海南省上半年证券从业资格考试证券市场的产生与发展考试试题.docx

1、海南省上半年证券从业资格考试证券市场的产生与发展考试试题海南省2015年上半年证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立_个证券账户。 A1 B3 C7 D10 2._假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。 A强势有效市场 B有效市场 C半强势有效市场 D弱势有效市场 3._是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票

2、作为股息代替现金分派给股东。 A现金股息 B股票股息 C资本利得 D财产股息 4.下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的有_。 A融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖 B信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算 C融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 D客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券 5. 在下列几种股票价格中，道氏理论认为最重要的是_。 A开盘价 B收盘价 C全天最高价 D全天最低价 6. 按照上市公司证券发行管理办法的有

3、关规定，上市公司申请发行新股，其财务状况良好，最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于_。 A最近3年实现的年均可分配利润的20% B最近3年实现的年均可分配利润的30% C最近5年实现的年均可分配利润的20% D最近5年实现的年均可分配利润的30% 7. _基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。 A保本 B伞型 C股票 D债券 8. 上市公司_、_应当对公司定期报告签署书面确认意见。_ A董事；高级管理人员 B监事；高级管理人员 C董事；监事 D董事长；监事 9. 在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是_。 A证券发行人 B证券投资者 C证券中介机构 D监管部门 10.

4、对经济周期性波动来说，提供了一种财富“套期保值”的手段的行业是_。 A增长型行业 B周期型行业 C防守型行业 D成长型行业 11. 经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下面对经济周期变动影响股票价格的环节描述正确的是_。 A经济周期变动公司利润增减股息增减投资者心理和投资决策变化供求关系变化股票价格变化 B经济周期变动投资者心理和投资决策变化公司利润增减股息增减供求关系变化股票价格变化 C经济周期变动供求关系变化公司利润增减股息增减投资者心理和投资决策变化股票价格变化 D经济周期变动公司利润增减供求关系变化股息增减投资者心理和投资决策变化股票价格变化 12. 下列不属于内幕信息的是_。 A公

5、司分配股利或者增资的计划 B公司股权结构的重大变化 C公司债务担保的重大变更 D公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的35% 13. 基金资产估值的对象是基金所持有的_。 A全部负债 B全部资产 C高收益资产 D扣除负债后的资产 14. 下列不属于操纵市场行为的是_。 A向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易 B出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序 C单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格 D以散布谣言等手段影响证券发行、交易 15. （）标志着中国资本市场区域性试点推向全国，全国性资本市场由此开始发展。 A上海证券交易所和深圳证券交易所正式营业 B第一家

6、专业证券公司——深圳特区证券公司成立 C国务院证券管理委员会和中国证监会成立 D证券法正式颁布并实施 16. A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、_、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。 A特殊机构证券账户 B交易所证券账户 C一般机构证券账户 D国有企业证券账户 17. 可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是_。 A自动赎回 B任意赎回 C变相赎回 D经常赎回 18. 公司决议合并的债权人应当自接到通知书之日起30内，未接到通知书的自第一次公告之日起_日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。 A10 B30 C60 D90 19. 证券公司债券的

7、期限最短为（）年。 A1 B2 C4 D5 20. 申请高级管理人员任职资格，应当具备_年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。 A1 B3 C5 D8 21. 中华人民共和国公司法规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是_。 A国有股 B普通股 C记名股票 D不记名股票 22. 主动阻止本公司被收购的最积极的策略是_。 A事先预防策略 B白衣骑士策略 C管理层防卫策略 D保持公司控制权策略 23. 保荐人更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在（）个交易日内向交易所报告，说明原因并由发行人公告。 A2 B3 C5 D7 24. （）反

8、映证券或组合对市场变化的敏感性。 Aβ系数 B标准差 C市盈率 D市净率 25. （）标志着中国资本市场区域性试点推向全国，全国性资本市场由此开始发展。 A上海证券交易所和深圳证券交易所正式营业 B第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立 C国务院证券管理委员会和中国证监会成立 D证券法正式颁布并实施 26.根据证券的定义，证券是用来证明_有权取得相应权益的凭证。 A证券发行人 B证券持有人 C证券经纪商 D证券管理人 27.人们对金融产品的选择依赖于_，如个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位。 A外在因素 B内在因素 C个人自身因素 D环境因

9、素 28.上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在_闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。 A配股公告日 B配股公告日后一天 C配股登记日 D配股登记日后一天 29.按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书的行为，属于_。 A内幕交易行为 B操纵市场行为 C欺诈客户行为 D虚假陈述行为 30. 证券公司融资融券业务，应当在商业银行开立的账户有_。 A信用交易证券交收账户 B信用交易资金交收账户 C信用交易担保资金账户 D信用交易担保证券账户 31. 我国国库券转让市场的全面开放是在_年。 A1982 B1985 C1990 D1992 32. 设某

10、股票报价为30元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为35元，按5%年利率借入3000元资金，并购买1000股该股票，同时卖出1000股1年期期货， 2年后盈利为_元。 A157.5 B165.5 C192.5 D207.5 33. 资产投入使用后，由于使用磨损和自然力的作用，其物理性能会不断下降，价值会逐渐减少。这种损耗一般称为资产的_。 A实体性损耗 B经济性损耗 C功能性损耗 D时间性损耗 34. 1998年，_首次给出了金融工程的正式定义。 A夏普 B费纳蒂 C詹森 D罗尔 35. 关于ETF的描述，错误的是_。 A指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系 BET

11、F主要涉及三个参与主体，即管理人、受托人和投资者 CETF的重要特征在于它独特的双重交易机制 D多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额是严格意义上最早出现的交易所交易基金 36. 注册会计师为某上市公司进行审计，财务报告截止日为2008年12月31日，注册会计师完成外勤审计工作的日期是2009年2月18日，向上市公司提交审计报告的日期是2009年3月1日，上市公司发布含审计报告的年度报告的日期是2009年3月15日。则注册会计师签署审计报告的日期是（）。 A2008年12月31日 B2009年2月18日 C2009年3月1日 D2009年3月15日 37. 国际金融市场的动荡对_上市公司

12、的业绩影响最大，对其股价的冲击也最大。 A内向型 B外向型 C单向经营型 D多角化经营型 38. 基金托管人内部控制的原则除合法性原则和完整性原则外，还包括_。 A及时性原则 B审慎性原则 C有效性原则 D独立性原则 39. 组合技术主要运用远期、期货、互换以及期权等衍生金融工具的组合体对_进行规避或对冲。 A非系统性风险 B系统性风险 C敞口风险 D金融风险 40. 证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币_亿元。 A2 B3 C5 D10 41. 证券交易风险的监察包括_ A事先预警、实时监控、事后监查 B制度建设、内部自查、行

13、业检查 C制度建设、实时监控、行业检查 D事先预警、内部自查、事后监查 42. 新股发行议案经董事会表决通过后，上市公司应当在_内报告证券交易所。 A2日 B2个工作日 C5日 D5个工作日 43. 债券与股票的比较，错误的是_。 A债券和股票都属于有价证券 B尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，二者的收益率是相互影响的 C债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定 D债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债 44. ETF网上发售时，投资者以_方式认购基金份额 A组合证券 B现金 C证券和资金组合 D组合基金 45. 基金销售的（）反映了从投

14、资人的需要出发向投资人销售合适的产品。 A专业性 B服务性 C持续性 D适用性 46. 我国投资基金经理任免机构是（）。 A风险控制委员会 B投资决策委员会 C份额持有人大会 D基金公司董事会 47. 双重交易机制是_的重要特征。 A存托凭证 B证券交易所交易基金 C认股权证 D备兑凭证 48. 在估计股票内在价值的模型中，零增长模型实际上是假定股利增长率等于零时的_。 A不变增长模型 B可变增长模型 C两阶段增长模型 D三阶段增长模型 49. 中国药典规定60岁以上老年人用药参考剂量： A成人量的1/3 B成人量的2/3 C成人量的3/4 D成人量的1/2 E成人量的3/5 50. 证券公司定向发行债券的担保金额原则上不少于债券本息总额的_。 A30% B50% C70% D80%