：
将圆木变为除圆木以外其它材料的加工过程。
对于木屑与纤维制品，初级制造包括纸浆厂与纸厂。
程序：
从事一个活动或程序的规定路线。
程序可以为成文或不成文规定。
产品分类：
FSC产品分类以联合国统计司（UNSD）“中央产品分类（CPC）”以及相关的“标准国际贸易分类（SITC）”为依据，是一个产品等级与相关产品类别的等级体系。
【见“FSC-STD-40-004a：
FSC产品分类”】
产品组合：
组织详细说明的具有基本进货与出货特征，为了便于进行FSC产销监管链控制、百分比计算、按照FSC产品种类：
纯100%FSC、FSC混合、FSC再生或FSC受控木材进行标签而合并在一起的一个产品或一组产品。
产品类别：
根据分类体系对出货的概括描述。
根据FSC产品分类，产品类别包括：
针叶材原木、木炭、化学木质纸浆、园艺家具或刨花板。
宣传：
适用于所有陈述、声明、商标、以及所有用于推广产品、服务或组织的其它文件的术语，但本身不粘贴或用于一个产品。
回收材料：
原本可能作为废物处理或为了能源回收利用的材料，但却作为进货材料取代了原始材料收集并回收，在一个生产过程中进行再利用、再生、再次粉碎，或者作为其它商业用途使用。
下列产品类别进货归为回收材料：
a）FSC再生材料；
b）消费后回收材料；
c）消费前回收材料。
【原始材料】
销售文件：
卖家签发给买家的物质或电子商务工具。
也称发票、销售账单、销售合同，由交易双方签订，写明售出物品清单、说明和数量，体现销售日期、价格、交付和付款方式。
销售文件用作支付要求，全部付款后成为物权凭证。
废材：
并非为了取得木材而砍伐的树木，或者是为了取得木材但已被砍伐、随后丢失或废弃的木材。
例如湖泊/河流回环（沉入河流或湖泊底部，随水流漂流的原木/木材），清理果园留下的木材，清理道路产生的木材，以及市区砍伐的木材。
为了进行FSC产销监管链控制与标签管理，废材视为原始材料，并控制其在FSC产品组合中的使用。
范围：
产销监管链证书的范围界定了组织场地，产品组合与FSC认可的认
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