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1、证券从业资格考试基础练习题模拟试题1窗体顶端一、单项选择题（共70题） 1.根据（ ）划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。A交易标的物B市场的效率C市场的主体 D市场的功能 2.为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是A大宗交易 B报价方式C涨跌幅限制 D价格决定 3.目前，在上海和深圳证券交易所交易的ETF 共有（）只。A2 B4 C5 D7 4.期权实际是一种（ ）的单方面有偿让渡。A .价值 B . 权利C . 资金 D . 利息 5.开放式基金的交易价格取决于（ ）。A每一基金份额净资产值的大小 B供求关系C市场风险大小 D发行价格 6.（）

2、是公司依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券。A政府机构债券 B政府债券C金融债券 D公司债券 7.金融衍生工具是指（ ）。A建立在金融衍生产品之上，其价格取决于金融衍生产品价格（或数值）变动的派生金融产品B建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格（或数值）变动的派生金融产品C基础金融产品或基础金融变量D建立在基础产品或基础变量之上，其价格不随基础金融产品价格（或数值）变动的派生金融产品 8.对股票定义的描述，不正确的是（）。A股票是一种有价证券B股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证C股票实质上代表了股东对股份公司的所有权D股票发行人定期支付利息并到期

3、偿付本金 9.负责提升证券化产品的信用等级，为此要向特定目的机构收取相应费用，并在证券违约时承担赔偿责任的一类机构称为（）。A发起人、承销人 B特定目的机构或特定目的受托人 C信用增级机构 D证券化产品投资者 10.按基础资产的来源分类，权证可分为（ ）。A认股权证和备兑权证B股权类权证、债券类权证以及其他权证C认购权证和认沽权证D美式权证、欧式权证、百慕大式权证 11.金融衍生工具产生的最基本原因是（ ）。 A避险金融自由化C利润驱动D新技术革命 12.普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是( )。A公司解散清算B公司连续3年亏损 C股东大会作出

4、减少公司注册资本的决议D出席股东大会的股东所持表决权的23以上通过 13.封闭式基金的存续期经（）通过并经主管机关同意可以适当延长期限。A股东大会 B董事会C受益人大会 D监事会 14.通常由（ ）直接为投资者开立资金结算账户。A证券交易所 B证券登记结算公司C中国证券业协会 D证券公司 15. 中华人民共和国证券法 （简称 证券法）于（）实施。A 1 998 年12 月29 日B1999 年1 月l 日C1 999 年7 月l 日 D1999 年12 月1 日 16.（ ）是最普通、最基本的股息形式。A股票股息 B负债股息C财产股息 D现金股息 17.期货交易所一般实行（）。A股份制 B注册

5、制C合伙制 D会员制 18. 证券公司风险处置条例 自（ ）公布之日起实施。A . 2008 年1 月1 日 B , 2008 年4 月1 日C . 2008 年4 月23 日 D . 2008 年7 月1 日 19.不属于证券服务机构的是（ ）。 A证券登记结算公司 B投资咨询机构C资信评级机构 D会计师事务所 20.IB 制度起源于（） ，目前在金融期货交易发达的国家和地区（美国、英国、韩国、中国台湾地区等）得到普遍推广，并取得了成功。A荷兰 B英国C美国 D德国 21.通过卫星、地面通信线路等交易系统的通信网络发布证券交易的实时行情、股价指数和重大信息公告等是信息系统中的（）。A因特网

6、B信息服务网C交易通信网 D证券报刊 22.交易所交易基金的期权属于（ ）。A单只股票期权B互换期权C股票组合期权D股票指数期权 23.股权类产品的衍生工具是指以（ ）为基础工具的金融衍生土具。A利率或利率的载体B以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险C股票或股票指数D各种货币 24.证券发行与承销管理办法 规定，公开发行股票数量在4 亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（）。A20 % B30 % C40 % D50 % 25.债券是一种（）。A商品证券 B无价证券C有价证券 D货币证券 26.整个证券市场的核心是（ ）。A证券公司 B证券交易所C证券投资者 D证券发行人

7、 27.申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（ ）元。A . 500 万 B . 1000 万C . 1 500 万 D . 2000 万 28.（ ）是指基金资产总值减去负债后的价值。A基金资产净值 B基金份额净值C基金资产总值 D基金总份额 29.证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有()。A.设立或撤销分支机构B.变更注册资本C.增发资本D.更换法定代表人 30.如果某可转换债券面额为l 000元，规定其转换比例为50，则转换价格为（ ）元。 A10B20C50D100 31.下列（ ）不是独立衍生工具。A可转换公

8、司债券 B远期合同C期货合同 D期权 32.场外交易市场与证券交易所区别在于采取（ ）。A . 会员制 B . 注册制C . 经纪制 D . 做市商制 33.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请（ ）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。A1个月 B3个月 C6个月 D9个月 34.证券投资基金反映的经济关系是（ ）。A所有权关系 B债权债务关系C借贷关系 D信托关系 35.下面关于货币证券的说法正确的是（ ）。A货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币使用权的有价证券B货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券C货币证券

9、是指本身能使持有人或第三者取得货币支配权的有价证券D货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币管理权的有价证券 36.我国的股票发行核准制中的保荐人及其保荐代表人应当遵循（）的原则，认真履行审慎审核和辅导义务，并对其出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责。A公开、公平、公正B勤勉尽责、诚实守信C自愿、有偿D有偿、诚实守信 37.根据（ ）不同，可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。A权证行权的基础资产或标的资产 B权证行权所买卖的标的股票来源 C持有人权利的性质 D权证持有人行权的时间 38.1918 年夏天成立的（）是中国人自己创办的第一家证券交易所。A北平证券交易所B青岛市

10、物品证券交易所C天津市企业交易所D上海证券物品交易所 39.当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，就产生了（ ）。A信用风险B基差风险C流动性风险D法律风险 40.可以提前兑现的债券是()。A. 实物债券B. 凭证式债券C. 记帐式债券D. 以上都不能 41.（ ）的股息率是固定的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司盈利和剩余财产的分配上比普通股票股东享有优先权。A普通股票 B优先股票C记名股票 D无记名股票 42.（）是国际债券的重要风险。A汇率风险 B利率债券C信用债券 D通货膨胀债券 4

11、3.在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（ ）。A证券中介机构 B中国证监会C监管部门 D国务院证券监督管理委员会 44.帐面价值又称为()。A.票面价值B.股票净值C.清算价值D.内在价值 45.证券市场是（），也是资金供求的中心。A证券公司办公的场所 B证券交易的场所C证券监管部门 D证券交易所 46.关于证券发行注册制论述错误的是（ ）。A发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准B实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当C要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息 D要对所提供信

12、息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任 47.证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（ ）。A即时交付 B集中交付C货银对付D货银交付 48.开放式基金通过投资者向（ ）申购和赎回实现流通转让。A证券交易所 B股份有限公司C证券公司 D基金管理公司 49.我国 可转换公司债券管理办法 规定，上市公司发行可转换公司债券的转换价格应以公布募集说明书前（）个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度。A15 B20 C30 D45 50.（）又称“金融衍生产品”，是与基础金融产品相对应的一个概念。 A指数金融工具 B实物衍生工具C金融衍生工具 D金融投资工具

13、 51.2003 年5 月27 日，（ ）成为首家获批的合格境外机构投资者（QFII）。A花旗银行 B东京银行C瑞士银行 D摩根士丹利国际公司 52.证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的（ ）。A政府机构 B金融机构C法人机构 D自律机构 53.（ ）是债券票面标明的货币价值，是债券发行人承诺在债券到期日偿还给债券持有人的金额。A债券的票面价值 B债券的到期期限C债券的票面利率 D债券发行者名称 54.对基金投资进行限制的主要目的不包括( )。A避免基金操纵市场B引导基金消除市场系统风险C引导基金分散投资，降低风险 D发挥基金引导市场的积极作用 55. 证券市场禁入规定 自（ ）起施行。

14、A . 2005 年12 月30 日 B . 2006 年l 月1 日C . 2006 年4 月30 日 D . 2006 年7 月10 日 56.权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的（）。A期货合约 B远期合约C有价证券 D无价证券 57.关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是（ ） 。A金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的高投机性和高风险性B金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度C无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易

15、者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出D金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动 58.下列选项中（ ）不属于 证券法 中证券发行的内容。A公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料B公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用C公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途D信息披露的一般原则规定及要求，中期报告和年度报告的内容，重大事件的信息披露 59.上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票（即S股）实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统

16、一调整为（ ）。A1 B3C5 D10 60.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（ ）。A融资融券业务 B证券自营业务C证券经纪业务 D证券承销与保荐业务 61.根据（ ）划分，金融期权可以分为看涨期权和看跌期权。A合约履行时间 B合约履行方式C期权基础资产性质 D选择权的性质 62.目前道琼斯股价平均数采用（）法来计算股价平均数。A简单算数股价平均数B几何股价平均数C加权股价平均数D修正股价平均数 63.境内居民个人不可以用（）从事 B 股交易。A现汇存款 B从境外汇人的外汇资金C外币现钞存款 D外币现钞 64.可转换公司债券应半年或1年付息1

17、次，到期后（ ）个工作日内应偿还未转换债券的本金及最后1期利息。 A3 B5 C10 D15 65.根据 中华人民共和国个人所得税法 规定，以下选项中（）可免纳个人所得税。A个人的利息所得 B个人的股息所得C国债利息收入 D个人的红利所得 66.证券公司与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务是（）。A证券经纪业务B证券承销与保荐业务C证券投资咨询业务 D财务顾问业务 67.股票是一种（ ）。A真实资本 B商品资本C货币资本 D虚拟资本 68.按我国 基金法 规定，下列（）不是基金管理人应当履行的职责。A依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额

18、的发售、申购、赎回和登记事宜B对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资C按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；进行基金会计核算并编制基金财务会计报告D按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 69.在2001年10月1日之前，证券登记结算公司在中央交收体制下实行（ ）结算制度。A社团法人B多级法人 C独立法人 D会员法人 70.股票的价格是由（ ）决定。A股票的票面价值 B股票的账面价值C股票的清算价值 D股票的内在价值 二、多项选择题（共60题） 1.有关债券发行的定价方式论述正确的是（ ）。A债券发行的定价方式以公开招标最为典型B按价格决定方式

19、分类，有价格招标和收益率招标C按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标 D以价格为标的的荷兰式招标，全体中标者的中标价格是单一的 2.欺诈客户行为包括（ ）。A违背客户的委托为其买卖证券B不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C. 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金D为了牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 3.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（ ）。A对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10 B为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5C接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的10D接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20 4.设立基金管

20、理公司，应当具备的条件有( )。A有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度B取得基金从业资格的人员达到法定人数C主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币 D注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本 5.资本证券是指( )。A由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券B持有人有一定的收入请求权C是有价证券的主要形式D狭义有价证券即指资本证券 6.债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（）。A借款人的详细情况B所借贷货币资金的数额C借贷的时间D在借贷时间内的资金成本或应有的补偿（即债券的利息） 7.依据优先股票在公司盈利较多的年份中，除了获得固定的股息以外，能否参与

21、或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股票分为（）。A参与优先股票 B非累积优先股票C非参与优先股票 D累积优先股票 8.中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，从对从业人员的自律管理看具体表现为（ ）。A从业人员诚信信息管理B从业人员的资格管理与后续职业培训 C为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训D规范业务，制定业务指引 9.新证券法的主要修订内容包括（ ）。A，完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量B加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险C加强对投资者特别是大投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度 D完善证券发行、证券交

22、易和证券登记结算制度，规范市场秩序 10.证券发行与承销管理办法中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是（ ）。 A在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价B对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价 C所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商得拒绝询价对象参与初步询价D只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购 11.我国基金法规定，基金管理人不得有下列行为( )。A向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失B将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资C办理与基金财产

23、管理业务活动有关的信息披露事项D不公平地对待其管理的不同基金财产 12.关于股票的性质表述正确的是( )。A股票是证权证券B股票包含着股东可以依其持有的股票要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权，因此股票具有价值C股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们两者合为一体D股票是一种要式证券 13.基金份额持有人即基金投资者是（）。A基金的出资人 B基金管理人C基金资产的所有者D基金投资回报的受益人 14.下列关于债券发行的公开招标定价方式的说法正确的是（）。A以价格为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的B以价格为标的的美式招

24、标，是以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的C以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的 D以收益率为标的的美式招标，是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的 15.根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为（ ）。A现货交易 B远期交易 C期货交易 D互换交易 16.套期保值的基本做法是（ ）。A持有现货空头，卖出期货合钓 B持有现货空头，买入期货合约C持有现货多头

25、，买入期货合约 D持有现货多头，卖出期货合约 17.股东出现（ ）的，应当及时通知证券公司。A质押所持有的股权B所持股权被采取诉讼保全措施C决定转让所持有的股权D所持股权被强制执行 18.我国证券法规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易（ ）。A公司最近5年连续亏损B公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件 C公司有重大违法行为D公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者 19.下列对证券投资基金认识正确的是( )。A通过公开发售基金份额募集资金B在英国称为“共同基金”C以资产组合方式进行证券投资活动D由基金托管人托管，由基金

26、管理人管理和运用资金 20.国际债券的投资者主要有( )A银行或其他金融机构 B各国政府 C工商财团和自然人 D各种基金会 21.根据公司法规定，下面叙述正确的是（ ）。A公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为B股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件C公司上市条件是公司股本总额降低至3000万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数的25以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为l0以上 D交易所无权决定暂停和终止股票上市 22.证券法要求

27、证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为（ ）元三个标准。A3 000万 B5 000万C1亿 D5亿 23.证券市场自律性组织包括( )。 A证券交易所B中国证监会C证券业协会D证券登记结算机构 24.独立衍生工具的特征有（）。A其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系B风险性很小C不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资D在未来某一日期结算 25.我国的国际债券品种有(

28、 )。A.可交换公司债券B.政府债券.金融债券D.可转换公司债券 26.中证指数公司发布的指数有（ ）。A发行量加权股价指数 B沪、深300指数C沪、深300行业指数 D中证规模指数 27.按投资标的不同，基金可分为( )A国债基金B收入型基金C股票基金D指数基金 28.证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取下列措施（ ）。A责令暂停部分业务 B限制业务活动 C指定其他机构托管、接管 D撤销其有关业务许可 29.金融期货与金融期权的区别有（ ）。A金融期货交易双方权利与义务不对称，而金融期权交易双方的权利与义务是对称的B金融期货交易双方均需开立保证金账户，而期权的购买者无需开立保证金账户C金融期货交易双方在成交时不发生现金收付关系，在期权成交时期权购买者必须向出售者支付一定的期权费D二者套期保值的作用与效果不同 30.关于欧洲债券票面使用的货币说法正确的是( )。A主要为英镑，其次还有欧元、美元、日元等B主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等C主要为欧元，其次还有美元、英镑、日元等D也有使用复合货币单位的，如特别提款权 31.金融期货