江西省基金从业资格衍生工具的分类考试试题.docx

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江西省基金从业资格衍生工具的分类考试试题

江西省2017年基金从业资格：

衍生工具的分类考试试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、在基金合同生效的____，基金管理人在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。

A：

当日B：

次日C：

第三日D：

第五日

2、足额向__支付基金收益。

A．基金自律组织B．基金监管部门C．基金托管人D．基金份额持有人

3、下列说法不正确的是__。

A．基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人B．基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权C．基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的D．基金托管人是开展基金一切活动的中心

4、基金销售机构内部控制的目标是__。

A．防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整B．保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则C．防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全D．利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行

5、按照____来划分，金融衍生工具可以分为风险管理型创新、增强流动型创新、信用创造型创新和股权创造型创新四种。

A：

金融创新工具的功能B：

金融衍生工具自身交易的方法及特点C：

基础工具种类D：

产品形态和交易场所

6、上证指数系列的第一只债券指数是__。

A．中国债券指数B．中证全债指数C．上证国债指数D．上证企业债指数

7、股份有限公司经股东大会决议将公积金转为资本时，按股东原有比例派送新股或者增加每股面值。

但法定公积金转为增加时，所留存的该项公积金不得少于注册增加的____A：

百分之十B：

百分之二十C：

百分之二十五D：

C百分之五十

8、下列关于开放式基金的利润分配，说法正确的有__。

A．开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的利润现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额B．开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例C．开放式基金当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年利润分配D．根据有关规定，开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红

9、股票具有的特征包括__。

A．收益性、风险性B．流动性C．参与性D．永久性

10、证券市场是____，也是资金供求的中心。

A：

证券公司办公的场所B：

证券交易的场所C：

证券监管部门D：

证券交易所

11、国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。

A．公开管理原则B．实质管理原则C．成本控制原则D．质量控制原则

12、出现巨额赎回申请时，基金管理人可以根据形式基金当时的资产组合状况决定，__。

A．接受全额赎回B．拒绝全额赎回C．全部延迟赎回D．部分延迟赎回

13、目前，我国债券型基金的管理费率一般在__之间。

A．0.5%～1.0%B．0.25%～1.0%C．0.25%～0.5%D．0.5%～0.75%

14、下列关于基金托管运作管理的说法，正确的有__。

A．在签署基金合同阶段，基金托管人与募集基金的管理公司商谈基金募集及托管业务合作事宜B．在基金募集阶段，如果基金募集不成立，则由基金托管人承担将募集基金返还到投资人账户的职责C．在基金运作阶段，基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划拨D．在基金终止阶段，基金托管人要参与基金终止清算

15、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500万股和1000万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1亿元，对托管人或管理人应付的报酬为5000万元，应付税费为5000万元，基金份额为2亿份。

运用一般的会计原则，该基金份额净值为__元。

A．1.09B．1.12C．1.15D．1.25

16、个人投资者从基金分配中获得的__，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利时，代扣代缴20%的个人所得税。

A．国债利息收入B．股票的股息收入C．企业债券的利息收入D．买卖股票差价收入

17、关于媒体和宣传手册的应用，下列论述正确的有__。

A．宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中B．当市场出现较大波动时，及时利用媒体的影响力可以减少非理性行为的发生C．新基金发行前，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分D．通过媒体可以定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输正确的投资理念

18、参与证券投资的金融机构有__等。

A．保险公司B．证券经营机构C．主权财富基金D．合格境外机构投资者

19、依照产生风险原因的不同，基金销售的风险主要包括__。

A．系统风险B．操作风险C．技术风险D．合规风险

20、假设某封闭式基金7月18H的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。

该股票基金的基金管理费率为0.25%。

那么，该基金7月19日应计提的托管费是____元。

A：

2397B：

2406C：

2431D：

2439

21、指数型基金中，导致跟踪偏离度产生的因素不包括__。

A．仓位B．基金管理费用C．复制误差D．久期

22、基金年度报告应该在会计年度结束后__日内经过审计后予以公告。

A．15B．45C．60D．90

23、基金销售机构信息管理平台应用系统的支持系统中，涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。

A．5B．10C．15D．20

24、货币市场基金偏离度信息可能出现在__中。

A．投资组合报告B．年度报告C．季度报告D．临时报告

25、我国第一只开放式基金是__，标志着我国基金业进入一个全新的发展阶段。

A．华安创新B．富岛基金C．南方积极配置基金D．华安现金富利基金

26、证券的机构投资者主要有__。

A．政府机构B．金融机构C．企业和事业法人D．各类基金

27、____中，卖出交易所上市债券于成交日确认债券差价收入，并按应收取的全部价款与其成本.应收利息和相关费用的差额入账A：

股票差价收入B：

债券差价收入C：

债券利息收入D：

证券买卖差价收入

28、我国《证券投资基金法》于__开始实施。

A．2003年7月14日B．2005年1月1日C．2002年8月1日D．2004年6月1日

29、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此下列说法正确的是__。

A．主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备B．2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端C．中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资D．中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值

30、传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的__为基础发行证券。

A．资产池B．投资组合C．偿债资产D．债务池

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、一般来讲，政府债券与公司债券相比__。

A．公司债券风险大，收益低B．公司债券风险小，收益高C．政府债券风险大，收益高D．政府债券风险小，收益稳定

32、按照持有人权利的性质不同，权证可以分为__。

A．认股权证B．认购权证C．认沽权证D．备兑权证

33、下列关于开放式股票型基金的说法，错误的是__。

A．开放式股票型基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中B．非交易所交易的股票型基金每天只进行一次净值计算，因此每一个交易日只有一个价格C．股票型基金的净值是由其持有的证券价格复合而成D．与其他类型基金相比，股票型基金的风险较高，但预期收益也较高

34、申请募集基金时，基金管理人应向监管机构提交的相关文件主要有__。

A．募集基金的申请报告B．基金合同草案C．基金托管协议草案D．招募说明书草案

35、证券投资基金的主要投资方向是__。

A．实业B．上市公司的投资项目C．信贷D．有价证券

36、下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是__。

A．金融衍生工具的价格取决于基础金融产品价格或基础变量数值变动B．金融衍生产品是与基础金融产品相对应的一个概念，这里所称的基础产品是一个相对的概念，不仅包括现货金融产品，也包括金融衍生工具C．金融衍生工具的价值与基础产品的联动关系既可以是简单的线性关系，也可以表现为非线性函数或者分段函数关系D．金融衍生工具的杠杆性决定了金融衍生工具交易盈亏的不确定性

37、买人并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面，其中不包括____A：

支付模式B：

收益方式C：

有利的市场环境D：

对流动性的要求

38、股票最基本的特征是__。

A．收益性B．风险性C．流动性D．永久性

39、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载最近__个完整会计年度的业绩。

A．5B．3C．8D．10

40、基金销售由__负责办理，该机构可以委托其他合格机构代为办理。

A．基金管理人B．商业银行C．证券公司D．证券投资咨询机构

41、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为__。

A．金融期权B．金融期货C．金融互换D．结构化金融衍生工具

42、在基金业绩的计算中，常用来作为对平均收益率的无偏估计的指标是__。

A．时间加权收益率B．算术平均收益率C．几何平均收益率D．简单收益率

43、可以通过把握买卖时机和调整投资策略进行部分控制的跟踪误差有__。

A．仓位型跟踪误差B．费用型跟踪误差C．结构型跟踪误差D．交易型跟踪误差

44、根据《证券法》，下列属于证券交易内幕信息知情人的有__。

A．发行人的首席执行官B．持有公司1%股份的股东C．保荐人D．从股民论坛看到内幕信息的人

45、QDⅡ基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事__证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。

A．境内B．境外C．境内或境外D．境内和境外

46、以下属于自律性组织的是__。

A．托管银行B．证券公司C．中国证券业协会D．基金管理公司

47、____年，中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市，标志着我国全国性基金市场的诞生。

A：

1992B：

1993C：

1994D：

1995

48、__的特点是在开放后投资者随时可以按基金单位净值申购和赎回，因此其营销是一个持续的过程。

A．混合基金B．开放式基金C．封闭式基金D．股票基金

49、根据规定，开放式基金募集期限届满，具备下列__条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。

A．基金份额持有人的人数不少于两百人B．基金份额持有人的人数不少于一百人C．基金募集份额总额不少于5000万份，基金募集金额不少于5000万元人民币D．基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币

50、目前我国金融债券发行量最大的发行主体是____A：

中国工商银行B：

国家开发银行C：

中国进出口银行D：

中国农业发展银行

51、下列属于反映货币市场基金风险指标的有__。

A．融资比例B．平均收益率C．浮动利率债券投资情况D．投资组合平均剩余期限

52、开放式基金的认购费率不得超过____A：

3%B：

2.5%C：

10%D：

5%

53、我国基金信息披露制度中，基金信息披露应遵守的规范性文件主要包括__。

A．基金信息披露内容与格式准则B．基金信息披露编报规则C．证券投资基金上市规则D．交易型开放式指数基金业务实施细则

54、《证券投资基金法》规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门，各托管银行按照业务运作的需要，在内部均设立了专门的____A：

基金托管部B：

基金管理部C：

财产托管部D：

资产管理部

55、以下选项中，属于基金公司风险控制能力考察要点的有__。

A．公司合规经营情况B．公司客户服务情况C．公司危机处理情况D．公司信息披露情况

56、下列各项中，不属于当前我国基金营销渠道的是__。

A．证券公司B．保险公司C．证券咨询机构D．基金管理公司直销中心

57、股价的涨跌与公司的盈利的变化__。

A．同时发生，变化幅度也相同B．不同时发生，但变化幅度相同C．同时发生，但变化幅度不相同D．不同时发生，变化幅度也不相同

58、基金销售市场细分的可测原则要求，应测算出的量化指标有__。

A．销售规模B．客户数量C．购买态度D．服务意识

59、巨额赎回是指__。

A．单个开放日基金净赎回申请达到上一日基金总份额的5%B．单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的10%C．单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的15%D．单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的20%

60、下列不属于证券市场层次结构关系的选项是____A：

发行市场和交易市场B：

一级市场和二级市场C：

有形市场和无形市场D：

初级市场和次级市场