证券入门知识培训介绍.ppt

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证券入门知识培训,城邦金控2016年8月,目录,五、金融衍生工具,一、证券市场概述,四、证券投资基金,二、股票,三、债券,一、证券市场概述,1.1证券的定义证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。

主要包括资本证券、货币证券和商品证券等。

狭义上的证券主要指的是证券市场中的证券产品：

（1）产权市场产品如股票

（2）债权市场产品如债券（3）衍生市场产品如股票期货、期权、利率期货等。

1.2有价证券的分类,1.3有价证券的特征期限性收益性流动性活期储蓄股票（基金）个人柜台购买的债券定期储蓄风险性:

预期收益与风险股票（股票型基金）混合型基金货币型基金公司债券国债储蓄,A.发行主体的不同政府证券国债-国库券政府机构证券公司（企业）证券:

股票公司债券商业票据B.是否在证券交易所挂牌交易上市证券非上市证券:

凭证式国债普通开放式基金C.募集方式的不同公募证券私募证券:

信托公司集合资金信托计划商业银行和证券公司的理财计划定向增发D.权利性质股票债券其他证券:

基金证券证券衍生品（金融期货可转换证券权证）,1.4证券市场参与者,A.机构投资者政府机构-调剂资金余缺和宏观调控-政府债券金融债券国有股金融机构：

证券经营机构银行（仅国债）保险公司企业与事业法人各类基金证券投资基金社保基金（全国性基金和企业年金）B.个人投资者C.证券市场中介机构证券公司（券商）：

经纪业务、自营业务、资产管理、承销和保荐、财务顾问证券服务机构：

证券登记结算公司、投资咨询公司、会计师事务所、资产评估公司D.自律性组织：

证券业协会证券交易所:

上证交易所深证交易所证券监管机构：

中国证监会,二、股票,1、定义：

股票是一种有价证券是股份有限公司发行的、用以证明投资者的股东身份和权益、并据以获取股息和红利的凭证。

2、特征：

收益性风险性流动性永久性参与性,2.股票的分类,新股上市不满半年的股票次新股上市不到一年半的股票新股上市第一天，前缀N,大盘股一般为流通股本在5个亿以上的个股中盘股一般为流通股本在1亿到5亿的个股小盘股一般为流通股本在1亿以下的个股,绩优股经营正规，业绩优良的公司股票蓝筹股所属行业内占有重要支配性地位、业绩优良，成交活跃、红利优厚的大公司股票垃圾股经营亏损或违规的公司股票ST股ST连续两年亏损，*ST连续三年亏损,权重股也叫指标股，即对大盘指数影响较大的股票基金重仓股基金大量持有的股票券商重仓股券商大量持有的股票,交易时间,上午2小时（9:

3011:

30）,下午2小时（13:

0015:

00）,集合竞价（9:

159:

25）,3.股票的交易时间,4.股票的交易单位,股票的交易单位为“股”，100股1手，委托买入数量必须为100股或其整数倍。

5.股票交易规则,交易（交易市场）（二级市场）,交易规则,T+0,T+1,当天买入的股票第二天才能卖出,当天买入的股票当天就可以卖出,交易费用,印花税,佣金,过户费,国家征收的税款，买入金额的1,证券公司收取的手续费，最高3，不低于5元,成交金额的1，起点1元（沪市规则，深市免交）,定义每天最高的涨跌幅度,新股上市第一天不限涨跌幅,6.常用术语,买入价格,换手率,5日换手,=（当日成交股数）/（流通股本）*100%是反映股票流通性强弱的指标之一,涨跌幅,5日涨跌,=（现价昨日收盘价）/昨日收盘价*100%,最近连续5个交易日期内市场中股票转手买卖的频率,最近连续5个交易日来的涨跌幅度,做多：

看涨买涨做空：

看跌买跌买盘：

买方的挂单（未成交）卖盘：

卖方的挂单（未成交）外盘：

以卖出价成交的交易（主动性买入）内盘：

以买入价成交的交易（主动性卖出）,三、债券,1.债券的定义是一种金融契约，是政府、金融机构、工商企业等直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，同时承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。

（1）债券的发行人是资金的借入者；

（2）购买债券的投资者是资金的借出者；（3）发行人（借入者）需要在一定时期还本付息；（4）债券是债的证明书，具有法律效力。

债券购买者与发行者之间是一种债权债务关系，债券发行人即债务人，投资者（或债券持有人）即债权人。

点击添加文本,点击添加文本,点击添加文本,点击添加文本,2.债券的分类,（三）按债券形态分类,

（一）按发行主体分类,1、实物债券：

2、凭证式债券：

纸质凭证可记名挂失不可流通3、记帐式债券：

证券交易所设立账户可记名挂失可流通,1、政府债券2、金融债券3、公司债券,1、零息债券：

折价发行2、附息债券：

存续期间定期支付3、息票累积债券：

到期一次性支付,

（二）按付息方式分类,3.债券与股票的比较,

（一）债券与股票的相同点1、两者都属于有价证券2、两者都是筹措资金的手段3、两者的收益率相互影响

（二）债券与股票的区别1、两者权利不同:

债券/股权2、两者目的不同：

负债/资本发行主体（股票只能是股份制企业）3、两者期限不同：

濒临破产公司债转股4、两者收益不同：

股票债券5、两者风险不同：

股票债券

（1）利息和股息红利支付顺序；

（2）清偿顺序；（3）市场价格波动,四.基金,1基金的定义:

基金（Fund）从广义上说，基金是指为了某种目的而设立的具有一定数量的资金。

主要包括信托投资基金、公积金、保险基金、退休基金，各种基金会的基金。

人们平常所说的基金主要是指证券投资基金。

2.基金分类,

（1）根据基金单位是否可增加或赎回,

（2）根据组织形态的不同,（3）根据投资风险与收益的不同,（4）根据投资对象的不同,五、金融衍生工具,金融衍生工具，又称“金融衍生产品”，是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格随基础金融产品的价格（或数值）变动的派生金融产品。

多谢倾听,