第三章建设工程目标控制.docx
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第三章建设工程目标控制
内容提要:
第三章建设工程目标控制
第一节目标控制概述
第二节建设工程目标系统
第三节建设工程目标控制的含义
第四节建设工程目标控制的任务和措施
大纲要求
了解：
建设工程目标的分解；建设工程设计和施工阶段的特点。
熟悉：
控制程序及其基本环节；目标控制的前提工作；建设工程目标的确定；建设工程目标控制的任务和措施。
掌握：
控制类型；建设工程质量、投资、进度目标控制的内容及相互之间的关系。
内容讲解:
第三章建设工程目标控制
每年各10-11题
第一节目标控制概述
每年各3-4题
控制通常是指管理人员按计划标准来衡量所取得的成果，纠正所发生的偏差，使目标和计划得以实现的管理活动。
一、控制流程及其基本环节（熟悉）每年各1-2题
（一）控制流程
●收集实际数据，将实际与目标和计划进行比较；
●偏差分析；
●采取纠正措施，或改变投入，或修改计划，使工程能在新的计划状态下进行。
●任何控制措施都不可能一劳永逸，原有的矛盾和问题解决了，还会出现新的矛盾和问题，需要不断地控制，这就是动态控制原理。
按照动态控制原理，控制流程是一个不断循环的过程，直至工程建成交付使用，因而建设工程的目标控制是一个有限循环过程。
控制表现为周期性的循环过程。
通常，在建设工程监理的实践中，投资控制、进度控制和常规质量控制问题的控制周期按周或月计，而严重的工程质量问题和事故则需要及时加以控制。
建设工程目标控制系统本身的状态和外部环境不断变化，目标控制人员的认识、控制能力和水平也不断提高，所以目标控制也可能包含着对已采取的目标控制措施的调整或控制。
【2007.10】由于目标控制通常表现为一个有限的周期性循环过程，因此，目标控制是一种（）。
A.动态控制B.主动控制C.被动控制D.实时控制答案:
A
（二）控制流程的基本环节
投入
控制流程的每一循环始于投入。
对于建设工程的目标控制流程来说，投入首先涉及到的是传统的生产要素，包括人力、建筑材料、工程设备、施工机具、资金等；此外还包括施工方法、信息等。
要使计划能够正常实施并达到预定的目标，就应当保证将质量、数量符合计划要求的资源按规定时间和地点投入到建设工程实施过程中去。
转换
所谓转换，是指由投入到产出的转换过程，通常表现为劳动力运用劳动资料（如施工机具）将劳动对象（如建筑材料、工程设备等）转变为预定的产出品，最终输出完整的建设工程。
转换过程中的控制工作是实现有效控制的重要工作。
监理工程师应当跟踪了解工程进展情况，掌握第一手资料，为分析偏差原因、确定纠偏措施提供依据；对于可以及时解决的问题，应及时采取纠偏措施。
反馈
控制部门和控制人员需要全面、及时、准确地了解计划的执行情况及其结果，而这就需要通过反馈信息来实现。
控制部门和人员需要什么信息，取决于监理工作的需要以及工程的具体情况。
为了使整个控制过程流畅地进行，需要设计信息反馈系统，预先确定反馈信息的内容、形式、来源、传递等，使每个控制部门和人员都能及时获得他们所需要的信息。
信息反馈方式可以分为正式和非正式两种。
非正式信息反馈应当适时转化为正式信息反馈，才能更好地发挥其对控制的作用。
对比
（1）明确目标实际值与计划值的内涵
从目标形成的时间来看，在前者为计划值，在后者为实际值。
（2）合理选择比较的对象
在实际工作中，最为常见的是相邻两种目标值之间的比较。
在许多建设工程中，我国业主往往以批准的设计概算作为投资控制的总目标，这时，合同价与设计概算、结算价与设计概算的比较也是必要的。
另外，结算价以外各种投资值之间的比较都是一次性的，而结算价与合同价（或设计概算）的比较则是经常性的，一般是定期（如每月）比较。
（3）建立目标实际值与计划值之间的对应关系
建设工程的各项目标都要进行适当的分解，目标的计划值分解较粗，目标的实际值分解较细。
要求目标的分解深度、细度可以不同，但分解的原则、方法必须相同，从而可以在较粗的层次上进行目标实际值与计划值的比较。
（4）确定衡量目标偏离的标准
纠正
轻度偏离
直接纠偏：
不改变原定目标的计划值，基本不改变原定的实施计划，在下一个控制周期内，使目标的实际值控制在计划值范围内。
中度偏离
不改变总目标的计划值，调整后期实施计划。
重度偏离
重新确定目标的计划值，并据此重新制定实施计划。
纠偏一般是针对正偏差（实际值大于计划值）而言。
出现负偏差不会采取纠偏措施，但是要仔细分析其原因，排除假象；对于确实的负偏差情况，认真总结经验，扩大其应用范围，更好地发挥其在目标控制中的作用。
【2009.9】控制流程由有限循环的若干环节组成，其中处于投入与反馈之间的环节是（）。
A．转换B．输出C．对比D．纠正
答案：
A
【2009.56】下列关于选择投资目标实际值与计划值比较对象的表述中，正确的有（）。
A．合同价不必与设计概算比较B．最为常见的是相邻两种目标值之间的比较
C．结算价以外各种投资值之间的比较是一次性的D．结算价与合同价的比较是经常性的
E．结算价不必与设计概算比较
答案：
BCD
【2006.56】建设工程实施过程中投入的生产要素包括（）。
A.工程设备B.设计图纸C.目标控制措施D.施工方法E.信息答案:
ADE
【2008.8】在计划实施过程中，控制部门和控制人员需要全面、及时、准确地了解计划的执行情况及其结果，这要求表明监理工程师应做好（）环节的控制工作。
A．投入B．转换C．反馈D．对比答案:
C
【2007.56】在设计信息反馈系统时，需要预先确定反馈信息的（），以使控制人员获得所需要的信息。
A.内容B.来源C.传递路径D.真实性E.数量答案:
ABC
【2005.56】下列关于控制流程“反馈”环节的表述中，正确的是（）。
A.反馈信息仅限于工程的投资、进度、质量信息
B.控制部门需要什么信息，取决于监理工作的需要以及工程的具体情况
C.反馈环节是投入与转换之间的环节
D.为了使整个控制过程流畅地进行，需要设计信息反馈系统
E.非正式信息反馈应当适时转化为正式信息反馈
答案:
BDE
二、控制类型（掌握）08年2题，05、06、07、09年各1题
划分依据
控制类型
控制类型的划分是人为的（主观的），是根据不同的分析目的而选择的，而控制措施本身是客观的。
同一控制措施可以表述为不同的控制类型，或者说，不同划分依据的不同控制类型之间存在内在的同一性。
控制措施作用于控制对象的时间
事前控制、事中控制和事后控制
控制信息的来源
前馈控制和反馈控制
控制过程是否形成闭合回路
开环控制和闭环控制
控制措施制定的出发点
主动控制和被动控制
【2009.10】将控制类型划分为前馈控制和反馈控制的依据是（）。
A.控制措施作用于控制对象的时间B．控制信息的来源C．控制过程是否形成闭合回路D．制定控制措施的出发点
答案：
B
【2008.9】按控制措施制定的出发点分类，控制类型可分为（）。
A．事前控制、事中控制、事后控制B．前馈控制、反馈控制
C．开环控制、闭环控制D．主动控制、被动控制
答案:
D
主动控制
被动控制
在预先分析各种风险因素及其导致目标偏离的可能性和程度的基础上，拟订和采取有针对性的预防措施，从而减少乃至避免目标偏离。
从计划的实际输出中发现偏差，通过对产生偏差原因的分析，研究制定纠偏措施，以使偏差得以纠正，工程实施恢复到原来的计划状态，或虽然不能恢复到计划状态但可以减少偏差的严重程度。
是一种事前控制
是一种事中控制和事后控制
是一种前馈控制
是一种反馈控制
通常是一种开环控制
是一种闭环控制
是一种面对未来的控制
是一种面对现实的控制
主动控制与被动控制的关系
在建设工程实施过程中，如果仅仅采取被动控制措施，出现偏差是不可避免的；另一方面，主动控制的效果虽然比被动控制好，但仅仅采取主动控制措施却是不现实的，或者说是不可能的。
是否采取主动控制措施以及究竟采取什么主动控制措施，应在对风险因素进行定量分析的基础上，通过技术经济分析和比较来决定。
在某些情况下，被动控制倒可能是较佳的选择。
对于建设工程目标控制来说，应将主动控制与被动控制紧密结合起来。
要做到主动控制与被动控制相结合，关键在于处理好以下两方面问题:
一是要扩大信息来源；二是要把握好输入这个环节。
牢固确立主动控制的思想，认真研究并制定多种主动控制措施，尤其要重视那些基本上不需要耗费资金和时间的主动控制措施，如组织、经济、合同方面的措施，并力求加大主动控制在控制过程中的比例，对于提高目标控制的效果有重要意义。
【2007.9】下列关于主动控制的表述中，正确的是（）。
A.主动控制是在输出环节之前就要采取预防和纠偏措施来减少偏差发生的控制活动
B.主动控制是基于第一次循环之后所发现的偏差，在下一次循环开始之前主动采取预防和纠偏措施的控制活动
C.主动控制是在预先分析各种风险因素及其导致目标偏离的可能性和程度的基础上，采取有针对性的预防措施，从而减少甚至消除目标偏离的控制活动
D.主动控制可以使工程实施保持在计划状态
答案:
C
【2008.55】下列关于被动控制的表述中，正确的有（）。
A．被动控制是从实际输出中发现偏差，可起到避免重蹈覆辙的作用
B．被动控制是一种有效的控制，但也是一种消极的控制
C．被动控制是一种面对现实的控制，能够使工程恢复到计划状态
D．被动控制不能降低目标偏离的可能性，但可以降低偏离的严重程度
E．被动控制虽不能避免目标偏离，但能够将偏离控制在尽可能小的范围内
答案:
DE
【2005.9】在建设工程实施过程中，如果仅仅采取被动控制措施，出现偏差是不可避免的，而且（），从而难以实现工程预定的目标。
A.采取纠偏措施是不可能的B.采取纠偏措施是不经济的
C.偏差可能有累积效应D.不能降低偏差的严重程度
答案:
C
【2006.9】目标控制有主动控制和被动控制之分。
下列关于主动控制和被动控制的表述中，正确的是（）。
A.仅仅采取主动控制是不现实的B.被动控制比主动控制的效果好
C.主动控制是不经济的D.以主动控制为主，被动控制为辅
答案:
A
三、目标控制的前提工作（熟悉）05、06、07、09年1题
为了进行有效的目标控制，必须做好两项重要的前提工作:
一是目标规划和计划，二是目标控制的组织。
（一）目标规划和计划
目标规划和计划
目标规划和计划越明确、越具体、越全面，目标控制的效果就越好。
1.目标规划和计划与目标控制的关系
①建设一项工程，首先要根据业主的建设意图进行可行性研究并制定目标规划Ⅰ，即确定建设工程总体投资、进度、质量目标。
例如，就投资目标而言，目标规划Ⅰ就表现为投资估算，同时要确定实现建设工程目标的总体计划和下阶段工作的实施计划。
②然后按照目标规划Ⅰ的要求进行方案设计。
在方案设计的过程中要根据目标规划Ⅰ进行控制，力求使方案设计符合目标规划Ⅰ的要求。
同时，根据输出的方案设计还要对目标规划Ⅰ进行必要的调整、细化，以解决目标规划Ⅰ中不适当的地方。
③在此基础上，制定目标规划Ⅱ，即细度和精度均较目标规划Ⅰ有所提高的新的投资估算。
然后根据目标规划Ⅱ进行初步设计，在初步设计过程中进行控制,例如进行限额设计。
④根据初步设计的结果制定目标规划Ⅲ，即设计概算。
⑤至于目标规划Ⅳ，是在施工图设计基础上制定的。
其最初表现为施工图预算，经过招标投标后则表现为标底和合同价。
⑥最后，在施工过程中，要根据目标规划Ⅳ进行控制，直至整个工程建成。
目标规划需要反复进行多次。
这表明，目标规划和计划与目标控制的动态性相一致。
建设工程的实施要根据目标规划和计划进行控制，力求使之符合目标规划和计划的要求。
随着建设工程的进展，目标和计划可能出现偏差，要求目标规划与之相适应，需要在新的条件和情况下不断深入、细化，并可能需要对前一阶段的目标规划作出必要的修正或调整，真正成为目标控制的依据。
由此可见，目标规划和计划与目标控制之间表现出一种交替出现的循环关系，但这种循环不是简单的重复，而是在新的基础上不断进行的循环，每一次循环都有新的内容，新的发展。
2.目标控制的效果在很大程度上取决于目标规划和计划的质量
目标控制的效果直接取决于：
①目标控制的措施是否得力，②是否将主动控制与被动控制有机地结合起来，③采取控制措施的时间是否及时等。
但是，目标控制的效果虽然是客观的，而人们对目标控制效果的评价却是主观的，通常是将实际结果与预定的目标和计划进行比较。
如果出现较大的偏差，一般就认为控制效果较差；反之，则认为控制效果较好。
为了提高并客观评价目标控制的效果，需要提高目标规划和计划的质量，为此，必须做好以下两方面工作:
一是合理确定并分解目标；二是制定可行且优化的计划。
确保计划可行的基础上，还应根据一定的方法和原则力求使计划优化。
只是相对意义上最优的计划，不可能是绝对意义上最优的计划。
计划制定得越明确、越完善，目标控制的效果就越好。
目标控制的组织
建设工程目标控制的所有活动以及计划的实施都是由目标控制人员来实现的。
目标控制的组织机构和任务分工越明确、越完善，目标控制的效果就越好。
为了有效地进行目标控制，需要做好以下几方面的组织工作:
（1）设置目标控制机构；
（2）配备合适的目标控制人员；（3）落实目标控制机构和人员的任务和职能分工；（4）合理组织目标控制的工作流程和信息流程。
【2009.11】工程建设过程中，目标规划需要反复进行多次。
这表明，目标规划具有（）。
A．反复性B．循环性C．周期性D．动态性
答案：
D
【2007.57】目标规划与目标控制之间表现出一种交替出现的、并在新的基础上不断前进的循环关系。
它表明（）。
A.目标规划是目标控制的基础，也是目标控制的目标B.上一阶段目标规划的结果是下一阶段目标控制的目标
C.目标控制的效果在很大程度上取决于目标规划的质量D.目标控制服从于目标规划
E.相邻阶段之间的目标规划没有关系
答案:
ABC
【2005.10】目标控制的效果直接取决于（）。
A.目标控制效果的评价是否科学B.目标控制措施是否得力
C.目标规划的质量D.目标计划的质量
答案:
B
【2006.10】下列关于目标和计划的表述中，正确的是（）。
A.应当根据计划来制定目标B.计划必须保证目标的实现
C.计划是对目标的进一步论证D.目标是对计划的进一步论证
答案:
C
第二节建设工程目标系统
每年各2-3题
一、建设工程三大目标之间的关系（掌握）05、06、07、08年各1题，09年2题
两两之间存在既对立又统一的关系
对立
功能和质量要求较高→投入较好较多、时间较长；
不能奢望投资、进度、质量三大目标同时达到“最优”。
在确定建设工程目标时，必须将三大目标作为一个系统统筹考虑，反复协调和平衡，力求实现整个目标系统最优。
缩短工期→施工效率下降，单位产品费用上升，总投资增加，可能对质量不利；
降低投资→降低功能和质量要求；按费用最低的原则安排进度计划，工期相对较长。
此时的工期应为合理工期，只是相对于加快进度情况下的工期而言，显得工期较长。
统一
经济角度可行:
缩短工期要增加投资，但提早发挥投资效益；提早发挥投资效益>增加投资；
在确定建设工程目标时，应当对三大目标之间的统一关系进行客观的且尽可能定量的分析。
注意问题:
（1）掌握客观规律，充分考虑制约因素。
（2）对未来的、可能的收益不宜过于乐观。
（3）将目标规划和计划结合起来。
全寿命费用角度节约投资:
提高功能和质量要求要增加投资，但降低运行费用和维修费用；
质量控制角度:
严格的质量控制保证功能和质量要求，减少返工费用、维修费用；同时起到保证进度的作用。
【2009.12】下列关于建设工程各目标之间关系的表述中，体现质量目标与投资目标统一关系的是（）。
A．提高功能和质量要求，需要适当延长工期B提高功能和质量要求，需要增加一定的投资
C．提高功能和质量要求，可能降低运行费用和维修费用D．增加质量控制的费用，有利于保证工程质量
答案：
C
【2009.57】在分析投资、进度、质量三大目标之间的统一关系时，应（）。
A掌握客观规律，充分考虑制约因素B．对未来的、可能的收益予以明确C．正确材定目标偏离的标准
D．建立目标实际值与计划值之间的对应关系E．将目标规划和计划结合起来
答案：
AE
【2008.10】下列关于工程项目目标之间关系的表述中，反映统一关系的是（）。
A．建设工程的功能和质量要求提高，需要投入较多资金，也会需要较长的建设时间
B．加快进度以缩短工期，会使工程投资增加且会对工程质量产生不利影响
C．降低投资，会迫使工程功能和使用要求降低，影响工程进度的加快
D．缩短工期虽会增加一定的投资，但可以使工程提前投入使用，从而提早发挥投资效益
答案:
D
【2007.11】在对投资、进度和质量三大目标之间统一关系进行定量分析时，要注意目标规划与计划相结合，其正确的做法是（）。
A.通过计划对目标规划进一步论证完善，再通过计划实施来实现目标
B.先分层次进行目标规划，再制订计划来实现目标
C.先制订计划，再依据计划进行目标规划D.先分析投资、进度和质量目标的对立关系，再进行目标规划
答案:
A
【2006.11】对建设工程三大目标的统一关系进行定量分析时，应注意的问题之一是（）。
A.当前的投入是现实的、不很确定的B.未来的收益是现实的、确定的
C.未来的收益是预期的、确定的D.未来的收益是预期的、不很确定的
答案:
D
【2005.11】在建设工程实施过程中进行严格的质量控制，不仅可减少实施过程中的返工费用，而且可减少投入使用后的维修费用。
这体现了建设工程质量目标和投资目标之间的（）。
A.对立关系B.统一关系C.对立统一关系D.既不对立又不统一的关系
答案:
B
二、建设工程目标的确定（熟悉）05-07年各1题
建设工程目标确定的依据
建设工程不同阶段所具备的条件不同，目标确定的依据自然也就不同。
在施工图设计完成之后，目标规划的依据比较充分，目标规划的结果也比较准确和可靠。
但是，对于施工图设计完成以前的各个阶段来说，建设工程数据库具有十分重要的作用，应予以足够的重视。
建立建设工程数据库，至少要做好
（1）按照一定的标准对建设工程进行分类。
通常按使用功能分类较为直观，也易于为人接受和记忆。
（2）对各类建设工程所可能采用的结构体系进行统一分类。
（3）数据既要有一定的综合性又要能足以反映建设工程的基本情况和特征。
工程内容最好能分解到分部工程，有些内容可能分解到单位工程已能满足需要。
投资总额和总工期也应分解到单位工程或分部工程。
建设工程数据库对建设工程目标确定的作用，在很大程度上取决于数据库中与拟建工程相似的同类工程的数量。
因此，建立和完善建设工程数据库需要经历较长的时间，在确定数据库的结构之后，数据的积累、分析就成为主要任务，也可能在应用过程中对已确定的数据库结构和内容还要作适当的调整、修正和补充。
建设工程数据库的应用
大致明确该工程的基本技术要求→检索并选择尽可能相近的建设工程（可能有多个）→作为确定该拟建工程目标的参考对象。
由于建设工程具有多样性和单件生产的特点，有时很难找到与拟建工程基本相同或相似的同类工程，因此，在应用建设工程数据库时，往往要对其中的数据进行适当的综合处理，必要时可将不同类型工程的不同分部工程加以组合。
同时，要认真分析拟建工程的特点，找出拟建工程与已建类似工程之间的差异，并定量分析这些差异对拟建工程目标的影响，从而确定拟建工程的各项目标。
对建设工程数据库中的有些数据不能直接应用，而必须考虑时间因素和外部条件的变化，采取适当的方式加以调整。
建设工程数据库中的数据表面上是静止的，实际上是动态的（不断得到充实）；表面上是孤立的，实际上内部有着非常密切的联系。
因此，建设工程数据库的应用并不是一项简单的复制工作。
【2005.12】在建设工程数据库中，应当按（）对建设工程进行分类，这样较为直观，也易于为人接受和记忆。
A.投资额大小B.投资来源C.使用功能D.设计标准
答案:
C
【2006.12】建设工程数据库中的数据是（）。
A.静止的、孤立的B.动态的、孤立的C.动态的、有联系的D.静止的、有联系的
答案:
C
【2007.58】为了使建设工程数据库能够真正发挥作用，在确定建设工程数据库结构后，数据库管理的主要任务有（）。
A.数据积累B.数据修正C.数据调整D.建立编码体系E.数据分析
答案:
AE
三、建设工程目标的分解（了解）06年1题，08年1题
目标分解的原则
（1）能分能合
自上而下逐层分解，自下而上逐层综合。
（2）按工程部位分解，而不按工种分解
（3）区别对待，有粗有细
（4）有可靠的数据来源
目标分解的结果是形成不同层次的分目标，这些分目标就成为各级目标控制组织机构和人员进行目标控制的依据。
目标分解所达到的深度应当以能够取得可靠的数据为原则，并非越深越好。
（5）目标分解结构与组织分解结构相对应
一般而言，目标分解结构较细、层次较多，而组织分解结构较粗、层次较少，目标分解结构在较粗的层次上应当与组织分解结构一致。
目标分解的方式
建设工程的总目标可以按照不同的方式进行分解。
进度目标和质量目标的分解方式较为单—，投资目标的分解方式较多。
按工程内容分解是建设工程目标分解最基本的方式，适用于投资、进度、质量三个目标的分解，但是，三个目标分解的深度不一定完全一致。
一般来说，将投资、进度、质量三个目标分解到单项工程和单位工程是比较容易办到的，其结果也是比较合理和可靠的。
在施工图设计完成之前，目标分解至少都应当达到这个层次。
至于是否分解到分部工程和分项工程，一方面取决于工程进度所处的阶段、资料的详细程度、设计所达到的深度等，另一方面还取决于目标控制工作的需要。
建设工程的投资目标还可以按总投资构成内容和资金使用时间（即进度）分解。
【2008．11】下列关于目标分解结构与组织分解结构深度、层次的表述中，正确的是（）。
A．目标分解结构较细、层次较多，组织分解结构较粗、层次较少，目标分解结构在较细的层次上应当与组织分解结构一致
B．目标分解结构较细、层次较多，组织分解结构较粗、层次较少，目标分解结构在较粗的层次上应当与组织分解结构一致
C．目标分解结构较粗、层次较少，组织分解结构较细、层次较多，目标分解结构在较细的层次上应当与组织分解结构一致
D．目标分解结构较粗、层次较少，组织分解结构较细、层次较多，目标分解结构在较粗的层次上应当与组织分解结构一致
答案:
B
【2006】为了将投资、进度、质量三大目标联系起来，且便于偏差原因分析，建设工程目标应当按（）分解。
A.时间B.工种C.工艺D.工程部位
答案:
D
第三节建设工程目标控制的含义
05年2题，07、08年3题，06、09年1题
一、建设工程投资控制的含义（掌握）07年2题，08年1题
目标
通过有效的投资控制工具和具体的投资控制措施，在满足进度和质量要求的前提下，力求使工程实际投资不超过计划投资。
（1）在投资目标分解的各个层次上，实际投资均不超过计划投资。
这是最理想的情况，是投资控制追求的最高目标。
（2）在投资目标分解的较低层次上，实际投资在有些情况下超过计划投资，在大多数情况下不超过计划投资，因而在投资目标分解的较高层次上，实际投资不超过计划投资。
（3）
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