广东医疗器械经营企业现场检查验收标准.docx
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广东医疗器械经营企业现场检查验收标准
广东省医疗器械经营企业现场检查验收标准
（2012版征求意见稿）
编号
验收条款
意见
人员及组织机构
1
企业负责人、质量管理人应熟悉医疗器械监督管理的法规、规章以及食品药品监督管理部门对医疗器械监督管理的有关规定。
2
企业组织机构健全，应设置与经营规模和经营范围相适应的质量管理、验收、仓储、销售、售后服务等岗位，各机构和人员职责应明确。
质量管理人在经营过程中对医疗器械的质量具有裁决权。
经营10个类别以上的企业应设置包含质量管理人在内不少于2人的专职质量管理机构。
3
企业负责人应具有大专以上学历。
质量管理人应具有医疗器械相关专业大专以上学历和1年以上相关工作经验，切实履行岗位职责。
企业负责人不得兼任质量管理人。
4
企业应有与经营规模和经营范围相适应的负责质量管理、验收、仓储、销售、售后服务等岗位的专业技术人员，并应具有医疗器械相关专业大专以上学历，总人数不少于8人。
5
质量管理人及专业技术人员应在职在岗，不得兼职。
应与公司签订合法有效并已备案的劳动合同，具备企业人事任命书。
6
企业负责人、质量管理人及专业技术人员应经地市级以上食品药品监督管理部门专业培训，合格后方可上岗。
企业应定期组织对上述人员进行医疗器械法规、规章、专业知识、内部制度、职业道德等培训或继续教育，并建立相关档案。
7
企业每年应组织质量管理人及专业技术人员进行健康检查并建立档案。
患有传染病、皮肤病的不得从事直接接触医疗器械的工作。
8
企业应在专业技术人员中指定专人负责本企业计算机管理信息系统及医疗器械经营电子监管信息的维护、更新及上报工作。
经营及仓储场所
9
企业注册地址应产权明晰、非住宅用途。
其经营场所应配备运转良好的固定电话、传真机、计算机、网络接入装置、档案柜等办公设备，环境整洁，实际使用面积不少于80平方米。
10
企业应有符合经营规模和经营范围需要的计算机管理信息系统，具有稳定、安全的网络环境，能够对医疗器械的质量管理、验收、仓储、销售、售后服务等进行真实、完整、准确的记录和管理，具备接受食品药品监督管理部门有关医疗器械经营电子监管的技术条件，并按规定办理医疗器械经营电子监管入网手续。
11
企业仓库地址应产权明晰、非住宅用途、独立设置。
仓库应与办公生活区、辅助作业区分开一定距离或有隔离措施。
库区应地面平整、门窗严密、整洁有序、无积水、无污染源。
不得与本企业的非医疗器械仓库、医疗器械生产仓库（如有）共用。
12
仓库应配备符合经营规模和经营范围要求并运转良好的设施设备及装置。
主要包括：
避光、通风、防尘、防潮、防虫、防鼠、防鸟、防污染等设备及装置；消防安全设施；温湿度监测和调节设备；符合安全用电要求的照明设备。
13
在库医疗器械应分类按批次集中堆放，堆垛之间有间距；堆垛与库区地面、天花板、墙壁、设施设备及装置之间有间距或隔离措施。
统一实行色标管理：
待验区和退货区（黄色）、合格品区和发货区（绿色）、不合格品区（红色）。
相应货位卡记录真实完整可追溯。
14
有特殊仓储要求的医疗器械，从其产品说明书规定。
质量管理制度
15
企业应及时收集与医疗器械经营相关的法律法规、规章、食品药品监督管理部门对医疗器械监督管理的有关规定，动态管理，并建立档案。
16
企业制定的各项医疗器械经营质量管理制度至少应包括：
质量方针；质量责任；质量裁决流程；质量信息管理；文件管理及控制；部门及岗位职责；培训考核及继续教育；首营企业审核；供应商及采购商审核；产品购销；产品验收、仓储、出库复核；记录及档案；票据及凭证；不合格品控制；销后退回产品控制；质量跟踪；质量事故及不良事件处理；医疗器械召回；医疗器械经营电子监管及上报；计算机信息系统维护及使用；客户信息反馈及处理；售后服务情况等内容。
17
企业应有真实完整可追溯的购进验收记录，必须注明医疗器械产品的核准名称、注册证号、型号、规格、生产批次、灭菌批次（如有）、包装标签说明书状态、生产厂商、供应商、购货数量、购货日期、有效期（如有）等内容，并载明产品质量状况、验收结论、验收人员签署等栏目。
记录应与本企业计算机管理信息系统电子数据相吻合。
18
企业应有真实完整可追溯的出库复核及销售记录，必须注明医疗器械产品的核准名称、注册证号、型号、规格、生产批次、灭菌批次（如有）、包装标签说明书状态、生产厂商、采购商、出货数量、出货日期、有效期（如有）等内容，并载明质量状况、复核结论、复核人员签署、销售人员签署等栏目。
记录应与本企业计算机管理信息系统电子数据相吻合。
19
企业根据各项制度及记录制定的相关表单至少应包括：
组织机构图；人员花名册；人员健康检查登记表；人员培训签到表；人员考核及继续教育情况表；文件使用申请表；产品质量信息登记表；首营企业资质审核表；供应商及采购商资质审查表；产品购进验收单；产品出库复核及销售单；设施设备一览表；设施设备使用情况登记表；不合格品处理审批表；销后退回产品登记及处理情况表；不良事件处理及上报表；医疗器械召回情况记录表；医疗器械经营电子监管上报登记表；客户信息反馈表；售后服务情况记录表等。
20
企业建立的医疗器械经营相关档案至少应包括：
人力资源；人员健康检查；培训考核及继续教育；供应商及采购商；首营企业；产品质量信息；购进验收记录；出库复核及销售记录；设施设备；不合格品处理；销后退回产品管理；质量事故及不良事件；医疗器械召回；票据及凭证；医疗器械经营电子监管上报；客户信息；售后服务记录等内容。
第三方医疗器械现代物流
W1
委托有资质的第三方医疗器械现代物流企业配送的经营企业（以下简称委托配送企业），双方应签订明确各自质量责任的医疗器械委托配送协议。
W2
委托配送企业，应将仓库设置于第三方医疗器械现代物流企业物流仓库内，不得另行设置仓库。
W3
委托配送企业，应设置包含质量管理人在内不少于2人的专职质量管理机构。
W4
委托配送企业与第三方医疗器械现代物流企业的计算机管理信息系统应链接并兼容，实现双方业务管理与物流管理信息数据的有效、实时、完整的传送和共享。
W5
委托配送企业，应委托本地市内的第三方医疗器械现代物流企业或者在本地市内设置仓库的第三方医疗器械现代物流企业配送，不得跨地市委托。
分类管理
A类
经营范围含A类医疗器械的，其仓库实际使用面积不少于200平方米。
B类
经营范围含B类医疗器械的，还应符合如下要求：
1、企业负责人应具有医疗器械相关专业本科以上学历或医疗器械相关专业中级以上职称。
2、质量管理人应同时具备以下条件：
1）具有临床医学专业本科以上学历或主治医师以上职称；
2）具有5年以上医疗机构相关工作经验；
3）经广东省食品药品监督管理局培训合格。
3、仓库实际使用面积不少于40平方米。
不得委托配送。
4、应按广东省食品药品监督管理局要求办理医疗器械经营电子监管入网手续，其计算机管理信息系统应实时、真实、完整、准确的上报其经营的B类医疗器械经营信息。
5、如为生产厂商直接代理，则必须取得医疗器械生产企业委托授权书。
如非生产厂商直接代理，则必须与供货商签订明确双方质量责任的质量协议。
6、建立风险管理制度，强化质量跟踪管理制度、质量事故及不良事件处理管理制度、记录及档案管理制度、票据及凭证管理制度，确保上市后的B类医疗器械可追溯，并做好相关不良事件的收集分析。
C类
经营范围含C类医疗器械的，还应符合如下要求：
1、企业负责人应具有医疗器械相关专业大专以上学历或医疗器械相关专业中级以上职称；
2、质量管理人应同时具备以下条件：
1）具有医疗器械相关专业本科学历或医疗器械相关专业中级以上职称；
2）具有2年以上医疗器械相关专业工作经验。
3、其仓库实际使用面积不少于40平方米。
4、企业应具备对所经营C类产品进行专业知识培训和独自开展售后服务的能力。
D类
经营范围含D类医疗器械的，同C类要求。
经营范围仅含D类医疗器械的（专营），可不设置仓库，其它同C类要求。
E类
经营范围含E类医疗器械的，其仓库实际使用面积不少于100平方米。
F类
经营范围含F类医疗器械的，还应符合如下要求：
1、应配备1名初级验光师以上或眼科医师以上职称的专业技术人员；
2、其仓库实际使用面积不少于40平方米；
3、应建立角膜接触镜配戴者档案；
4、应配置裂隙灯显微镜等检测仪器。
G类
经营范围含G类医疗器械的，其仓库实际使用面积不少于40平方米。
附则：
一、本标准适用于广东省行政区域内Ⅱ、Ⅲ类《医疗器械经营企业许可证》核发、换发、变更、补发的申请。
经营体外诊断试剂或国家食品药品监督管理局另有规定医疗器械的，依其规定。
二、本标准分为通用要求和专用要求，第1~第20款为通用要求，编号W1-W5、A类、B类、C类、D类、E类、F类、G类为专用要求。
检查验收时，通用要求和专用要求中适用条款均须全部符合要求。
有1条以上不符合要求的，判定为验收不合格
三、分类说明【管理类别依《医疗器械分类目录》（2002版）规定】：
A类：
6815、Ⅲ类6866。
B类（高风险产品）：
Ⅲ类6804、Ⅲ类6821、Ⅲ类6822（F类除外）、Ⅲ类6845、Ⅲ类6846、Ⅲ类6864、Ⅲ类6865、6877。
C类：
Ⅱ类6821、Ⅱ类6822、6826、6840、6841、Ⅱ类6845、6854、6855、6856、6857、6858。
D类：
6823、6824、6825、6828、6830、6831、6832、6833、6870。
E类：
6863、Ⅱ类6864、Ⅱ类6865、Ⅱ类6866。
F类：
角膜接触镜（软性、硬性、塑形角膜接触镜）及其护理用液。
G类：
除A~F类以外，《医疗器械分类目录》（2002版）中其它需申请《医疗器械经营企业许可证》经营的Ⅱ类医疗器械。
四、名词解释：
1、医疗器械相关专业：
指机械、工程、电子、医学、药学、护理学、生物、化学、检验、物理、计算机、材料、自动化、药械贸易、药械市场营销、药械信息等专业。
2、临床医学专业：
指临床医学、中医学、中西医结合专业。
3、第三方医疗器械现代物流企业：
指建立在医疗器械供应链架构下，以计算机网络技术为依托，以现代物流设施设备为基础，为医疗器械生产、经营企业提供方便、快捷、规范的医疗器械物流综合服务平台的企业。
该类企业资质由广东省食品药品监督管理局审批。
4、首营企业：
指企业购进医疗器械时，与其首次发生供需关系的医疗器械生产或经营企业。
五、本标准执行条款“就高不就低”原则，例如：
同时经营A、E类且不委托配送的，仓库须200平方米；
同时经营B、C类的，人员须B类要求；
同时经营全部类别的，仓库须200平方米、人员设备制度等须B+F类要求、不得委托配送。
依此类推。
五、本标准及附则所述“以上”，包含本数。
六、委托配送企业《医疗器械经营企业许可证》中的仓库地址以第三方医疗器械现代物流企业物流仓库表述，如“***公司物流仓库”。
专营D类医疗器械经营企业《医疗器械经营企业许可证》中的仓库地址表述同其注册地址。
七、本标准自2012年月日起实施，《广东省开办医疗器械经营企业验收实施标准（2007修订版）》自本表实施之日起废止。
八、本标准由广东省食品药品监督管理局负责解释。
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