海南省上半年证券从业资格考试证券市场的产生与发展考试试题.docx

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海南省上半年证券从业资格考试证券市场的产生与发展考试试题

海南省2015年上半年证券从业资格考试：

证券市场的产生与发展考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立__个证券账户。

A．1B．3C．7D．10

2.__假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。

A．强势有效市场B．有效市场C．半强势有效市场D．弱势有效市场

3.__是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东。

A．现金股息B．股票股息C．资本利得D．财产股息

4.下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的有__。

A．融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B．信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算C．融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D．客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

5.在下列几种股票价格中，道氏理论认为最重要的是__。

A．开盘价B．收盘价C．全天最高价D．全天最低价

6.按照《上市公司证券发行管理办法》的有关规定，上市公司申请发行新股，其财务状况良好，最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于__。

A．最近3年实现的年均可分配利润的20%B．最近3年实现的年均可分配利润的30%C．最近5年实现的年均可分配利润的20%D．最近5年实现的年均可分配利润的30%

7.__基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。

A．保本B．伞型C．股票D．债券

8.上市公司______、______应当对公司定期报告签署书面确认意见。

__A．董事；高级管理人员B．监事；高级管理人员C．董事；监事D．董事长；监事

9.在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是__。

A．证券发行人B．证券投资者C．证券中介机构D．监管部门

10.对经济周期性波动来说，提供了一种财富“套期保值”的手段的行业是__。

A．增长型行业B．周期型行业C．防守型行业D．成长型行业

11.经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下面对经济周期变动影响股票价格的环节描述正确的是__。

A．经济周期变动——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——供求关系变化——股票价格变化B．经济周期变动——投资者心理和投资决策变化——公司利润增减——股息增减——供求关系变化——股票价格变化C．经济周期变动——供求关系变化——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化D．经济周期变动——公司利润增减—供求关系变化——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化

12.下列不属于内幕信息的是__。

A．公司分配股利或者增资的计划B．公司股权结构的重大变化C．公司债务担保的重大变更D．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的35%

13.基金资产估值的对象是基金所持有的__。

A．全部负债B．全部资产C．高收益资产D．扣除负债后的资产

14.下列不属于操纵市场行为的是__。

A．向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易B．出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序C．单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格D．以散布谣言等手段影响证券发行、交易

15.（）标志着中国资本市场区域性试点推向全国，全国性资本市场由此开始发展。

A．上海证券交易所和深圳证券交易所正式营业B．第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立C．国务院证券管理委员会和中国证监会成立D．《证券法》正式颁布并实施

16.A股账户按持有人可以分为：

自然人证券账户、__、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。

A．特殊机构证券账户B．交易所证券账户C．一般机构证券账户D．国有企业证券账户

17.可赎回优先股有两种类型：

一种是强制赎回，另一种是__。

A．自动赎回B．任意赎回C．变相赎回D．经常赎回

18.公司决议合并的债权人应当自接到通知书之日起30内，未接到通知书的自第一次公告之日起__日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。

A．10B．30C．60D．90

19.证券公司债券的期限最短为（）年。

A．1B．2C．4D．5

20.申请高级管理人员任职资格，应当具备__年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。

A．1B．3C．5D．8

21.《中华人民共和国公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是__。

A．国有股B．普通股C．记名股票D．不记名股票

22.主动阻止本公司被收购的最积极的策略是__。

A．事先预防策略B．白衣骑士策略C．管理层防卫策略D．保持公司控制权策略

23.保荐人更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在（）个交易日内向交易所报告，说明原因并由发行人公告。

A．2B．3C．5D．7

24.（）反映证券或组合对市场变化的敏感性。

A．β系数B．标准差C．市盈率D．市净率

25.（）标志着中国资本市场区域性试点推向全国，全国性资本市场由此开始发展。

A．上海证券交易所和深圳证券交易所正式营业B．第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立C．国务院证券管理委员会和中国证监会成立D．《证券法》正式颁布并实施

26.根据证券的定义，证券是用来证明__有权取得相应权益的凭证。

A．证券发行人B．证券持有人C．证券经纪商D．证券管理人

27.人们对金融产品的选择依赖于__，如个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位。

A．外在因素B．内在因素C．个人自身因素D．环境因素

28.上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在__闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。

A．配股公告日B．配股公告日后一天C．配股登记日D．配股登记日后一天

29.按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书的行为，属于__。

A．内幕交易行为B．操纵市场行为C．欺诈客户行为D．虚假陈述行为

30.证券公司融资融券业务，应当在商业银行开立的账户有__。

A．信用交易证券交收账户B．信用交易资金交收账户C．信用交易担保资金账户D．信用交易担保证券账户

31.我国国库券转让市场的全面开放是在__年。

A．1982B．1985C．1990D．1992

32.设某股票报价为30元，该股票在2年内不发放任何股利。

若2年期期货报价为35元，按5%年利率借入3000元资金，并购买1000股该股票，同时卖出1000股1年期期货，2年后盈利为__元。

A．157.5B．165.5C．192.5D．207.5

33.资产投入使用后，由于使用磨损和自然力的作用，其物理性能会不断下降，价值会逐渐减少。

这种损耗一般称为资产的__。

A．实体性损耗B．经济性损耗C．功能性损耗D．时间性损耗

34.1998年，__首次给出了金融工程的正式定义。

A．夏普B．费纳蒂C．詹森D．罗尔

35.关于ETF的描述，错误的是__。

A．指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系B．ETF主要涉及三个参与主体，即管理人、受托人和投资者C．ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制D．多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额是严格意义上最早出现的交易所交易基金

36.注册会计师为某上市公司进行审计，财务报告截止日为2008年12月31日，注册会计师完成外勤审计工作的日期是2009年2月18日，向上市公司提交审计报告的日期是2009年3月1日，上市公司发布含审计报告的年度报告的日期是2009年3月15日。

则注册会计师签署审计报告的日期是（）。

A．2008年12月31日B．2009年2月18日C．2009年3月1日D．2009年3月15日

37.国际金融市场的动荡对__上市公司的业绩影响最大，对其股价的冲击也最大。

A．内向型B．外向型C．单向经营型D．多角化经营型

38.基金托管人内部控制的原则除合法性原则和完整性原则外，还包括__。

A．及时性原则B．审慎性原则C．有效性原则D．独立性原则

39.组合技术主要运用远期、期货、互换以及期权等衍生金融工具的组合体对__进行规避或对冲。

A．非系统性风险B．系统性风险C．敞口风险D．金融风险

40.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币__亿元。

A．2B．3C．5D．10

41.证券交易风险的监察包括__A．事先预警、实时监控、事后监查B．制度建设、内部自查、行业检查C．制度建设、实时监控、行业检查D．事先预警、内部自查、事后监查

42.新股发行议案经董事会表决通过后，上市公司应当在__内报告证券交易所。

A．2日B．2个工作日C．5日D．5个工作日

43.债券与股票的比较，错误的是__。

A．债券和股票都属于有价证券B．尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，二者的收益率是相互影响的C．债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债

44.ETF网上发售时，投资者以__方式认购基金份额A．组合证券B．现金C．证券和资金组合D．组合基金

45.基金销售的（）反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。

A．专业性B．服务性C．持续性D．适用性

46.我国投资基金经理任免机构是（）。

A．风险控制委员会B．投资决策委员会C．份额持有人大会D．基金公司董事会

47.双重交易机制是__的重要特征。

A．存托凭证B．证券交易所交易基金C．认股权证D．备兑凭证

48.在估计股票内在价值的模型中，零增长模型实际上是假定股利增长率等于零时的__。

A．不变增长模型B．可变增长模型C．两阶段增长模型D．三阶段增长模型

49.中国药典规定60岁以上老年人用药参考剂量：

A．成人量的1/3B．成人量的2/3C．成人量的3/4D．成人量的1/2E．成人量的3/5

50.证券公司定向发行债券的担保金额原则上不少于债券本息总额的__。

A．30%B．50%C．70%D．80%