新版新安江流域生态补偿机制效果分析与完善分析.docx
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新版新安江流域生态补偿机制效果分析与完善分析
新安江流域生态补偿机制效果分析与完善分析
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摘要
人类社会的生存和发展都离不开一个良好的生态环境，党的十八大提出建设中国特色社会主义事业“五位一体”的格局，其中对建设社会主义生态文明提出具体的目标任务。
随着现代文明的发展，中国的经济建设取得了巨大的成就，但“高污染、高投入、低产出”的租放型经济也带来了许多生态问题，为了保护生态环境，各地纷纷实行了生态补偿机制，它是一项具有经济激励作用、与“污染者付费”原则并存、基于“受益者付费和破坏者付费”原则的环境经济政策，对加快我国生态文明建设，实现人与自然的和谐可持续发展有着重大意义。
新安江发源于黄山市境内，流域范围地跨浙皖两省，其优质的水源是长三角地区实施水资源可持续利用战略的保障。
为了保护新安江流域的生态环境，2021年新安江流域生态补偿机制正式实施，它是全国首个跨省流域生态补偿机制，具有其特殊的意义。
新安江生态补偿机制实施之后，给新安江流域的经济发展和生态环境带来了可喜的变化，但也存在着许多需要完善的地方，需要制定针对性的完善机制，使得该机制产出更良好的效果。
文章旨在分析现行新安江流域生态补偿机制的实际效果，发现现行生态补偿机制存在的问题，并提出针对性的优化建议。
在介绍完生态补偿的国内外研究现状和流域生态补偿机制之后，文章首先对新安江生态补偿机制进行了详细阐述，包括流域概况、相关利益者、补偿标准的测算、补偿资金的来源和分配、以及实施现状等，并以新安江源头地区休宁县为例，概述了当地生态补偿机制的实施现状，包括补偿资金投入增加、生态环境建设项目进程加快、区域产业化不断升级等。
为了科学的了解新安江流域生态补偿机制的实施效果，文章通过定性和定量两个方面对新安江流域生态补偿机制的实施效果进行分析。
定性分析主要是对相关测算指标数据进行纵向对比，整体把握各项指标在生态补偿机制实施前和实施后的变化；在定量分析上，主要运用了主成分分析的方法，选取13个生态补偿效益指标，构建主成分分析模型，选取相关数据进行SPSS分析，最后对每一年
的综合效益得分进行排序，得出“新安江流域实施生态补偿机制之后的综合效益比实旄前好”的结论。
同时也发现，各个年份之间的综合效益得分差距不大，说明生态补偿机制的实施效果不太明显，还有完善的空问。
针对实证部分得出生态补偿机制效果不明显的这一问题，文章从制度设计、社会参与度、财政支出等方面分析了原因。
最后，针对这些原因，文章提出了新安江流域生态补偿机制的完善建议，希望通过细化法规内容，鼓励政府参与、加大资金投入力度，发展多种补偿方式、坚持统筹、持续发展策略、提高利益群体参与积极性，扩大宣传面等措施来优化新安江生态补偿机制，从理论上对生态补偿机制进行进一步的优化，在实际操作过程中发挥更为明显的效果和更加积极的
影响。
关键词：
生态补偿；新安江流域：
效益分析；完善建议
Il
Abstract
HumansocietyCall’tsurviveanddevelopwithoutagoodecologicalenvironment，
／'heeighteenthNationalCongressoftheCommunistPartyofChinaproposes”fiveinone”patternintheconstructionofChinesecharacteristicsocialism．Itproposesspecificobjectivesandtasksinbuildingasocialistecologicalcivilization．Withthedevelopmentofmodemcivilization，China’Seconomicdevelopmenthasmadegreatachievements．Butthe”highpollution，highinput，lowoutput”extensiveeconomic
alsobroughtmanyecologicalproblems．Inordertoprotecttheecologicalenvironment，allregionshaveimplementedecologicalcompensationmechanism．Itisanenvironmentaleconomicpolicywiththefunctionofeconomicexcitationandtheprincipleof“thepolluter-pays”and“beneficiariespayanddestroyerpays”．Ithasagreatsignificancetoacceleratetheconstructionofecologicalcivilizationandtheharmonioussustainabledevelopmentmanandnature．
Xin’anRiverrisesfromHuangshanandstraddlesZhejiangprovinceandAnhuiprovince．Itshigh—qualitywaterisguaranteeofYangtzeRiverDeltaregioninimplementationstrategiesforsustainableuseofwaterresources．InordertoprotecttheecologicalenvironmentofXin’anRiver,ecologicalcompensationmechanismofXin’allRivercarriedoutofficiallyin2011．Itisthefirstriverbasinecological
compensationmechanismacrosstwoprovincesandhasitsspecificsignificance．Afterimplement,ithasbroughtawelcomechangeineconomicdevelopmentandecologicalenvironment．Butthemechanismhasmanypartstobeimproved，weneedmaketargetedimprovementmechanismtomakeitplayabetterrole．Thisarticleaimstoanalyzetheactualresultsofctn'rentecologicalcompensationmechanismofXin’allRiverbasinandproposetargetedoptimizationrecommendationsonthebasisoftheexistingproblems．
Aftertheintroductionofecologicalcompensationresearchstatusofhomeandabroad，thepaperfirstelaboratesecologicalcompensationmechanismofXin’anRiverbasinindetailincludesoverviewofXin’anRiver,relatedstakeholders．estimationof
llI
compensationstandards，sourcesanddistributionofcompensationfundsandstatusofimplementation．Moreover,thepaperintroducesthestatusofimplementationofthelocalecologicalcompensationmechanismofXiuningasanexample，includingadditionofthecompensationfund，fastecologicalenvironmentconstructionandupgradeofregionalindustrialization．
Inordertofindoutthemechanism’Saffectionscientifically,thearticleanalysestheaffectionviaqualitativeandquantitativeanalysis．Qualitativeanalysisismainlybasedoncontradistinctionofyearlyrelevantindicators．Itaimstograspthechanges
ofindicatorsafterthemechanismbeingestablished．Thearticleusesprincipalcomponentanalysismainlyinquantitativeanalysis．Itchooses13indicatorsofecologicalcompensationbenefitsandbuildsprincipalcomponentanalysismodeltoanalyzeyearlydataviaSPSS。
Finally,wesortthescoreofeachyear’Scomprehensive
benefitsandcomeintoconclusionthatcomprehensivebenefitsofXin’anRiveris
betterthanbeforeaftertheestablishmentofecologicalcompensationmechanism．Simultaneously,thescoregapislittleamongeachyear,itillustratesthattheaffectionofecologicalcompensationmechanismofXin’anRiverbasinisobviousandhasroom
forimprovement．
InconnectionwiththeobviousaffectionofecologicalcompensationmechanismofXin’anRiverbasin，thearticlestatesthereasonconcernedsystemdesign，socialparticipationandexpenditure．Intheend，thearticlemakesrecommendationstoimprovetheecologicalcompensationmechanismagainstthesereasons．Wehopetooptimizethemechanismviarefiningregulations，encouraginggovernmentinvolvement,intensifyingfunding，developingavarietyofcompensation，Persistingaoverallsustainabledevelopmentstrategy,raisinggroups’interestofparticipationandexpandtheoutreach．Furtheroptimizationmakesthemechanismplayamoresignificantaffectionandpositiveimpactintheactualoperation．
Keywords：
ecologicalcompensation；Xin’anRiverbasin；benefitAnalysis；suggestionsforImprovement
摘要．I
Abstract．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．Ill
第1章绪论1
1．1研究背景．1
1．2研究目的、研究意义．．2
1．2．1研究目的．2
1．2．2研究意义3
1．3研究方法与研究思路．4
1．4国内外研究现状．6
1．4．1国外研究发展动态6
1．4．2国内研究发展动态7
第2章流域生态补偿机制分析1l
2．1流域生态补偿概念ll
2．2流域生态补偿的理论基础ll
2．2．1科斯定理11
2．2．2效用价值理论。
12
2．2．3水资源环境的外部性一13
2．2．4保护水资源经济补偿经济激励作用．．13
2_3国内大中型河流流域生态补偿模式研究14
2．3．1输血式补偿．．15
2．3．2造_【fIL式补偿．．16
第3章新安江流域生态补偿机制分析18
3．1新安江流域概况18
3．2新安江流域生态补偿的利益相关者分析19
3．2．1补偿主体。
19
3，2．2补偿客体20
3．3补偿标准和补偿资金20
3．3．1补偿标准的测算一20
3．3．2补偿资金的来源及分配．．23
3．4新安江流域生态补偿机制的实施现状——以休宁县为例24
3．4．1补偿资金的投入和项目建设．．25
3．4．2产业化升级进程加快．．26
3．4．3社会参与活动增加27
第4章新安江流域生态补偿机制的实施效果分析28
4．1定性分析28
4．1’1生态环境保护相关数据实施前与实施后对比～29
4．1．2财政投入与经济发展指标．．33
4．2定量分析——基于主成分分析法35
4．2．1基本原理35
4．2．2评价指标的选取一36
4．2．3构建评价模型．．37
第5章新安江流域生态补偿机制完善建议“
5．1新安江流域生态补偿机制效果不明显的原因44
5．】．1制度、法律法规不完善．．“
5．1．2财政资金分配不合理，补偿资金不足．．45
5．1．3非统筹发展，未形成长效机制．．47
5．1．4社会参与意识不足～48
5．2新安江流域生态补偿机制的完善建议49
5．2．1细化法规内容，鼓励地方政府参与～49
5．2．2加火资金投入力度，发展多种补偿方式。
50
5．2．3坚持统筹、持续发展策略～50
5．2．4提高利益群体参与积极性，扩大宣传面．．53第6章结论与展望一54
6．1结论．．54
6．2研究不足和展望55
6．2．1研究不足～55
6．2．2研究展望55
参考文献56
致谢．6l
攻读学位期间发表的学位论文．62
2
第1章绪论
第1章绪论
1．1研究背景
地球上所有生物生存的物质基础就是水，维系地球生态环境可持续发展的先决条件就是水资源，所以水资源的保护是一项全体地球人的使命。
随着世界的人口不断增加，面临的水资源问题是将供不应求。
据世界卫生组织统计，世界人口从1950年的25亿、1990年的50亿到2000年突破60亿，2021年已经超过了65亿。
据统计，到1995年，超过40％的世界人口将会生活在水资源紧张或短缺的条件下。
在“国际人口行动”提出的《可持续利用水》的报告中，根据世界149个国家的水资源使用情况资料显示，及联合国提供的1955、1990年人口统计资料和2025、2050年人口预测数据，同时采用瑞典水文学家MalinFalkenmark提出的“水紧缺指数（water-stressindex）”，对这些国家人均用水量资料进行统计分析
得出：
1990年有28个国家、3．35亿入经受用水紧缺或短缺；2025年，根据不同
人口增长率预测，将有46—52个国家、27．8亿．32．9亿人加入缺水国家的行列。
预测结果显示，2l世纪中叶，非洲、中东、中国北部、印度部分地区、墨西哥、美国西部、巴西东北部、中亚许多国家将发生持续淡水短缺f11。
我国是一个水资源极度紧张的国家，尽管水资源总量在世界上排名第六位，位于世界前列，但是由于人口众多，导致人均水资源量极低，在世界上排名第110位121。
另外，我国的地势呈现西高东低的态势，大多数河流都是自西部内陆流向东部沿海，由于西部河流多往东部流，离海洋比较远，而东部地区离海洋近，河流众多，所以在我国水资源的地区分布不均匀。
在我国近30多年的工业化进程中，普遍采取的是以牺牲环境为代价的传统发展模式，加剧了我国水资源现状的严峻性。
伴随着经济发展，城市化率的不断提高，地区耗水量也呈上升趋势；用水量与废污水排放量是成正比，工业用水量、生活用水量、农业用水量每年都在上升，这也就直接导致了我国每年的废污水排放量都在上升。
如下表。
新安江流域生态补偿机制效果分析与完善研究
表1．12021年—2011年全国水资源总量、总供水量、用水消耗量、污水排放量（单位：
亿立方米）
202120212021202120212021201l
全国水资2805325330252552743424180．230906．423256．7
源总量
全国总供56335795581959105965．260226107．2
水量
全国用水2960304230223llO31553182．23201．8
消耗量
全国用水717731750758768792807
消耗量
数据来源：
2021-2011年‘中国水资源公报'
新安江跨皖浙两省，是浙江省最大的入境河流，同时也是连接安徽省黄山市和浙江省杭州市的一条极其重要水上交通要道。
目前全国为数不多比较健康的河流中，新安江的水质名列前茅，上下游为保护这条河流付出了巨大的努力。
为了更好的保护新安江流域的生态水资源，2021年3月，在全国人民代表大会十届三次会议上，中国水利水电研究院的专家们就提出了《关于在新安江流域建立国家级生态示范区和构建“和谐流域”试点的建议》【3】；2021年11月，财政部、环境保护部联合发布，启动资金5000万元用于开展新安江流域水环境补偿机制；黄山市开展新安江水源地环境监管，实施新安江水环境保护重点工程；2011年3月，财政部、环境保护部正式启动新安江流域水环境补偿试点工作，安排资金两亿元，专项用于新安江上游水环境保护和水污染治理：
9月底，财政部、环境保护部与皖浙两省专家历时两年多时间研究制定的《关于开展新安江流域水环境补偿试点的实施方案》正式印发实施。
皖浙两省的此举跨省合作，标志着全国首个跨省流域生态补偿机制进入了具体的操作阶段【4】o
1．2研究目的、研究意义
1．2．1研究目的新安江发源于安徽省黄山市休宁县，长373公里，流域面积达11,600平方
公里。
早在2003年，安徽省就对新安江流域进行了水功能区划，制定了水质管理目标，在经过省政府的批准下开展实旌。
“十一五”以来，新安江流域水污染防治和环境保护被纳入安徽省经济社会发展规划，环境保护专项规划和《安徽省生态省建设总体规划纲要》、《新安江流域水土保持生态修复规划》专门出台【5】。
2
第1章绪论
2021年12月新安江被列为全国首个跨省流域水环境补偿试点，作为首个跨省大江大河流域水环境补偿机制的试点，面临着上下游间经济利益的平衡、水质监测标准制定、地方间共建共管共享机制的搭建等问题。
自试点工作开展以来，新安江上游流域各区县都取得了一定实效，但是在工作中也发现了一些新的难点。
自新安江流域生态补偿机制提出后，研究的重点一直放在补偿机制的模式构建上和理论的计算上，例如孙静（2021）等计算出了新安江上游流域的水资源价值的范围[6】，刘玉龙等（2021）提出了如何实现新安江流域上下游的帕累托最优等，但是未系统的描述生态补偿机制的实施现状，对于补偿机制实施后所带来的效果评价也一直是空白的研究领域用。
因此，本文的研究想要达到以下几个目的：
首先是通过对流域生态补偿机制的分析，引出新安江流域生态补偿机制，对现行的新安江流域生态补偿机制进行详细的描述，并以休宁县为特例介绍新安江流域生态补偿机制实施的现状；其次通过收集数据从定性和定量两个方面考察新安江流域生态补偿机制的实施效果；最后针对当前生态补偿机制实施中存在效果不明显、成绩不突出等问题找出其原因，并提出建议，完善新安江流域生态补偿机制，最终以达到提高整体新安江流域生态保护和建设的目的。
1．2．2研究意义
自2011年全面开展新安江流域生态补偿机制试点以来，一直广受各界的关注，关于河流生态补偿机制的研究也具有很大的现实意义。
主要有以下几个方面：
（1）政治经济意义新安江流域的保护是中共中央、安徽省省委、省政府的要求，这项保护工程
不仅是系统工程、民生工程，更是一项政治性任务、战略性的任务。
要充分认识到加快新安江流域综合治理的重大意义，把综合治理作为事关全局、影响长远的战略部署，作为产业升级、转型发展的重要举措，作为连接皖浙、统筹城乡发展的重大项目，切实摆上更加突出的位置，充分利用好中央和省委“一号文件”所提供的政策机遇、新安江流域生态补偿机制试点启动所带来的资金支持、国家功能区设置所形成的差异化发展空间、新安江延伸段综合治理所创造的成功经验，扎实有效地抓好综合治理，加快形成上下游资源共享、生态共建、环境共保、效益共赢的格局。
新安江流域生态补偿机制效果分析与完善研究
（2）理论意义文章运用大量的资源经济学、环境经济学原理，如资源稀缺性程度、外部经
济、经济发展权、资源开发主体与使用者产权理论、开发资源机会成本与预期收益间关系等，将经济学知识运用到现实的新安江流域生态补偿机制的研究中，将理论与现实有机的结合起来，理论指导实践，实践反哺理论，有利于生态补偿机制理论的完善。
运用定性分析与定量分析对新安江生态补偿机制迸行效益评价，衡量生态补偿机制在现实中的实施效果，是生态补偿机制理论从建立到评价的延伸。
（3）实践意义新安江流域生态补偿机制的建立最终目的是希望上游下游之间实现一个双
赢的局面。
文章研究新安江生态补偿机制，对现有的生态补偿机制进行效益评价，有利于对现有的生态补偿机制进行迸一步完善，去除原有
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