实施细则.docx
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实施细则
神东煤炭集团2013年五型企业建设
绩效考评实施细则
第一章总则
第一条为进一步强化企业管理，完善激励与约束机制，确保实现公司2013年各项生产经营目标，根据《神东煤炭集团五型企业建设绩效考评办法》，制定本实施细则。
第二条考评范围
单位类别
具体单位
基层
单位
（47）
矿井单位
大柳塔矿、补连塔矿、布尔台矿、保德矿、榆家梁矿、锦界煤矿管理处、上湾矿、哈拉沟矿、万利一矿、石圪台矿、乌兰木伦矿、柳塔矿、寸草塔二矿、寸草塔矿、神山露天矿、生产服务中心、开拓准备中心，共17个单位
生产专业化
服务单位
洗选中心、设备维修中心、物资供应中心、设备管理中心、地测公司、煤质处、供电中心、信息中心、车辆管理中心、皮带机公司、救护消防大队，共11个单位
综合服务单位
工程类：
设计公司、工程项目管理公司、工程造价事务所、工程质量监督站、工程监理公司
综合类：
人力资源共享服务中心、核算中心、教育培训中心、新闻中心、环保管理处
其他：
矿业服务公司、国际交流中心、技术研究院、神东医院、档案室、文体中心、北京办事处、西安办事处、信访办共19个单位
机关
部室
（20）
业务保安部室
机电管理部、生产管理部、总调度室、工程管理部、安监局、通风管理部共6个业务部室
经营管理部室
财务部、人力资源部、规划发展部、企业管理部、公共关系部、外购煤管理办公室6个部室
综合管理部室
综合办公室、纪检监察部、内控审计部、法律事务部、党建工作部、宣传部、工会工作部、治安保卫部8个部室
第三条考评周期
（一）基层单位
分为月度考评、年度考评。
1.月度考评以自然月为一个周期。
部分季度考核的指标在3、6、9、12月份进行考评，采用当季的实际绩效结果。
其它非季度考核的指标仍按月度考评办法进行考评。
2.半年度考评单位有矿业服务公司、技术研究院、国际交流中心、文体中心、档案室、神东医院、北京办事处、西安办事处、信访办等。
3.年度考评从当年1月1日起，至当年12月31日止。
（二）机关部室
分为季度考评、年度考评。
第二章组织与职责
第一条组织与职责
组织名称
成员构成
定位及主要职责
绩效考评
领导小组
组长：
董事长
副组长：
党委书记、总经理
成员：
公司各副总经理、副书记、纪委书记、工会主席、三总师
定位：
公司各单位（部室）组织绩效管理的决策层。
主要职责：
1.全面领导神东公司五型企业建设绩效考评工作，研究解决五型企业建设绩效考评过程中遇到的重大问题。
2.研究确定五型企业建设绩效考评体系、考评办法和考评指标等。
3.研究确定各单位（部室）年度五型企业建设绩效考评结果。
4.绩效考评争议的仲裁。
5.研究确定五型企业建设先进单位/部室评选标准及办法。
绩效考评
办公室
1.绩效考评办公室
设在企业管理部。
2.由公司机关各部
室以及设备管理中
心、煤质处、煤炭技术研究院、环保处、信访办等部室和单位的相关人员组成。
定位：
绩效考评办公室是组织绩效管理实施的常设执行机构。
主要职责：
1.负责制订公司绩效考评指标、评分办法、指标目标（计划值）。
2.负责组织公司绩效监控及绩效考评工作。
3.负责制定绩效薪酬挂钩方案及其他绩效相关的奖惩和考评运用方案。
4.负责绩效管理的推广、指导和培训工作。
5.负责处理组织绩效争议。
企业
管理部
主要职责：
1.负责公司与神华集团五型企业绩效考评制度的衔接。
2.负责神华集团对公司五型企业绩效考评指标的草拟、提报与沟通。
3.负责向神华集团提报公司半年度、年度绩效总结报告。
4.负责公司五型企业绩效考评相关制度的制定及日常考评工作。
5.负责统一下达各单位月度生产经营考评计划指标。
6.负责公司绩效指标完成情况的总结分析。
7.负责指导各单位（部室）开展五型企业绩效考评工作。
8.负责对相关业务部室拟定的与五型企业绩效考评相关制度的审核等。
第二条2013年五型企业绩效考评办公室人员组成情况，详见附件1。
第三章指标体系
第一条绩效指标设计原则
（一）战略导向性：
绩效指标应是所衡量业绩的重要驱动因素，与有关单位的定位/活动的战略方向一致，体现战略思路中“长期发展”和“短期目标”的平衡。
（二）凸显组织业绩重点：
从组织职责和定位出发，选择最能凸显该单位（部室）业绩重点的绩效指标。
（三）共性与个性相结合：
绩效指标体系中应包含共性指标和个性指标。
其中，共性指标需体现公司对各项业务的共同战略要求；个性指标需体现公司对不同业务的管控定位、业务的自身发展阶段和特点。
（四）联动性：
指标体系应能体现“上下贯穿、左右联动”的绩效理念，其中“上下贯穿”指管理部室与被管理单位的相互支撑、部室内部指标层层分解；“左右联动”指为具有业务关联性的多个部室设置“共担指标”，保证多方协同。
（五）可衡量性：
指标可以被及时准确客观的衡量，且指标统计口径清晰、数据来源明确可获取、目标值设置合理。
（六）指标“少而精”：
指标数量应适度，指标的选择应该体现公司整体目标的要求，能反映公司的成功要素。
第二条绩效指标内容及计分办法
绩效考评指标由考核指标和评价指标组成。
考核指标侧重于经营结果；评价指标侧重于过程控制和可持续发展能力的培育。
（一）计分原则
业绩评价遵循客观性、准确性、公正性原则，确保各项指标得分真实反映该指标实际完成情况，从而有效衡量组织及组织管理者的绩效结果。
依据绩效指标体系中指标属性的划分，绩效指标计分包括定量指标得分计算、定性指标评价及加减分指标得分三大类。
（二）基层单位绩效指标及计分办法
绩效考评基准分100分，超额分不超过20分，下限为40分。
各单位具体考评指标及计分标准见《2013年各单位绩效考评指标表》（详见附件2）。
（三）机关部室绩效指标内容：
机关部室的考核评价指标由基本职责履行、关键绩效指标、本安体系、管理改进与创新、费用控制、部室人才培养、管理/技术创新荣获国家/集团/公司奖项数等指标组成。
1.基本职责履行：
根据部室的职能定位及职责分工情况而设置，包括月度工作完成、服务基层满意度、督办任务（包括汇报议题通过情况）、业务投诉/通报批评等，目的在于确保公司整体管理职能得以顺利实施。
2.关键绩效指标：
是从企业价值（EVA）增长的驱动因素出发，结合神东发展战略及五年规划而制定，反映公司重点经营活动，并将公司战略目标逐层分解、转化为各种具体的、相互关联的绩效考评指标体系。
机关部室的关键业务指标既要承接集团对神东的考核指标，也与基层单位的关键绩效指标紧密关联。
3.本安体系：
包括生产本安、政治本安、经济本安，目的在于全面防范生产经营活动中的各种风险。
4.管理改进与创新：
包括对标工作、管理提升活动开展情况等，目的在于保证公司对标及管理提升活动的顺利推进。
5.费用控制：
包括对差旅费、办公费等的控制，目的在于全面贯彻落实集团公司有关七项费用管控的要求。
6.部室人才培养：
目的在于促进部室人员业务素质及综合能力的快速提升，满足公司发展需要。
7.管理/技术创新荣获国家/集团/公司奖项数：
目的在于促进“创新型”企业建设。
各部室具体考评指标及评分标准详见附件3《2013年机关部室绩效考评指标表》。
第三条考评总得分
年度考评得分＝∑单项绩效考评指标得分×权重+奖励分-扣减分。
第四章考评流程
第一条计划指标的下达
（一）每年1月上旬，各单位负责将年度经营责任书中的经营指标目标值分解至月/季，并提报企业管理部和财务部。
指标分解实行滚动计划的方式，可以根据生产经营实际情况进行调整，但必须保证调整后的累计计划与年计划持平。
原则上月度计划不能超均衡计划，如月度计划超均衡计划时，须说明原因，如未进行说明，当月考核将以均衡计划作为目标值。
（二）每年1月上旬，各业务主管部室，将年度经营责任书中的非经营指标目标值分解至月/季，并提报企业管理部。
（三）如需调整计划值，则由各单位于当月/当季首月3日前将调整后的滚动计划报企业管理部，且须说明原因。
（四）每月/每季首月5日，企业管理部下达当月/季计划值。
第二条基层单位绩效评估与改进
（一）月度绩效评估与改进
1．每月3日前，业务主管部室向企业管理部提供考评基础数据（指标完成情况、存在问题、改进措施等）。
2．每月7日，绩效考评办公室召开绩效考核会，研究讨论各单位绩效考评初步结果，并形成一致意见，提交总经理审定。
3．每月10日，绩效考评办公室下发《绩效考评通知单》。
4．每月15日，基层单位提交绩效考评反馈意见及改进措施，企业管理部汇总后反馈至相关部室、分管领导、总经理。
（二）年度绩效评估与改进
1．次年1月，各单位对上年度绩效考评指标的完成情况进行总结分析，并将年度总结分析报告报绩效考评办公室。
业务主管部室向企业管理部提供考评基础数据（指标完成情况、存在问题、改进措施等）。
2．绩效考评办公室召开绩效考核会，研究讨论各单位绩效考评初步结果，形成一致意见。
3．绩效考评办公室向绩效考评领导小组汇报年度绩效考评结果，根据会议意见修改、完善，1月底下发年度《绩效考评通知单》。
4．基层单位提交绩效考评反馈意见及改进措施，企业管理部汇总后反馈至相关部室、公司领导。
5．人力资源部建立业绩档案，并建立考评结果与奖金发放、薪酬调整、荣誉/激励性福利、职务升（降）/岗位调配、教育培训等的挂钩机制。
第三条机关部室绩效评估与改进
机关部室考评结果分为3个等级：
A-超出期望，绩效总得分在90分及以上，且排名前2名的部室；
B-符合期望，绩效总得分在90分及以上，排名在第3名（含）之后的部室；
C-低于期望，绩效总得分在90分以下。
若季度内有明显工作失误，造成较大影响，或季度内发生一起管理业务内的人身责任事故（以事故调查报告为准），则最多评为B级，并根据安监局相关规定，在本安体系考评中另行考评兑现。
具体为：
发生安全事故，依据《神东煤炭集团安全生产奖惩实施细则》中规定，对负有管理责任的相关人员进行安全罚款。
并依据细则中事故划分在安全绩效考评中扣分，扣分标准为：
在业务保安职责范围内，每发生1人次人身重伤、死亡事故，且负有管理责任的保安管理部门，在月度安全绩效考核中分别扣除10分、20分；由于现场管理、职责落实不到位，被神华、神东两级公司检查通报的并被列为重大隐患的，每有一条对负有管理责任的业务管理部门月度安全绩效考核中分别扣除10分、5分；生产单位发生事故，虽未造成人身伤害、财产损失，但性质恶劣（如火、水、瓦斯等），对业务管理部门安全绩效考核比照发生1人次重伤事故进行处理。
业务部门季度安全绩效考核低于85分（不含85分），每低1分人均罚款100元。
（一）月度绩效监控及季度满意度测评
1.月度工作完成情况：
每月3日前，各部室将当月工作计划（需确定计划是否全面）及上月工作总结（需确定是否按照计划及时完成各项工作任务及完成的质量是否符合要求）提报分管领导审定；5日前将经分管领导审核评价后的计划及总结报企管部，企管部将计划汇总后下发；根据评分标准对总结进行复核并打分。
季度取三个月平均分。
2.服务基层满意度
企管部按季组织绩效考评办公室成员到基层单位对各机关部室业务指导、服务态度、工作作风与政策宣导等进行评价（评价标准见“神东煤炭集团机关部室服务基层满意度评价表”），各部室最终满意度评价得分取各单位评价平均分。
3.督办任务
包括督办考核及汇报议题考核；每月5日前，综合办将经公司领导（包括总经理及分管领导）审定后的考核结果报到企管部，在基本职责履行指标中直接加减分，季度时取3个月的累计分。
4.业务投诉/通报批评
企管部、总调度室负责收集基层单位对机关部室的业务投诉，及公司对机关部室的通报批评，经核实后在基本职责履行指标中直接加减分，季度时取3个月的累计分。
5.本安体系
每月5日前，由安监局、党建工作部、内控审计部将经由分管领导审核过的对被各部室生产本安、政治本安、经济本安考评结果报到企管部，生产本安在企管部备案，政治、经济本安取累计分。
6.管理改进与创新
每月5日前，由企管部提交经分管领导审定后的考核结果，季度取累计分。
（二）季度绩效评估与改进
为保证季度考评结果公平公正并能符合公司期望，将当季3个月绩效考核得分和公司领导评价相结合。
1.每季首月3日前，企管部汇总月度绩效监控结果，及季度服务基层满意度测评结果，业务主管部室向企业管理部提供季度绩效考评基础数据（季度指标完成情况、存在问题、改进措施等），共同形成各部室绩效考评结果。
2.5日前，企管部将各部室绩效考评结果报公司领导，由公司领导根据考评结果及日常判断，进行打分，该得分占各部室最终得分的40%。
3.7日召开绩效考核会，通报各部室绩效考核结果，形成一致意见，提交总经理审定。
4.10日前，绩效考评办公室下发《绩效考评通知单》。
5.15日机关部室提交绩效考评反馈意见及改进措施，企业管理部汇总后提交至分管领导、总经理。
（二）年度绩效评估与改进
1.企管部汇总季度绩效考评结果，业务主管部室向企业管理部提供年度考评基础数据（年度指标完成情况、存在问题、改进措施等）。
共同形成各部室年度绩效考评结果。
2.次年1月，各机关部室对上年度绩效考评指标的完成情况进行总结分析，并将年度总结分析报告报绩效考评办公室。
3.绩效考评办公室召开绩效考核会，研究讨论各机关部室绩效考评初步结果，形成一致意见。
4.绩效考评办公室向绩效考评领导小组汇报年度绩效考评结果，由公司领导根据考评结果及日常判断，进行打分，该得分占各部室最终得分的40%。
5.1月底企管部下发年度《绩效考评通知单》。
6.机关部室提交绩效考评反馈意见及改进措施，企业管理部汇总后反馈至相关部室、公司领导。
7.人力资源部建立业绩档案，并建立考评结果与奖金发放、薪酬调整、荣誉/激励性福利、职务升（降）/岗位调配、教育培训等的挂钩机制。
第五章考评结果运用
第一条奖罚
矿井单位、生产专业化服务单位、综合服务单位、其他单位、业务保安部室、经营管理部室、综合管理部室绩效考评奖罚办法见附表4。
以上各单位/部室如发生考评调整现象，单项指标最多调整为100分，调整后可参与排名受奖。
第二条绩效考评结果与各单位（部室）助理级以上干部年度考评挂钩：
领导班子的综合考评成绩=公司公开述职班子成绩*60%+单位（部室）年度绩效考评分值*40%；
第三条组织绩效结果与各单位（部室）负责人培训发展及干部管理的挂钩机制
（一）考评结果与培训发展的挂钩机制
1．针对业绩优异者，在有海外深造、培训、国内知名商学院学习等机会情况下给予优先考虑。
2．针对业绩不佳者，给予相应能力提升课程的脱产培训。
（二）考评结果与干部管理的挂钩机制
各单位（部室）的绩效考评结果与该单位（部室）负责人岗位绩效挂钩，并作为干部聘任、提职、任免的重要参考依据。
第六章其它
第一条黄玉川矿、三道沟矿、上榆泉矿、柴家沟矿绩效考评相关事宜
（一）黄玉川矿：
由于处于试生产期，暂不纳入矿井单位排名奖罚中。
由企管部组织按月监控各项指标完成情况，按照年初预留奖金，单独考核并奖罚兑现。
根据矿井生产外运情况，由公司另行确定纳入煤矿单位考核时间。
（二）三道沟、上榆泉矿：
鉴于两矿2012年12月划归神东生产专业化管理，本安体系等业务运行处于起步阶段，暂不纳入矿井单位排名奖罚中。
由企管部组织按月监控两矿各项指标完成情况，按照年初预留奖金，单独考核并奖罚兑现。
根据《三道沟、上榆泉煤矿运行管理办法》第三章第九条相关规定，从2013年7月份开始，纳入神东公司煤矿单位考核中。
（三）柴家沟矿：
由于距离中心矿区较远，按月考评成本较高，按照《柴家沟矿运行管理办法》中相关规定，由企管部牵头半年考评一次，按照年初预留奖金，单独考核并奖罚兑现。
第二条发生人身安全事故单位的经营承包集体成员实际扣减安全绩效年薪按事故发生时间进行区分：
（一）事故发生日前调出、事故发生日后调入或新提任的经营承包集体成员不受影响，分别按调出、调入单位的标准按月分段计算安全绩效年薪。
（二）事故发生日前调入或新提任的经营承包集体成员，按其调入或提任至年底的实际工作时间按月计算扣减安全绩效年薪，满15天的按全月计算。
调入前的安全绩效年薪按其原单位标准按月计算发放。
（三）事故发生日在职的经营承包集体成员（包括事故日后调出的），按照公司与各单位签订的《五型企业经营业绩考评责任书》中的相关规定，扣减全部安全绩效年薪。
（四）助理级干部按公司相关规定执行。
第三条二次分配
（一）各单位要将绩效考核指标分解到区队（科室）、班组、员工，同时要将指标分解到单位领导班子成员（包括助理级），并严格按照考核结果兑现。
人力资源部、企业管理部要重点抽查各单位对领导班子成员的考核兑现情况。
（二）公司分管领导要按照考核标准、计分办法，严格对分管部室进行考核评价。
各部室要对所负责考核的基层单位制定考核实施细则，从严考核兑现。
（三）各单位（部室）要将本单位（部室）的二次分配方案、部室（包括煤质处、设备管理中心、煤炭技术研究院、环保处、信访办）对所负责考核的基层单位的考核实施细则，在公司《2013年五型企业建设绩效考评实施细则》下发之日起，5个工作日内报企业管理部和人力资源部。
（四）各单位（部室）要根据考评结果，对绩效考评奖罚进行内部二次分配，每月15日前将分配结果报人力资源部。
要求二次分配必须落实到责任人，否则不予审批。
第四条业务日常检查及专项活动奖罚兑现
煤质、机电、生产、安全等业务在日常检查过程中形成的罚款的80%可用作对同类单位的奖励，与各业务口开展的专项活动形成的奖罚一起纳入五型企业绩效考评通知单中进行兑现。
第五条五型企业绩效考评工作推广
各基层单位必须在公司五型企业绩效考评总体要求下与各区队（科室、车间等）签订经营业绩责任书，公司各部室应指导、监督各单位的五型企业绩效考评工作，确保各单位与公司五型企业绩效考评实现制度统一、办法统一、体系统一，同时应整理、总结、推广基层单位好的经验和做法，不断提高各单位对绩效考评工作的重视程度和全员的综合绩效意识,促进公司五型企业绩效考评工作实现全面提升。
第六条基础资料提报考评
为确保考评工作的严肃、真实、公平、有效，促进公司五型企业绩效考评工作水平的不断提升，由企业管理部负责对提供考评资料的单位（部室）提供资料的及时性、规范性、准确性、有效性等进行考评，具体考评标准见附件5《五型企业绩效考评基础资料提报考评表》。
第七条特殊处罚
对发生严重安全事故、决策失误造成重大经济损失、重大经济损失责任事件、重大违法违纪案件、严重违反国家财务会计制度、群体性事件等事项，按照公司的处理决定酌情扣分。
第八条内部审计
为了保证绩效考评的客观公正，内控审计部可对各单位生产经营指标完成情况的真实性进行抽查审计，并根据审计结论对有关单位的经营考评奖罚结果予以相应调整。
第七章附则
第一条本细则若与国家法律、法规和政策存在矛盾之处，以国家法律、法规、规定、规章和政策为准。
第二条本细则由神东煤炭集团企业管理部负责解释。
第三条本细则自2013年1月1日起执行。
附件：
1.2013年五型企业组织绩效考评办公室人员组成2.2013年各单位绩效考评指标表
3.2013年各部室绩效考评指标表（另行下发）
4.2013年各单位绩效考评奖罚办法表
5.五型企业绩效考评基础资料提报考评表
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