青岛城阳区金融工作办公室.docx
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青岛城阳区金融工作办公室
青岛市城阳区金融工作办公室
关于公布“一次办好”事项清单（第二批）的通知
为贯彻落实省委办公厅、省人民政府办公厅《关于深化“一次办好”改革深入进审批服务便民化实施方案》工作部署，进一步将“放管服”改革推向纵深，切实增强企业和群众获得感，现将行政权力事项中的“一次办好”事项清单（第二批）进行公布。
附件：
《区金融工作办公室行政权力事项中的“一次办好”事项清单（第二批公布）》
青岛市城阳区金融工作办公室
2018年8月9日
附件1
城阳区金融办行政权力事项中的“一次办好”事项清单（第二批公布）
序
号
办理项名称
对应的行政权力事项子项
对应的行政
权力事项
服务对象
环节和流程
申请
材料及数量
承诺完成时限
办理
成本
是否为全程网办事项
是否为零跑腿事项
是否为“全省通办”“全市通办”或“全县（市、区）”通办事项
是否为受委托办理事项
备注
名称
编码
名称
编码
1
小额贷款公司筹建初审转报
小额贷款公司筹建初审转报
3702001005202
小额贷款公司设立及变更初审转报
3702001005202
2
1.提供预审服务；2.提交申请材料并受理（可通过网上、邮寄或现场提交申请材料）3.办结并出具辅导报告
1..筹建申请书。
2.可性研究报告。
3.筹建工作方案。
4.出资人（发起人）协议书。
5.出资人（发起人）承诺书，承诺提交的材料真实、有效，并对因材料虚假所引发的一切后果承担法律责任。
6.股权结构、出资人（发起人）名册、主体资格以及出资能力有关证明材料。
7.律师事务所出具的专项法律意见书，内容包括对出资人（发起人）主体资格、关联关系的审查意见，对出资人（发起人）签署的协议书、承诺书等文本的见证意见等。
以上材料一式三份，一份原件，两份复印件。
20个工作日
0
是
否
否
否
设立第一阶段
2
小额贷款公司开业初审转报
小额贷款公司开业初审转报
3702001005202
小额贷款公司设立及变更初审转报
3702001005202
2
1.提供预审服务；2.提交申请材料并受理（可通过网上、邮寄或现场提交申请材料）3.办结并出具辅导报告
1.开业申请书。
2.工商行政管理部门出具的《企业名称预先核准通知书》。
3.章程草案。
4.法定验资机构出具的验资证明。
5.公司“三会一层”、职能部门设置情况。
6.拟任董事、监事、高级管理人员证明材料。
7.主要管理制度。
8.战略发展规划。
9.营业场所证明材料。
10.与信息系统、科技安全相关的材料。
11.创立大会、股东（大）会、董事会、监事会、职工（代表）大会决议。
12.律师事务所出具的专项法律意见书，内容包括对创立大会、股东（大）会、董事会、监事会召开程序、表决程序、决议内容合法性，表决结果有效性的见证。
以上材料一式三份，一份原件，两份复印件。
20个工作日
0
是
否
否
否
设立第二阶段
3
小额贷款公司变更公司名称初审转报
小额贷款公司变更公司名称初审转报
3702001005202
小额贷款公司设立及变更初审转报
3702001005202
2
1.提供预审服务；2.提交申请材料并受理（可通过网上、邮寄或现场提交申请材料）3.办结并出具辅导报告
1.变更申请书。
2.公司经营管理、风险管理情况报告。
3.公司最近1个会计年度的审计报告。
4.截至申报上月的资产负债表、利润表和现金流量表。
5.《企业名称预先核准通知书》（工商部门）。
6.公司章程修正案。
以上材料一式两份，一份原件，一份复印件。
20个工作日
0
是
否
否
否
涉及行政区划名称变化的
4
小额贷款公司增资初审转报
小额贷款公司增资初审转报
3702001005202
小额贷款公司设立及变更初审转报
3702001005202
2
1.提供预审服务；2.提交申请材料并受理（可通过网上、邮寄或现场提交申请材料）3.办结并出具辅导报告
1.公司增资申请书。
2.可行性研究报告。
3.公司经营管理、风险管理情况报告。
4.公司最近1个会计年度的审计报告。
5.截至申报上月的资产负债表、利润表和现金流量表。
6.股东协议书。
7.股东承诺书。
8.增资前后股权对比表。
9.公司章程修正案。
10.股东证明材料。
11.法定验资机构出具的验资证明。
12.律师事务所出具的法律意见书。
以上材料一式两份，一份原件，一份复印件。
20个工作日
0
是
否
否
否
变更股权结构或注册资本，其中导致第一大股东、实际控制人变更的，或者涉及50%以上（含50%）股权变化的。
5
小额贷款公司减资初审转报
小额贷款公司减资初审转报
3702001005202
小额贷款公司设立及变更初审转报
3702001005202
2
1.提供预审服务；2.提交申请材料并受理（可通过网上、邮寄或现场提交申请材料）3.办结并出具辅导报告
1.公司减资申请书。
2.可行性研究报告。
3.公司经营管理、风险管理情况报告。
4.公司最近1个会计年度的审计报告。
5.截至申报上月的资产负债表、利润表和现金流量表。
6.股东协议书。
7.股东承诺书。
8.减资前后股权对比表。
9.公司章程修正案。
10.股东证明材料。
11.减资证明材料。
12.律师事务所出具的法律意见书。
以上材料一式两份，一份原件，一份复印件。
20个工作日
0
是
否
否
否
变更股权结构或注册资本，其中导致第一大股东、实际控制人变更的，或者涉及50%以上（含50%）股权变化的。
6
小额贷款公司变更股权结构初审转报
小额贷款公司变更股权结构初审转报
3702001005202
小额贷款公司设立及变更初审转报
3702001005202
2
1.提供预审服务；2.提交申请材料并受理（可通过网上、邮寄或现场提交申请材料）3.办结并出具辅导报告
1..公司变更股权结构申请书。
2.可行性研究报告。
3.公司经营管理、风险管理情况报告。
4.公司最近1个会计年度的审计报告。
5.截至申报上月的资产负债表、利润表和现金流量表。
6.股东协议书。
7.股东承诺书。
8.变更前后股权对比表。
9.公司章程修正案。
10.股东证明材料。
11.股权结构变更证明材料。
12.律师事务所出具的法律意见书。
以上材料一式两份，一份原件，一份复印件。
20个工作日
0
是
否
否
否
变更股权结构或注册资本，其中导致第一大股东、实际控制人变更的，或者涉及50%以上（含50%）股权变化的。
7
小额贷款公司变更经营区域初审转报
小额贷款公司变更经营区域初审转报
3702001005202
小额贷款公司设立及变更初审转报
3702001005202
2
1.提供预审服务；2.提交申请材料并受理（可通过网上、邮寄或现场提交申请材料）3.办结并出具辅导报告
1..公司变更经营区域申请书。
2.可行性研究报告。
3.公司经营管理、风险管理情况报告。
4.经股东（大）会、董事会审议的相应战略规划以及实施方案。
5.公司最近1个会计年度的审计报告。
6.截至申报上月的资产负债表、利润表和现金流量表。
7.公司章程修正案。
以上材料一式两份，一份原件，一份复印件。
20个工作日
0
是
否
否
否
涉及申请将经营区域扩大至设区市以外的
8
小额贷款公司变更业务范围初审转报
小额贷款公司变更业务范围初审转报
3702001005202
小额贷款公司设立及变更初审转报
3702001005202
2
1.提供预审服务；2.提交申请材料并受理（可通过网上、邮寄或现场提交申请材料）3.办结并出具辅导报告
1.公司变更业务范围申请书。
2.可行性研究报告。
3.公司经营管理、风险管理情况报告。
4.经股东（大）会、董事会审议的相应战略规划以及实施方案。
5.公司最近1个会计年度的审计报告。
6.截至申报上月的资产负债表、利润表和现金流量表。
7.相应职能部门设置及人员配备情况。
8.公司章程修正案。
以上材料一式两份，一份原件，一份复印件。
20个工作日
0
是
否
否
否
9
小额贷款公司分立初审转报
小额贷款公司分立初审转报
3702001005202
小额贷款公司设立及变更初审转报
3702001005202
2
1.提供预审服务；2.提交申请材料并受理（可通过网上、邮寄或现场提交申请材料）3.办结并出具辅导报告
1.公司分立申请书。
2.公司经营管理、风险管理情况报告。
3.分立前后股权结构表。
4.出资人协议书。
5.股东承诺书。
6.出资人（发起人）基本情况。
7.法定验资机构出具的验资证明。
8.经股东（大）会、董事会审议的相应战略规划以及实施方案。
9.公司最近1个会计年度的审计报告。
10.截至申报上月的资产负债表、利润表和现金流量表。
11.公司章程修正案。
12.律师事务所出具的法律意见书。
以上材料一式两份，一份原件，一份复印件。
20个工作日
0
是
否
否
否
10
小额贷款公司合并初审转报
小额贷款公司合并初审转报
3702001005202
小额贷款公司设立及变更初审转报
3702001005202
2
1.提供预审服务；2.提交申请材料并受理（可通过网上、邮寄或现场提交申请材料）3.办结并出具辅导报告
1.公司合并申请书。
2.公司经营管理、风险管理情况报告。
3.合并前后股权结构表。
4.出资人协议书。
5.股东承诺书。
6.出资人（发起人）基本情况。
7.法定验资机构出具的验资证明。
8.公司最近2个会计年度的审计报告。
9.截至申报上月的资产负债表、利润表和现金流量表。
10.公司章程修正案。
11.律师事务所出具的法律意见书。
以上材料一式两份，一份原件，一份复印件。
20个工作日
0
是
否
否
否
11
小额贷款公司变更公司住所初审转报
小额贷款公司变更公司住所审批
3702001005202
小额贷款公司设立及变更初审转报
3702001005202
2
1.提供预审服务；2.提交申请材料并受理（可通过网上、邮寄或现场提交申请材料）3.办结并送达办理结果（现场领取）
1.公司变更公司住所申请书。
2.章程修正案。
3.公司新住所证明。
以上材料一式两份，一份原件，一份复印件。
20个工作日
0
是
否
否
否
涉及变更行政区域的
12
小额贷款公司变更经营区域初审转报
小额贷款公司变更经营区域审批
3702001005202
小额贷款公司设立及变更初审转报
3702001005202
2
1.提供预审服务；2.提交申请材料并受理（可通过网上、邮寄或现场提交申请材料）3.办结并送达办理结果（现场领取）
1..公司变更经营区域申请书。
2.可行性研究报告。
3.公司最近1个会计年度的审计报告。
4.截至申报上月的资产负债表、利润表和现金流量表。
5.公司章程修正案。
以上材料一式两份，一份原件，一份复印件。
20个工作日
0
是
否
否
否
涉及申请在设区市全市范围内扩大经营区域的
13
小额贷款公司变更章程初审转报
小额贷款公司变更章程审批
3702001005202
小额贷款公司设立及变更初审转报
3702001005202
2
1.提供预审服务；2.提交申请材料并受理（可通过网上、邮寄或现场提交申请材料）3.办结并送达办理结果（现场领取）
1.变更章程申请书。
2.章程变更修正案。
3.变更后的章程。
以上材料一式两份，一份原件，一份复印件。
20个工作日
0
是
否
否
否
14
小额贷款公司变更股权结构审批
小额贷款公司变更股权结构初审转报
3702001005202
小额贷款公司设立及变更初审转报
3702001005202
2
1.提供预审服务；2.提交申请材料并受理（可通过网上、邮寄或现场提交申请材料）3.办结并出具辅导报告
1..公司变更股权结构申请书。
2.可行性研究报告。
3.公司经营管理、风险管理情况报告。
4.公司最近1个会计年度的审计报告。
5.截至申报上月的资产负债表、利润表和现金流量表。
6.股东协议书。
7.股东承诺书。
8.变更前后股权对比表。
9.公司章程修正案。
10.股东证明材料。
11.股权结构变更证明材料。
12.律师事务所出具的法律意见书。
以上材料均需一份，均为原件。
20个工作日
0
是
否
否
否
变更股权结构或注册资本（不导致第一大股东、实际控制人变更的，以及不涉及50%以上股权变化的）；
15
融资担保公司设立初审转报
融资担保公司设立初审转报
3702001005203
融资性担保机构设立及变更审批初审转报
3702001005203
2
1.预审2.受理3.审核
4.上报
1.申请书；2；成立筹备工作小组相关决议；3.可行性研究报告；4.公司章程草案；5.自然人股东、企业法人股东法定代表人以及拟任担保公司董事、监事、高级管理人员身份证复印件；6.自然人股东、企业法人股东法定代表人以及拟任担保公司董事、监事、高级管理人员户口本复印件；7.自然人股东、企业法人股东法定代表人以及拟任担保公司拟任公司董事、监事、高级管理人员无犯罪记录证明（公安机关）；8.自然人股东、企业法人股东法定代表人以及拟任担保公司拟任公司董事、监事、高级管理人员个人和配偶基本信用报告（人民银行）；9.自然人股东入股资金合法来源证明和完税证明（税务机关）；10.企业法人股东有权机构同意向担保公司出资入股决议；11.企业法人股东基本信息信息报告（人民银行）；12.会计师事务所出具的企业法人股东最近两年审计报告（会计师事务所）；13.第一大股东最近三个月银行对账单（银行）；14.企业法人股东关联关系图，其投资资金来源、对外投资、自身及关联机构投资入股其他融资担保公司、金融组织等情况说明；15.法人股东近两年纳税证明（税务机关）；16.股东承诺书；17.拟任公司董事、监事、高级管理人员备案申请；18.拟任公司董事、监事、高级管理人员个人从事金融或担保工作证明（工作单位）；19.拟任公司董事、监事、高级管理人员学历证明和相关专业技术职务证书；20.工商部门出具的企业名称预先核准通知书（工商行政管理部门）；21.产权证复印件或租赁协议及出租方产权证复印件或房地产管理部门证明或购房合同及房屋销售许可证（房地产管理部门）；22.市、县（市、区）监管部门现场查验报告（监管部门）；23.业务规范和风险控制等内部管理制度；24.消防部门出具的营业场所消防设施合格证明（消防部门）；25.验资报告（会计师事务所）
以上材料各一式三份，一份原件，两份复印件。
20个工作日
0
是
否
否
否
设立融资担保公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：
（一）股东信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；
（二）注册资本不低于人民币2000万元，且为实缴货币资本；
（三）拟任董事、监事、高级管理人员熟悉与融资担保业务相关的法律法规，具有履行职责所需的从业经验和管理能力；
（四）有健全的业务规范和风险控制等内部管理制度。
16
省外融资担保公司分支机构设立初审转报
省外融资担保公司分支机构设立审批
3702001005203
融资性担保机构设立及变更审批初审转报
3702001005203
2
1.预审2.受理3.审核
4.上报
1.申请书；2.融资担保公司股东会或董事会决议；3.可行性研究报告；4.融资担保公司规范经营及风险防范化解承诺书；5.融资担保业务经营许可证复印件；6.融资担保公司工商营业执照复印件；7.融资担保公司法定代表人以及拟任分支机构高级管理人员身份证复印件；8.融资担保公司法定代表人以及拟任分支机构高级管理人员户口本复印件；9.融资担保公司法定代表人以及拟任分支机构高级管理人员无犯罪记录证明（公安机关）；10.融资担保公司及其法定代表人、拟任分支机构高级管理人员基本信用报告（人民银行）；11.公司近两年审计报告（会计师事务所）；12.公司注册地监管部门同意设立分支机构批复文件和监管情况说明（所在省、自治区、直辖市监管部门）；13.拟任公司高级管理人员备案申请；14.拟任高级管理人员个人从事金融或担保工作证明（工作单位）；15.拟任高级管理人员学历证明和相关专业技术职务证书；16.产权证复印件或租赁协议及出租方产权证复印件或房地产管理部门证明或购房合同及房屋销售许可证（房地产管理部门）；17.市、县（市、区）监管部门现场查验报告（监管部门）；18.业务规范和风险控制等内部管理制度；19.消防部门出具的营业场所消防设施合格证明（消防部门）；20.营运资金拨付凭证。
以上材料各一式三份，一份原件，两份复印件。
20个工作日
0
是
否
否
否
（一）注册资本不低于人民币10亿元；
（二）经营融资担保业务3年以上，且最近2个会计年度连续盈利；
（三）最近2年无重大违法违规记录。
17
融资担保公司合并初审转报
融资担保公司合并初审转报
3702001005203
融资性担保机构设立及变更审批初审转报
3702001005203
2
1.预审2.受理3.审核
4.上报
1.申请书；2.公司股东会决议；3.合并后公司章程草案；4.有权机构批准文件；5.合并协议；6.审计报告和财产清单（会计师事务所）；7.担保业务明细；8.近三个月银行对账单（银行）；9.合并公告；10.验资报告（会计师事务所）。
以上材料各一式三份，一份原件，两份复印件。
20个工作日
0
是
否
否
否
18
融资担保公司分立初审转报
融资担保公司分立初审转报
3702001005203
融资性担保机构设立及变更审批初审转报
3702001005203
2
1.预审2.受理3.审核
1.上报
1.申请书；2.公司股东会决议；3.分立后各公司章程草案；4.有权机构批准文件；5.分立协议；6.审计报告和财产清单（会计师事务所）；7.担保业务明细；8.近三个月银行对账单（银行）；9.分立公告；10.验资报告（会计师事务所）。
以上材料各一式三份，一份原件，两份复印件。
20个工作日
0
是
否
否
否
19
融资担保公司减少注册资本初审转报
融资担保公司减少注册资本初审转报
3702001005203
融资性担保机构设立及变更审批初审转报
3702001005203
2
1.预审2.受理3.审核
4.上报
1.申请书；2.公司股东会决议；3.公司业务经营和风险管理情况报告；4.公司上一年度审计报告（会计师事务所）；5.减资公告；6.法定验资机构出具的验资证明（会计师事务所）；7.股东承诺书；8.变更后的公司章程或公司章程修正案。
以上材料各一式三份，一份原件，两份复印件。
20个工作日
0
是
否
否
否
20
政策性农业保险补贴
2
1.签订确认书；
2.公示；
3.签订合同；
4.申请补贴
补贴申请、公示照片、保险标的确认函各1份
20个工作日
0
否
否
否
否
21
企业上市补助申请
企业上市费用补助
3702141005201-001
企业上市挂牌补助
3702141005201
2
1.企业申请；2.街道办事处初审提交；3.区金融办区财政局复核；4.在区政府政务网公示5天，无异议上报市金融办。
依据《青岛市人民政府办公厅印发关于促进青岛市财富管理金融综合改革实验区发展政策措施的通知》（青政办发〔2015〕24号）、《青岛市城阳区人民政府关于印发城阳区促进企业上市挂牌政策的通知》（青城政发〔2017〕1号）及当年市金融办申报通知提交材料。
7份
15个工作日
0
否
否
否
22
企业上市补助拨付
企业上市费用补助
3702141005201-001
企业上市挂牌补助
3702141005201
2
市级资金拨付到位后区级资金一并拨付。
企业收据1份
3个工作日
0
否
否
否
23
新三板挂牌补助申请
企业在全国中小企业股份转让系统挂牌补助
3702141005201-002
企业上市挂牌补助
3702141005201
2
1.企业申请；2.街道办事处初审提交；3.区金融办区财政局复核；4.在区政府政务网公示5天，无异议上报市金融办。
依据《青岛市人民政府关于减轻企业税费负担降低财务支出成本的实施意见》（青政发〔2017〕9号）、《青岛市城阳区人民政府关于印发城阳区促进企业上市挂牌政策的通知》（青城政发〔2017〕1号）及当年市金融办申报通知提交材料。
7份
15个工作日
0
否
否
否
24
新三板挂牌补助拨付
企业在全国中小企业股份转让系统挂牌补助
3702141005201-002
企业上市挂牌补助
3702141005201
2
市级资金拨付到位后区级资金一并拨付。
企业收据1份
3个工作日
0
否
否
否
25
企业在蓝海股权交易中挂牌补助
3702141005201-003
企业上市挂牌补助
3702141005201
该项申请由区工信局依照市经信委要求办理
26
企业股份制改造补助申请
企业股份制改造补助
3702141005201-004
企业上市挂牌补助
3702141005201
2
1.企业申请；2.街道办事处初审提交；3.区金融办区财政局复核；4.在区政府政务网公示5天，无异议上报市金融办。
依据青岛市人民政府印发关于贯彻鲁政发〔2016〕20号文件推动资本市场发展和重点产业转型升级若干政策措施的通知（青政发〔2017〕3号）、《青岛市城阳区人民政府关于印发城阳区促进企业上市挂牌政策的通知》（青城政发〔2017〕1号）及当年市金融办申报通知提交材料。
7份
15个工作日
0
否
否
否
27
企业股份制改造补助拨付
企业股份制改造补助
3702141005201-004
企业上市挂牌补助
3702141005201
2
市级资金拨付到位后区级资金一并拨付。
企业收据1份
3个工作日
0
否
否
否
升级会员 