押题一《私募股权投资基金基础知识》附答案.docx

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押题一《私募股权投资基金基础知识》附答案

2021年9月押题一《私募股权投资基金基础知识》（附答案）.

第1题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

下列属于信息披露义务人的禁止行为的是（）。

Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

Ⅱ.对投资业绩进行预测

Ⅲ.违规承诺收益或者承担损失

Ⅳ.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

{A}.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

{B}.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

{C}.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

{D}.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：

第2题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金业（）。

Ⅰ．开展行业自律

Ⅱ．提供行业服务

Ⅲ．促进行业发展

Ⅳ．协调行业关系

{A}.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

{B}.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

{C}.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

{D}.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：

第3题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

公司制创投企业的必备投资者,对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的（）。

{A}.30%

{B}.25%

{C}.20%

{D}.15%

正确答案：

第4题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

国内A股IPO市场包括主板、中小企业板和（）。

{A}.新三板

{B}.区域股权

{C}.创业板

{D}.四板

正确答案：

第5题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

属于清算的主要程序的内容的是（）

Ⅰ.确定清算主体

Ⅱ.通知债权人

Ⅲ.清理和确认基金财产

Ⅳ.分配基金财产

Ⅴ.编制清算报告

{A}.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

{B}.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

{C}.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

{D}.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

正确答案：

第6题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

某母基金购买了自然人甲和公司乙持有的存续基金X各10%的份额，同时和基

金X—起以増资方式投资了项目Y，从项目Z的控股股东处受让项目Z的10%股权。

关于该母基金的投资，以下表述正确的是（）。

{A}.投资基金X和受让项目Z股权属于二级投资，投资项目Y属于直接投资

{B}.投资基金X属于二级投资，投资项目Y和Z属于直接投资

{C}.投资基金X和项目Y属于直接投资

{D}.投资基金X属于直接投资，投资项目Y和Z属于二级投资

正确答案：

第7题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。

{A}.15个

{B}.20个

{C}.25个

{D}.30个

正确答案：

第8题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

股权投资基金管理人应具备至少（）名高级管理人员，且应当设置负责合规风控的高级管理人员。

{A}.2

{B}.3

{C}.4

{D}.5

正确答案：

第9题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

2007年，KKR、黑石、凯雷、德太投资等发起设立了主要服务于并购基金管理机构，即狭义股权投资基金管理机构的（）。

{A}.美国投资协会

{B}.美国私人股权投资协会

{C}.美国私人投资协会

{D}.美国股权投资协会

正确答案：

第10题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金开展行业自律，协调行业关系，（）。

{A}.提供信息披露、上市监管

{B}.提供信息披露、促进行业发展

{C}.提供行业服务、促进行业发展

{D}.提供行业服务、上市监管

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第11题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

公司型基金从投资者角度来看，投资者作为公司的（），通过股东大会和董事会委任并监督基金管理人。

{A}.股东

{B}.董事

{C}.经理

{D}.监事

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第12题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

在《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》《公司章程必备条款指引》《合伙协议必备条款指引》三种类型的基金合同首页的声明与承诺部分，均应用（）字体标出投资者应当注意的相关内容

{A}.加粗

{B}.红色

{C}.黑色

{D}.大号

正确答案：

第13题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

属于私募股权投资基金常见的投资条款的有（）。

Ⅰ.内部控制条款

Ⅱ.估值条款

Ⅲ.风险控制条款

Ⅳ.排他条款

{A}.Ⅱ.Ⅳ

{B}.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

{C}.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

{D}.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正确答案：

第14题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

某目标企业的其他股东在对外出售股权时，作为老股东的股权投资人在同等条件下可以优先于其他投资人购买。

这是投资协议中（）的规定

{A}.他性条款

{B}.董事会席位条款

{C}.随售权条款

{D}.第一拒绝权条款

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第15题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

私募基金管理人应当坚持（）符合专业化经营要求。

{A}.公开原则

{B}.专业化管理原则

{C}.公正原则

{D}.公平原则

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第16题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理的各股权投资基金之间的（），公平对待管理的各股权投资基金，保护投资者利益。

Ⅰ.利益输送

Ⅱ.利益冲突

Ⅲ.利益分离

{A}.Ⅰ.Ⅱ

{B}.Ⅱ.Ⅲ

{C}.Ⅰ.Ⅲ

{D}.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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第17题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

6月，中央编办发出（），明确中国证券监督管理委员会统一行使股权投资基金监管职责。

{A}.《关于私募股权基金宙核职责分工的通知》

{B}.《关于私募股权基金管理职责分工的通知》

{C}.《关于私募股权基金监管职责分工的通知》

{D}.《关于私募股权基金备案职委分工的通知》

正确答案：

第18题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人利备案股权投资基金的（）等进行分类公示，并建立黑名单制度。

{A}.合法情况、诚信情况、规模和资产状况

{B}.合法情况、诚信情况、规模和风险状况

{C}.合规情况、诚信情况、规模和资产状况

{D}.合规情况、诚信情况、规模和风险状况

正确答案：

第19题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

公司型基金的参与主体主要为（）。

{A}.发起人和基金托管人

{B}.发起人和基金管理人

{C}.投资者和基金托管人

{D}.投资者和基金管理人

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第20题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

{A}.加粗

{B}.红色

{C}.黑色

{D}.大号

正确答案：

第21题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

我国自（）起正式在全国范围内开展营业税改征增值税试点。

{A}.5月1日

{B}.5月10日

{C}.6月1日

{D}.6月10日

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第22题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知（）并变更申请登记内容。

{A}.证券业协会

{B}.证监会

{C}.银监会

{D}.基金业协会

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第23题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

私募股权投资基金的募集在实践中募集对象一般为（）。

{A}.政府

{B}.个人投资者

{C}.事业法人

{D}.机购投资者

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第24题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

账面价值法是指公司总资产减去（）即为公司的账面价值，但要评估标的公司的真正价值，还必须对（）的各个项目作出必要的调整，在此基础上，得出双方都可以接受的公司价值。

{A}.总负债后的净值；资产负债表

{B}.现金流量；现金流量表

{C}.利润；利润表

{D}.股东权益；股东权益变更表

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第25题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

下列不是我国证券交易所主要交易机制的是（）

{A}.竞价交易

{B}.大宗交易

{C}.协议转让

{D}.项目交易

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第26题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

以下关于私募股权投资基金上市退出中说法错误的是（）。

{A}.公开上市（IPO）是指风险投资者通过企业股份公开上市，将拥有的私人权益转换为公共权益，在获得市场认可后以实现资本增值。

可以让投资者取得过去高额的回报，是私募股权投资最理想的退出渠道

{B}.能让私募股权投资基金获得较好的收益

{C}.监管变得越来越严格，要通过IPO来退出变得比较难

{D}.对所投资的企业要求不高，所花费的成本较高和时间较长

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第27题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

关于政府引导基金，说法正确的是（）。

{A}.政府引导基金不能对创业投资基金提供融资担保的支持

{B}.政府弓I导基金鼓励创投基金投资成长期和成熟期的企业

{C}.政府弓I导基金主要直接投资与创业公司

{D}.政府引导基金按市场化方式运作，主要投资于创业投资基金

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第28题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

基金会计核算是指（）有关基金投资运作的会计信息，准确记录基金资产变化情况，及时向相关各方提供财务数据以及会计报表的过程。

Ⅰ.收集

Ⅱ.剔除

Ⅲ.整理

Ⅳ.加工

{A}.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

{B}.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

{C}.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

{D}.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第29题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

所投资企业除了股票首次公开发行并上市外，还可以通过参与（）或借壳上市等方式间接上市，间接上市成功的，股权投资基金持有的被投资企业股份（股权）也可以转变成为相关上市公司的股份，通过公开市场转让实现退出

{A}.上市公司重大资产重组

{B}.协议转让

{C}.直接退出

{D}.清算退出

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第30题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于（），具体比例由公司章程规定。

{A}.四分之一

{B}.三分之二

{C}.二分之一

{D}.三分之一

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第31题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>私募股权投资基金英文缩写为（）。

{A}.VC

{B}.EP

{C}.PE

{D}.CV

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第32题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

跨境股权投资包括（）。

Ⅰ、境外的股权投资基金面向境内目标公司的投资

Ⅱ、境内的股权投资基金面向境外目标公司的投资

Ⅲ、境内的外币股权投资基金面向境内目标公司的投资

{A}.Ⅰ、Ⅱ

{B}.Ⅰ、Ⅲ

{C}.Ⅱ、Ⅲ

{D}.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案：

第33题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

下列中不符合C1作为风险承受能力最低类别投资者的是（）

{A}.不具有完全民事行为能力

{B}.投资者适当性匹配

{C}.法律、行政法规规定的其他情形。

{D}.没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失

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第34题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

以下关于私募股权投资基金投资流程中尽职调查说法错误的是（）。

{A}.也称为谨慎性调查

{B}.投资人在与目标企业达成初步合作意向后，经协商一致，投资人对目标企业一切与本次投资有关的事项进行现场调查、资料分析的一系列活动

{C}.要求私募股权基金拥有熟悉相关行业的人员企业现场走访，调研企业现实生产经营、运作等情况

{D}.主要包括财务尽职调查、法律尽职调查和其他调查

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第35题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

关于未在交易所上市的公司股权转让，说法错误的是（）。

{A}.股权转让分为内部转让和外部转让两种类型

{B}.内部转让是指现有股东之间相互转让股权

{C}.外部转让是指现有股东向股东以外的人转让股权

{D}.内部转让一般需要征得其他股东过半数同意，且其他股东放弃优先购买权

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第36题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

基金协会鼓励最近（）未因违法执业行为受到行政处罚的律师参与出具法律意见书。

{A}.1年

{B}.2年

{C}.3年

{D}.5年

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第37题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

投资决策委员会提交（），由投资决策委员会进行最终投资决策。

{A}.投资协议、尽职调查报告和风险控制报告

{B}.尽职调查报告和投资协议

{C}.尽职调查报告、投资建议书

{D}.投资协议和风险控制报告

正确答案：

第38题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

目前企业所得税税率一般为（）。

{A}.3%

{B}.17%

{C}.25%

{D}.30%

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第39题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>私募股权投资基金英文缩写（）。

{A}.VC

{B}.CV

{C}.PE

{D}.EP

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第40题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

违反国家规定，下列非法经营行为，扰乱市场秩序，情节严重的，构成非法经营罪的是（）

Ⅰ.未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的。

Ⅱ.卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的。

Ⅲ.未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的’或者非法从事资金支付结算业务的。

Ⅳ.其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。

Ⅴ.拒不交代资金去向，逃避返还资金的。

{A}.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

{B}.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

{C}.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

{D}.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

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第41题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

股份有限公司申请股票在新三板挂牌，应当符合的条件不包括（）。

{A}.依法设立且存续满两年

{B}.业务明确，具有持续经营能力

{C}.股权明确，股票发行和转让行为合法合规

{D}.应为高新技术企业

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第42题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

（）发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，基金业协会作为行业自律组织的自律管理功能上升到了新的高度。

{A}.2月5日

{B}.6月1日

{C}.8月1日

{D}.2月5日

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第43题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

下列属于基金财产清算小组成员的是（）。

Ⅰ.基金持有人

Ⅱ.基金托管人

Ⅲ.相关中介服务机构

Ⅳ.基金管理人

{A}.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

{B}.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

{C}.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

{D}.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第44题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

企业价值与（）等主要企业经营指标高度正相关

{A}.收人、利润、增长率

{B}.资产、负债、收入

{C}.收入、费用、利润

{D}.支付延误、亏损、财务报表

正确答案：

第45题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

内部收益率是指截至某一特定时点，基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等，即（）等于零时的折现率，体现了投资资金的时间价值。

{A}.资产净值

{B}.现金流

{C}.净内部收益率

{D}.净现值

正确答案：

第46题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

境内股权投资基金投资于境外企业，应遵循商务部颁布的，（），以及国家发改委颁布的（）。

{A}.《境外投资管理办法》《境外投资项目核准和备案管理办法》

{B}.《境外投资管理办法》《外资企业法》

{C}.《外资企业法》《境外投资项目核准和备案管理办法》

{D}.《内资企业法》《境外投资项目核准和备案管理办法》

正确答案：

第47题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括（）

Ⅰ.参股

Ⅱ.融资担保

Ⅲ.跟进投资

{A}.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

{B}.Ⅰ.Ⅱ

{C}.Ⅱ.Ⅲ

{D}.Ⅰ.Ⅲ

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第48题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

私募基金向投资者信息披露内容不包括（）。

{A}.基金的投资情况；

{B}.可能存在的利益冲突；

{C}.目标企业产生的诉讼情况；

{D}.涉及私募基金管理业务、基金资产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁

正确答案：

第49题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

股权投资估值法说法错误的一项是（）

{A}.估计目标公司在股权投资基金退出时的股权价值。

{B}.通过评估目标公司进入时的股权价值，再基于目标回报倍数或收益率，倒推出目标公司的当前价值

{C}.使用目标回报倍数或者收益率将目标公司退出时的股权价值折算为当前股权价值。

{D}.股权投资基金预测投资退出的时点，然后估算该时点目标公司的股权价值

正确答案：

第50题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

（）可以保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规合行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想合经营理念。

{A}.管理人法制教育

{B}.管理人风险控制

{C}.管理人内部控制

{D}.管理人外部控制

正确答案：

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