造价员基础知识第二章建设工程项目管理资料.docx
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造价员基础知识第二章建设工程项目管理资料
第2章建设工程项目管理
大纲要求：
（一）了解项目管理的概念；
（二）了解建设项目管理的概念、内容与程序；
（三）熟悉建设项目、单项工程、单位工程、分部分项工程的概念与划分；
（四）了解建设项目的成本管理内容、控制理论与方法，了解建设项目风险管理的基本知识
第1节建设工程项目管理概述
一、建设工程项目的组成与分类
（一）建设工程项目的组成
建设工程项目可分为单项工程、单位（子单位）工程、分部（子分部）工程和分项工程。
（1）单项工程
单项工程是指在一个建设工程项目中，具有独立的设计文件，竣工后可以独立发挥生产能力或效益的一组配套齐全的工程项目。
如一栋教学楼。
注：
只有单项工程才可以称为工程项目。
也就是说，一个工程项目由一个或多个单项工程组成。
（2）单位工程
是指具备独立施工条件并能形成独立使用功能，但建成后不能独立发挥生产能力的建筑物及构筑物。
一个单项工程由多个单位工程组成。
如：
一栋教学楼中的土建工程、安装工程等。
（3）分部（子分部）工程
是单位工程的组成部分，应按专业性质、建筑部位确定。
例如：
土建工程中的基础工程、墙体工程等。
（4）分项工程
是分部工程的组成部分，一般按主要工程、材料、施工工艺、设备类别等进行划分。
例如：
基础工程中的钢筋工程、混凝土工程等。
典型题目：
某工程有独立设计的施工图纸和施工组织设计，但建成后不能独立发挥生产能力，此工程应属于（）。
A分部工程
B单项工程
C分项工程
D单位工程
答案：
D
典型题目：
一座大型食品加工厂属于（）。
A分部工程
B单项工程
C分项工程
D单位工程
答案：
B
典型题目：
某大型商场的桩基础工程属于（）。
A分部工程
B单项工程
C分项工程
D单位工程
答案：
A
典型题目：
以下属于建设项目的是（）。
A某办公楼的土建工程
B某一化工厂
C某一大型体育馆
D某教学楼的安装工程
E某一住宅楼
答案：
BCE
（二）建设工程项目的分类
1.按建设性质划分
可分为新建项目、扩建项目、改建项目、迁建项目和恢复项目。
2.按投资作用划分
可分为生产性建设工程项目和非生产性建设工程项目。
3.按项目规模划分
国家规定基本建设项目分为大型、中型、小型三类;更新改造项目分为限额以上和限额以下两类。
4.按项目的投资效益划分
可分为竞争性项目、基础性项目和公益性项目。
5.按项目的投资来源划分
建设工程项目可分为政府投资项目和非政府投资项目。
按照其盈利性不同，政府投资项目又可分为经营性政府投资项目和非经营性政府投资项目。
典型题目：
不属于按建设项目性质分类的是（）。
A扩建工程
B在建工程
C改建工程
D迁建工程
答案：
B
典型题目：
按照项目的投资作用，建设项目可分为（）。
A在建工程
B非生产性建设工程项目
C筹建项目
D投产项目
E生产性建设工程项目
答案：
BE
二、工程项目建设程序
是指工程项目从策划、评估、决策、设计、施工到竣工验收、投入生产和交付使用的整个建设过程中，各项工作必须遵循的先后工作次序。
各阶段之间存在着严格的先后次序，可以进行合理的交叉，但不能任意颠倒次序。
（一）投资决策阶段工作内容
⒈编报项目建议书
项目建议书是业主单位向国家提出的要求建设某一项目的建议文件，是对工程项目建设的轮廓设想。
项目建议书的主要作用是推荐一个拟建项目，论述其建设的必要性、建设条件的可行性和获利的可能性，供国家选择并确定是否进行下一步工作。
对于政府投资项目，应根据建设规模和限额划分分别报送有关部门审批。
项目建议书经批准后，可以进行详细的可行性研究工作，但并不表明项目非上不可，项目建议书不是项目的最终决策。
⒉编写可行性研究报告
可行研究是对工程项目在技术上是否可行和经济上是否合理进行科学的分析和论证。
可行研究工作完成后，需要编写出反映其全部工作成果的"可行性研究报告"。
3．项目投资决策审批制度
根据"国务院关于投资体制改革的决定"，政府投资项目和非政府投资项目分别实行审批制、核准制和备案制。
典型题目：
以下关于项目建议书的说法，不正确的是（）。
A项目建议书批准后，可以进行详细的可行性研究工作，但并不表明项目非上不可
B经过批准的项目建议书不是项目的最终决策
C项目建议书是对工程项目建设的详细技术经济论证
D项目建议书的主要作用是推荐一个拟建项目，供国家选择并确定是否进行下一步工作
答案：
C
典型题目：
根据"国务院关于投资体制改革的决定"，政府投资项目实行（）。
A审批制
B备案制
C核准制
D报告制
答案：
A
（二）实施阶段工作内容
1.工程设计
工程项目的设计工作一般化分为两个阶段，即初步设计和施工图设计。
重大项目和技术复杂项目，可根据需要增加技术设计阶段。
（1）初步设计
初步设计是根据可行性研究报告的要求所做的具体实施方案，目的是为了阐明在指定的地点、时间和投资控制数额内，拟建项目在技术上的可能性和经济上的合理性，并通过对工程项目所作出的基本技术经济规定，编制项目总概算。
注：
初步设计不得随意改变被批准的可行性研究报告所确定的建设规模、产品方案、工程标准、建设地址和总投资等控制目标。
如果初步设计提出的总概算超过可行研究报告总投资的10%以上或其他主要指标需要变更时，应说明原因和计算依据，并重新向原审批单位报批可行性研究报告。
（2）技术设计
应根据初步设计和更详细的调查研究资料编制，以进一步解决初步设计中的重大技术问题，如：
工艺流程、建筑结构、设备选型及数量确定等，使工程建设项目的设计更具体、更完善，技术指标更好。
（3）施工图设计
根据初步设计或技术设计的要求，结合现场实际情况，完整的表现建筑物外型、内部空间分割、结构体系、构造状况以及建筑群的组成和周围环境的配合。
它还包括各种运输、通讯、管道系统、建筑设备的设计。
在工艺方面，应具体确定各种设备的型号、规格及各种非标准设备的制造加工图。
2．建设准备
项目在开工建设之前要切实做好各项准备工作，其主要内容包括5项：
（1）征地、拆迁和场地平整。
（2）完成施工用水、电、路等工作。
（3）组织设备、材料订货。
（4）准备必要的施工图纸。
（5）组织施工招标，择优选定施工单位。
按规定进行了建设准备和具备了开工条件以后，建设单位应及时办理工程质量监督手续和施工许可证。
3．施工
工程项目经批准新开工建设，项目即进入了施工安装阶段。
项目新开工时间，是指工程建设项目设计文件中规定的任何一项永久性工程第一次正式破土开槽开始施工的日期。
不需开槽的工程，正式开始打桩的日期就是开工日期。
铁路、公路、水库等需要进行大量土、石方工程的，以开始进行土石方工程的日期作为正式开工日期。
工程地质勘察、平整场地、旧建筑物的拆除、临时建筑、施工用临时道路和水、电等工程开始施工的日期不能算作正式开工日期。
分期建设的项目分别按各期工程开工的日期计算，如二期工程应根据工程设计文件规定的永久性工程开工的日期计算。
4．生产准备
对于生产性建设项目而言，生产准备是项目建设转入生产经营的必要条件。
一般应包括以下主要内容：
（1）招收和培训生产人员。
招收项目运营过程中所需要的人员，并采用多种方式进行培训。
特别要组织生产人员参加设备的安装、调试和工程验收工作，使其能尽快掌握生产技术和工艺流程。
（2）组织准备。
主要包括生产管理机构设置、管理制度和有关规定的制订、生产人员配备等。
（3）技术准备。
主要包括有关国外技术资料的翻译、编揖，各种生产方案、岗位操作法的编制以及新技术的准备等。
（4）物资准备。
主要包括落实原材料、协作产品、燃料、水、电、气等的来源和其他需协作配合的条件，并组织工装、器具、备品、备件等的制造或订货。
典型题目：
建设项目在开工建设之前要切实做好各项准备工作，其主要内容不包括（）。
A征地、拆迁、场地平整以及基坑开挖工作
B完成施工用水、电、通信、道路等接通工作
C组织招标选择工程监理单位、承包单位及设备、材料供应商
D准备必要的施工图纸
答案：
A
典型题目：
建设单位按规定进行了建设准备和具备了开工条件以后，由（）负责及时办理工程质量监督手续和施工许可证。
A施工单位
B监理单位
C建设单位
D设计单位
答案：
C
（三）交付使用阶段工作内容
1.竣工验收
竣工验收是工程建设过程的最后一环，是投资成果转入生产或使用的标志，也是全面考核基本建设成果、检验设计和工程质量的重要步骤。
当工程项目按设计文件的规定和施工图纸的要求全部完成后，便可组织验收。
注：
对某些特殊情况，工程施工虽未全部按设计要求完成，也应进行验收，这些特殊情况主要是指：
1）因少数非主要设备或某些特殊材料短期内不能解决，虽然工程内容尚未全部完成，但已可以投产或使用；
2）按规定的内容已建完，但因外部条件的制约，如流动资金不足、生产所需原材料不能满足等，而使已建成工程不能投入使用；
3）有些工程项目或单位工程，已形成部分生产能力，但近期内不能按原设计规模续建，应从实际情况出发经主管部门批准后，可缩小规模对已完成的工程和设备组织竣工验收，移交固定资产。
按国家现行规定，已具备竣工验收条件的工程，3个月内不办理验收投产和移交固定资产手续的，取消企业和主管部门（或地方）的基建试车收入分成，由银行监督全部上交财政。
如3个月内办理竣工验收确有困难，经验收主管部门批准，可以适当推迟竣工验收时间。
（1）竣工验收的准备工作
准备工作，主要包括：
1）整理技术资料；2）绘制竣工图；3）编制竣工决算。
（2）竣工验收的程序和组织
根据国家现行规定，规模较大、较复杂的工程建设项目应先进行初验，然后进行正式验收。
规模较小、较简单的工程项目，可以一次进行全部项目的竣工验收。
验收由项目主管部门或建设单位向负责验收的单位提出竣工验收申请报告。
建设单位应当在验收合格15日内，向工程所在地县级以上地方人民政府建设主管部门备案。
2.项目后评价
项目后评价的内容包括立项决策评价、设计施工评价、生产运营评价和建设效益评价。
项目后评价的基本方法是对比法。
在实际工作中，往往从以下2个方面对建设项目进行后评价。
（1）效益后评价。
（2）过程后评价
过程后评价就是对工程项目的立项决策、设计施工、竣工投产、生产运营等全过程进行系统分析，找出项目后评价与原预期效益之间的差异及其产生的原因，使后评价结论有根有据。
同时，针对问题提出解决办法。
典型题目：
建设单位应当在验收合格（）日内，向工程所在地县级以上地方人民政府建设主管部门备案。
A10
B15
C20
D25
答案：
B
典型题目：
项目后评价的基本方法是（）。
A分析法
B统计法
C对比法
D总结评价法
答案：
C
典型题目：
竣工验收准备工作的主要内容包括（）。
A整理技术资料
B绘制竣工图
C编制竣工决算
D办理工程结算
E支付工程款
答案：
ABC
三、建设工程项目管理的目标和任务
（一）项目管理的概念及知识体系
1．项目管理的概念
指在一定的约束条件下，为达到项目目标（在规定的预算和时间内，达到所要求的质量）而对项目所实施的计划、组织、指挥、协调和控制的过程。
2．项目管理知识体系
是指项目管理专业知识的总和。
该体系包括9个知识领域：
范围管理；时间管理；成本管理；质量管理；人力资源管理；沟通管理；采购管理；风险管理；综合管理。
（二）建设工程项目的目标和发展趋势
1．建设工程项目管理目标
建设工程项目管理是指项目组织运用系统工程的理论和方法对建设工程项目寿命期内的所有工作（包括项目建议书、可行性研究、评估论证、设计、采购、施工、验收、后评价等）进行计划、组织、指挥、协调和控制的过程。
建设工程项目管理的核心任务是控制项目目标（造价、质量、进度），最终实现项目的功能，以满足使用者的需求。
三大目标是一个相互关联的整体。
2.建设工程项目管理的发展趋势
为了适应建设工程项目大型化、项目大规模融资及分散项目风险等需求，建设工程项目管理呈现出集成化、国际化、信息化趋势。
（1）项目管理集成化。
在项目组织方面，业主变自行管理模式为委托项目管理模式。
由项目管理咨询公司作为业主代表或业主的延伸，根据其自身的资质、人才和经验，以系统和组织运作的手段和方法对项目进行集成化管理。
（2）项目管理国际化。
随着经济全球化及我国经济的快速发展，我国的行业壁垒下降，国内市场国际化，国内外市场全面融合，使得项目管理的国际化正成为趋势和潮流。
（3）项目管理信息化。
伴随着网络时代和知识经济时代的到来，项目管理的信息化已成为必然趋势。
建立基于Intemet的工程项目管理信息系统，已成为提高建设工程项目管理水平的有效手段。
典型题目：
建设工程项目管理的核心任务是（）。
A控制项目采购
B控制项目目标
C控制项目风险
D控制项目信息
答案：
B
典型题目：
在项目组织方面，业主变自行管理模式为委托项目管理模式。
由项目管理咨询公司作为业主代表或业主的延伸，根据其自身的资质、人才和经验，以系统和组织运作的手段和方法对项目进行管理，体现了建设工程项目管理的（）发展趋势。
A集成化
B国际化
C信息化
D规范化
答案：
A
（三）建设工程项目管理的类型和任务
1.建设工程项目管理的类型
（1）业主方的项目管理
业主方的项目管理是全过程的项目管理。
包括项目的决策阶段、实施阶段和使用阶段（或称运营阶段，或称运行阶段）的各个环节。
项目咨询等管理单位也可以为业主提供全过程的项目管理。
例如：
监理方的项目管理也属于业主方项目管理的范畴。
（2）总承包方的项目管理
总承包方的项目管理是贯穿于项目实施全过程的全面管理，包括设计阶段及施工阶段。
（3）设计方的项目管理
设计方的项目管理不仅局限于勘察设计阶段，而且要延伸到项目的施工阶段和竣工验收阶段。
（4）施工方的项目管理
施工方作为项目建设的一个重要参与方，其项目管理不仅应服务于施工方本身的利益，也必须服务于项目的整体利益。
目标包括：
施工质量、成本、工期、安全和环境保护。
（5）供货方的项目管理
2.建设工程项目管理的任务
建设工程项目管理的主要任务是在项目可行性研究，投资决策的基础上，通过合同管理，组织协调，目标控制，风险管理和信息管理等措施，保证工程项目质量，进度，造价目标得到有效控制。
（六项）
（1）合同管理
主要是指对各类合同的订立过程和履行过程的管理，包括合同文本的选择，合同条件的协商，谈判，合同书的签署，合同履行的检查，变更和违约，纠纷的处理，总结评价等。
（2）组织协调
组织协调是实现项目目标必不可少的方法和手段，包括：
1）外部环境协调、如与政府管理部门之间的协调、资源供应及社区环境方面的协调等；
2）项目参与单位之间的协调；
3）项目参与单位内部的协调。
（3）目标控制
目标控制是指项目管理人员在不断变化的动态环境中保证既定计划目标的实现而进行的一系列检查和调整活动的过程。
目标控制的主要任务确保项目总目标的实现，项目目标控制的任务贯穿在项目各个阶段。
（4）风险管理
对项目风险进行识别，并在定量分析和系统评价的基础上提出风险对策组合。
（5）信息管理
即建立完善的信息采集制度以收集信息；做好信息编目分类和流程设计工作，实现信息的科学检索和传递；充分利用现有信息资源。
（6）环境保护
在项目实施阶段，做到"三同时"，即主体工程与环保措施工程同时设计，同时施工，同时投入运行。
典型题目：
（）的项目管理是全过程的项目管理，包括项目决策与实施阶段的各个环节。
A总承包方
B设计方
C业主方
D施工方
答案：
C
典型题目：
下列关于建设工程项目管理类型的论述中，正确的是（）。
A业主方的项目管理师全过程的项目管理
B项目管理单位也可以为业主提供全过程的项目管理
C工程总承包方的项目管理是指项目施工安装阶段的项目管理
D设计方的项目管理应该延伸到项目的施工阶段和竣工验收阶段
E设计方的项目管理应该实施项目施工质量、成本、工期、安全和环境保护目标
答案：
ABD
典型题目：
项目管理的任务不包括（）。
A合同管理
B勘察、设计
C信息管理
D目标控制
答案：
B
第2节建设工程项目成本管理
建设工程项目成本管理就是要在保证工期和质量满足要求的情况下，采取相应管理措施，包括组织措施、经济措施、技术措施、合同措施把成本控制在计划范围内，并进一步寻求最大程度的成本节约。
包括：
-施工成本预测；
-施工成本计划；
-施工成本控制；
-施工成本核算；
-施工成本分析；
-施工成本考核等环节。
二、建设工程项目成本管理的内容和方法
（一）成本预测
-成本预测就是根据成本信息和施工项目的具体情况，运用一定的专门方法，对未来的成本水平及其可能发展趋势做出科学的估计，其是在工程项目施工以前对成本进行的估算。
-成本预测是施工项目成本决策与计划的依据。
-成本预测的方法分为定性预测和定量预测两大类。
（二）成本计划
成本计划是以货币形式编制项目在计划期内的生产费用、成本水平、成本降低率以及为降低成本所采取的主要措施和规划的书面方案。
它是建立项目成本管理责任制、开展成本控制和核算的基础，它是该项目降低成本的指导文件，是设立目标成本的依据。
项目成本计划的内容：
由直接成本计划和间接成本计划组成。
项目成本计划的编制方法：
1）目标利润法；
2）技术进步法；
3）按实计算法；
4）定率估算法（历史资料法）。
典型题目：
成本计划的编制基础是（）。
A成本控制
B成本核算
C成本分析
D成本预测
答案：
D
典型题目：
项目成本计划的编制方法包括（）。
A目标利润法
B技术进步法
C按实计算法
D赢得值法
E定率估算法
答案：
ABCE
典型题目：
以货币形式编制项目在计划期内的生产费用、成本水平、成本降低率以及为降低成本所采取的主要措施和规划的书面方案是（）。
A成本控制
B成本计划
C成本分析
D成本预测
答案：
B
（三）成本控制
成本控制是指在施工过程中，对影响施工成本的各种因素加强管理，并采取各种有效措施，将施工中实际发生的各种消耗和支出严格控制在成本计划范围内，保证项目成本管理目标的实现。
建设工程项目施工成本控制应贯穿于项目从投标阶段开始直至竣工验收的全过程。
是成本管理的核心。
是不确定性因素最多、最复杂、最基础的成本管理内容。
成本控制的主要环节：
计划预控、运行过程控制和纠偏控制。
项目成本控制的方法：
项目成本分析表法；工期--成本同步分析法；挣值分析法（综合控制分析法）。
（四）成本核算
是指利用会计核算体系，对项目建设过程中所发生的各项费用进行归集，统计其实际发生额，并计算项目总成本和单位工程成本的管理工作。
成本核算包括两个基本环节：
一是按照规定的成本开支范围对施工费用进行归集和分配，计算出施工费用的实际发生额；二是根据成本核算对象，采用适当的方法，计算出该施工项目的总成本和单位成本。
项目成本核算的方法：
表格核算法和会计核算法。
前者进行岗位成本的核算和控制；后者进行施工成本核算。
项目成本核算所提供的各种成本信息，是成本预测、成本计划、成本控制、成本分析和成本考核等各个环节的依据。
（五）成本分析
成本分析是在施工成本核算的基础上，对成本的形成过程和影响成本升降的因素进行分析，以寻求进一步降低成本的途径，包括有利偏差的挖掘和不利偏差的纠正。
项目成本分析的方法：
1）比较法；
2）因素分析法；
3）差额计算法；
4）比率法（含相关比率法；构成比率法和动态比率法三种）。
综合成本分析法：
1）分部分项工程成本分析；
2）月度成本分析；
3）年度成本分析；
4）竣工成本的综合分析。
（六）成本考核
成本考核是指在项目完成后，按项目成本目标责任制的有关规定，将成本的实际指标与计划、定额、预算进行对比和考核，评定项目成本计划的完成情况和各责任者的业绩，并以此给予相应的奖励和处罚。
项目成本考核的内容：
包括企业对项目成本的考核和企业对项目经济可控责任成本考核。
考核指标：
成本降低率或降低额。
典型题目：
应贯穿于项目从投标阶段开始直至竣工验收的全过程。
是成本管理的核心的是（）。
A成本预测
B成本核算
C成本控制
D成本分析
答案：
C
典型题目：
项目成本分析的基本方法包括（）
A比较法
B因素分析法
C差额计算法
D比率法
E挣值分析法
答案：
ABCD
（七）各个环节之间的关系
各个环节之间相互联系，相互作用。
成本预测是成本计划的编制基础；
成本计划是开展成本控制和成本核算的基础；
成本控制是对成本计划实施进行监督，保证计划的实现；
成本核算是成本计划是否实现的最好检查，他所提供的信息又是成本预测、成本计划、成本控制和考核等的依据；
成本分析是成本偏差的原因分析和纠正，是成本考核的依据；
成本考核是实现成本目标责任制的保证和手段。
典型题目：
以下关于工程项目成本管理说法中，正确的是（）。
A成本计划是开展成本控制和成本核算的基础
B成本核算是成本计划是否实现的最好检查
C成本控制是成本偏差的原因分析和纠正，是成本考核的依据
D成本预测是成本计划的编制基础
E成本分析是成本管理的核心
答案：
A
第3节建设工程项目风险管理
一、建设工程项目风险及其管理程序
风险指的是损失的不确定性，对建设工程项目管理而言，风险是指可能出现的影响项目目标实现的不确定因素。
（一）建设工程项目风险的分类
1.按照风险来源进行划分
（1）自然风险。
（2）社会风险。
包括社会治安、人员素质等。
（3）经济风险。
包括产业政策，市场物价，通货膨胀，资金等。
（4）法律风险。
如法律不健全，有法不依、执法不严等，环保法律限制等。
（5）政治风险。
政局不稳，外交政策，贸易保护等。
2.按照风险涉及当事人进行划分
包括业主的风险和承包商的风险。
（1）业主的风险
业主遇到的风险可以归纳为三大类：
人为风险、经济风险和自然风险。
（2）承包商的风险
承包商遇到的风险可以归纳为三类：
决策失误风险；缔约和履约风险；责任风险。
3.按照风险可否管理划分
分为：
可管理风险和不可管理风险。
4.按风险影响的范围划分
分为：
局部风险和总体风险。
典型题目：
工程承发包市场风险属于（）。
A自然风险
B社会风险
C经济风险
D法律风险
答案：
C
典型题目：
下列不属于自然风险的是（）。
A异常恶劣的雨、雪、冰冻天气
B未能预测的特殊地质条件
C恶劣的施工现场条件
D环境保护法的的限制
答案：
D
典型题目：
建设工程项目按风险涉及当事人进行划分，包括（）。
A业主风险
B承包商风险
C社会风险
D法律风险
E政府风险
答案：
AB
（二）建设工程项目风险管理程序
项目风险管理程序是对项目风险进行管理的一个系统的、循环的工作流程，包括五个主要环节：
1.风险识别
指通过一定的方式，系统而全面地识别影响项目目标实现的风险事件并加以适当归类，并记录每个风险因素所具有的特点的过程。
风险识别的方法包括：
专家调查法、流程图法等。
风险识别最主要成果是风险清单。
2.风险分析与评估
是将项目风险事件发生的可能性和损失后果进行定量化的过程。
常用方法：
调查打分法、蒙特卡洛模拟法、计划评审法、敏感性分析法等。
3.风险应对策略的决策
是确定风险事件最佳对策组合的过程。
常用策略有四种：
风险回避；风险自留；风
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