证券从业资格考试基础练习题.docx
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证券从业资格考试基础练习题
模拟试题1
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一、单项选择题（共70题）
1.根据（ ）划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。
A．交易标的物B．市场的效率C．市场的主体D．市场的功能
2.为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是
A．大宗交易 B．报价方式C．涨跌幅限制 D．价格决定
3.目前，在上海和深圳证券交易所交易的ETF共有（ ）只。
A．2 B．4C．5 D．7
4.期权实际是一种（ ）的单方面有偿让渡。
A.价值 B.权利C.资金 D.利息
5.开放式基金的交易价格取决于（ ）。
A．每一基金份额净资产值的大小 B．供求关系
C．市场风险大小 D．发行价格
6.（ ）是公司依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券。
A．政府机构债券 B．政府债券C．金融债券 D．公司债券
7.金融衍生工具是指（ ）。
A．建立在金融衍生产品之上，其价格取决于金融衍生产品价格（或数值）变动的派生金融产品
B．建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格（或数值）变动的派生金融产品
C．基础金融产品或基础金融变量
D．建立在基础产品或基础变量之上，其价格不随基础金融产品价格（或数值）变动的派生金融产品
8.对股票定义的描述，不正确的是（ ）。
A．股票是一种有价证券B．股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
C．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权
D．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金
9.负责提升证券化产品的信用等级，为此要向特定目的机构收取相应费用，并在证券违约时承担赔偿责任的一类机构称为（ ）。
A．发起人、承销人 B．特定目的机构或特定目的受托人
C．信用增级机构 D．证券化产品投资者
10.按基础资产的来源分类，权证可分为（ ）。
A．认股权证和备兑权证B．股权类权证、债券类权证以及其他权证
C．认购权证和认沽权证D．美式权证、欧式权证、百慕大式权证
11.金融衍生工具产生的最基本原因是（ ）。
A．避险．金融自由化C．利润驱动D．新技术革命
12.普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是（ ）。
A．公司解散清算B．公司连续3年亏损
C．股东大会作出减少公司注册资本的决议
D．出席股东大会的股东所持表决权的2／3以上通过
13.封闭式基金的存续期经（ ）通过并经主管机关同意可以适当延长期限。
A．股东大会 B．董事会C．受益人大会 D．监事会
14.通常由（ ）直接为投资者开立资金结算账户。
A．证券交易所 B．证券登记结算公司C．中国证券业协会 D．证券公司
15.《中华人民共和国证券法》（简称《证券法》）于（ ）实施。
A．1998年12月29日B．1999年1月l日
C．1999年7月l日 D．1999年12月1日
16.（ ）是最普通、最基本的股息形式。
A．股票股息 B．负债股息C．财产股息 D．现金股息
17.期货交易所一般实行（ ）。
A．股份制 B．注册制C．合伙制 D．会员制
18.《证券公司风险处置条例》自（ ）公布之日起实施。
A.2008年1月1日 B,2008年4月1日
C.2008年4月23日 D.2008年7月1日
19.不属于证券服务机构的是（ ）。
A．证券登记结算公司 B．投资咨询机构C．资信评级机构 D．会计师事务所
20.IB制度起源于（ ） ，目前在金融期货交易发达的国家和地区（美国、英国、韩国、中国台湾地区等）得到普遍推广，并取得了成功。
A．荷兰 B．英国C．美国 D．德国
21.通过卫星、地面通信线路等交易系统的通信网络发布证券交易的实时行情、股价指数和重大信息公告等是信息系统中的（ ）。
A．因特网 B．信息服务网C．交易通信网 D．证券报刊
22.交易所交易基金的期权属于（ ）。
A．单只股票期权B．互换期权C．股票组合期权D．股票指数期权
23.股权类产品的衍生工具是指以（ ）为基础工具的金融衍生土具。
A．利率或利率的载体B．以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险
C．股票或股票指数D．各种货币
24.《证券发行与承销管理办法》规定，公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（ ）。
A．20% B．30%C．40% D．50%
25.债券是一种（ ）。
A．商品证券 B．无价证券C．有价证券 D．货币证券
26.整个证券市场的核心是（ ）。
A．证券公司 B．证券交易所C．证券投资者 D．证券发行人
27.申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（ ）元。
A.500万 B.1000万C.1500万 D.2000万
28.（）是指基金资产总值减去负债后的价值。
A．基金资产净值 B．基金份额净值C．基金资产总值 D．基金总份额
29.证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有（ ）。
A.设立或撤销分支机构 B.变更注册资本C.增发资本 D.更换法定代表人
30.如果某可转换债券面额为l000元，规定其转换比例为50，则转换价格为（ ）元。
A．10B．20C．50D．100
31.下列（ ）不是独立衍生工具。
A．可转换公司债券 B．远期合同C．期货合同 D．期权
32.场外交易市场与证券交易所区别在于采取（ ）。
A.会员制 B.注册制C.经纪制 D.做市商制
33.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请（ ）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。
A．1个月 B．3个月 C．6个月 D．9个月
34.证券投资基金反映的经济关系是（ ）。
A．所有权关系 B．债权债务关系C．借贷关系 D．信托关系
35.下面关于货币证券的说法正确的是（ ）。
A．货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币使用权的有价证券
B．货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券
C．货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币支配权的有价证券
D．货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币管理权的有价证券
36.我国的股票发行核准制中的保荐人及其保荐代表人应当遵循（ ）的原则，认真履行审慎审核和辅导义务，并对其出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责。
A．公开、公平、公正B．勤勉尽责、诚实守信C自愿、有偿 D有偿、诚实守信
37.根据（ ）不同，可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。
A．权证行权的基础资产或标的资产 B．权证行权所买卖的标的股票来源
C．持有人权利的性质 D．权证持有人行权的时间
38.1918年夏天成立的（ ）是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A北平证券交易所B青岛市物品证券交易所C天津市企业交易所 D上海证券物品交易所
39.当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，就产生了（ ）。
A．信用风险B．基差风险C．流动性风险D．法律风险
40.可以提前兑现的债券是（ ）。
A.实物债券 B.凭证式债券 C.记帐式债券 D.以上都不能
41.（）的股息率是固定的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司盈利和剩余财产的分配上比普通股票股东享有优先权。
A．普通股票 B．优先股票C．记名股票 D．无记名股票
42.（ ）是国际债券的重要风险。
A．汇率风险 B．利率债券C．信用债券 D．通货膨胀债券
43.在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（ ）。
A．证券中介机构 B．中国证监会C．监管部门 D．国务院证券监督管理委员会
44.帐面价值又称为（ ）。
A.票面价值 B.股票净值 C.清算价值 D.内在价值
45.证券市场是（ ），也是资金供求的中心。
A．证券公司办公的场所 B．证券交易的场所C．证券监管部门 D．证券交易所
46.关于证券发行注册制论述错误的是（ ）。
A．发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准
B．实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当
C．要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息
D．要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任
47.证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（ ）。
A．即时交付 B．集中交付C．货银对付D．货银交付
48.开放式基金通过投资者向（ ）申购和赎回实现流通转让。
A．证券交易所 B．股份有限公司C．证券公司 D．基金管理公司
49.我国《可转换公司债券管理办法》规定，上市公司发行可转换公司债券的转换价格应以公布募集说明书前（ ）个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度。
A．15 B．20C．30 D．45
50.（ ）又称“金融衍生产品”，是与基础金融产品相对应的一个概念。
A．指数金融工具 B．实物衍生工具C．金融衍生工具 D．金融投资工具
51.2003年5月27日，（）成为首家获批的合格境外机构投资者（QFII）。
A．花旗银行 B．东京银行C．瑞士银行 D．摩根士丹利国际公司
52.证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的（ ）。
A．政府机构 B．金融机构C．法人机构 D．自律机构
53.（）是债券票面标明的货币价值，是债券发行人承诺在债券到期日偿还给债券持有人的金额。
A．债券的票面价值 B．债券的到期期限C．债券的票面利率 D．债券发行者名称
54.对基金投资进行限制的主要目的不包括（ ）。
A．避免基金操纵市场B．引导基金消除市场系统风险
C．引导基金分散投资，降低风险D．发挥基金引导市场的积极作用
55.《证券市场禁入规定》自（ ）起施行。
A.2005年12月30日 B.2006年l月1日C.2006年4月30日
D.2006年7月10日
56.权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的（ ）。
A．期货合约 B．远期合约C．有价证券 D．无价证券
57.关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是（ ）。
A．金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的高投机性和高风险性
B．金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具（变量）未来价格（数值）的预测和判断的准确程度
C．无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出
D．金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动
58.下列选项中（ ）不属于《证券法》中证券发行的内容。
A．公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料
B．公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用
C．公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途
D．信息披露的一般原则规定及要求，中期报告和年度报告的内容，重大事件的信息披露
59.上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票（即S股）实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为（ ）。
A．1％ B．3％C．5％ D．10％
60.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（ ）。
A．融资融券业务 B．证券自营业务C．证券经纪业务 D．证券承销与保荐业务
61.根据（ ）划分，金融期权可以分为看涨期权和看跌期权。
A．合约履行时间 B．合约履行方式C．期权基础资产性质 D．选择权的性质
62.目前道琼斯股价平均数采用（ ）法来计算股价平均数。
A．简单算数股价平均数 B．几何股价平均数C．加权股价平均数D．修正股价平均数
63.境内居民个人不可以用（ ）从事 B股交易。
A．现汇存款 B．从境外汇人的外汇资金C．外币现钞存款 D．外币现钞
64.可转换公司债券应半年或1年付息1次，到期后（ ）个工作日内应偿还未转换债券的本金及最后1期利息。
A．3 B．5 C．10D．15
65.根据《中华人民共和国个人所得税法》规定，以下选项中（ ）可免纳个人所得税。
A．个人的利息所得 B．个人的股息所得C．国债利息收入 D．个人的红利所得
66.证券公司与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务是（ ）。
A．证券经纪业务 B．证券承销与保荐业务C．证券投资咨询业务 D．财务顾问业务
67.股票是一种（ ）。
A．真实资本 B．商品资本C．货币资本 D．虚拟资本
68.按我国《基金法》规定，下列（ ）不是基金管理人应当履行的职责。
A．依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜
B．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
C．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
D．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
69.在2001年10月1日之前，证券登记结算公司在中央交收体制下实行（ ）结算制度。
A．社团法人B．多级法人C．独立法人 D．会员法人
70.股票的价格是由（ ）决定。
A．股票的票面价值 B．股票的账面价值C．股票的清算价值 D．股票的内在价值
二、多项选择题（共60题）
1.有关债券发行的定价方式论述正确的是（ ）。
A．债券发行的定价方式以公开招标最为典型
B．按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标
C．按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标
D．以价格为标的的荷兰式招标，全体中标者的中标价格是单一的
2.欺诈客户行为包括（ ）。
A．违背客户的委托为其买卖证券
B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C. 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D．为了牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
3.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（ ）。
A．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10％
B．为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％
C．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的10％
D．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20％
4.设立基金管理公司，应当具备的条件有（ ）。
A．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
B．取得基金从业资格的人员达到法定人数
C．主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币
D．注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本
5.资本证券是指（ ）。
A．由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券
B．持有人有一定的收入请求权C．是有价证券的主要形式
D．狭义有价证券即指资本证券
6.债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（ ）。
A．借款人的详细情况B．所借贷货币资金的数额C．借贷的时间
D．在借贷时间内的资金成本或应有的补偿（即债券的利息）
7.依据优先股票在公司盈利较多的年份中，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股票分为（ ）。
A．参与优先股票 B．非累积优先股票C．非参与优先股票 D．累积优先股票
8.中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，从对从业人员的自律管理看具体表现为（ ）。
A．从业人员诚信信息管理B．从业人员的资格管理与后续职业培训
C．为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训
D．规范业务，制定业务指引
9.新《证券法》的主要修订内容包括（ ）。
A，完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量
B．加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险
C．加强对投资者特别是大投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度
D．完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序
10.《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是（ ）。
A．在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价
B．对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价
C．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商得拒绝询价对象参与初步询价
D．只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
11.我国《基金法》规定，基金管理人不得有下列行为（ ）。
A．向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
B．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
C．办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
D．不公平地对待其管理的不同基金财产
12.关于股票的性质表述正确的是（ ）。
A．股票是证权证券
B．股票包含着股东可以依其持有的股票要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权，因此股票具有价值
C．股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们两者合为一体
D．股票是一种要式证券
13.基金份额持有人即基金投资者是（ ）。
A．基金的出资人 B．基金管理人C．基金资产的所有者 D．基金投资回报的受益人
14.下列关于债券发行的公开招标定价方式的说法正确的是（ ）。
A．以价格为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的
B．以价格为标的的美式招标，是以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的
C．以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的
D．以收益率为标的的美式招标，是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的
15.根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为（ ）。
A．现货交易 B．远期交易C．期货交易 D．互换交易
16.套期保值的基本做法是（ ）。
A．持有现货空头，卖出期货合钓B．持有现货空头，买入期货合约
C．持有现货多头，买入期货合约D．持有现货多头，卖出期货合约
17.股东出现（ ）的，应当及时通知证券公司。
A．质押所持有的股权B．所持股权被采取诉讼保全措施
C．决定转让所持有的股权D．所持股权被强制执行
18.我国《证券法》规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易（ ）。
A．公司最近5年连续亏损
B．公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
C．公司有重大违法行为
D．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
19.下列对证券投资基金认识正确的是（ ）。
A．通过公开发售基金份额募集资金B．在英国称为“共同基金”
C．以资产组合方式进行证券投资活动
D．由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金
20.国际债券的投资者主要有（ ）
A．银行或其他金融机构 B．各国政府C．工商财团和自然人D．各种基金会
21.根据《公司法》规定，下面叙述正确的是（ ）。
A．公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为
B．股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件
C．公司上市条件是公司股本总额降低至3000万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数的25％以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为l0％以上
D．交易所无权决定暂停和终止股票上市
22.《证券法》要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为（ ）元三个标准。
A．3000万 B．5000万C．1亿 D．5亿
23.证券市场自律性组织包括（ ）。
A．证券交易所B．中国证监会C．证券业协会D．证券登记结算机构
24.独立衍生工具的特征有（ ）。
A．其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系
B．风险性很小C．不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资D．在未来某一日期结算
25.我国的国际债券品种有（ ）。
A.可交换公司债券B.政府债券.金融债券D.可转换公司债券
26.中证指数公司发布的指数有（ ）。
A．发行量加权股价指数 B．沪、深300指数
C．沪、深300行业指数 D．中证规模指数
27.按投资标的不同，基金可分为（ ）
A．国债基金B．收入型基金C．股票基金D．指数基金
28.证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取下列措施（ ）。
A．责令暂停部分业务 B．限制业务活动
C．指定其他机构托管、接管 D．撤销其有关业务许可
29.金融期货与金融期权的区别有（ ）。
A．金融期货交易双方权利与义务不对称，而金融期权交易双方的权利与义务是对称的
B．金融期货交易双方均需开立保证金账户，而期权的购买者无需开立保证金账户
C．金融期货交易双方在成交时不发生现金收付关系，在期权成交时期权购买者必须向出售者支付一定的期权费
D．二者套期保值的作用与效果不同
30.关于欧洲债券票面使用的货币说法正确的是（ ）。
A．主要为英镑，其次还有欧元、美元、日元等
B．主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等
C．主要为欧元，其次还有美元、英镑、日元等
D．也有使用复合货币单位的，如特别提款权
31.金融期货
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