新型城镇化视角下的农村宅基地退出模式研究以义乌为例.docx
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新型城镇化视角下的农村宅基地退出模式研究以义乌为例
本研究受国家自然科学基金项目（71373231）资助
万方数据
致谢
看庭前紫荆花开又花落，料峭春寒里再盛开时已临近别离。
两年时光如白驹
过隙般一晃而过，曲终人将散。
回首二十余载求学路，一路收获满满当当。
很庆幸在各式的校园里度过了自己最美好的时光，从伊始的懵懂到逐渐成长。
在这里，我要特别感谢我的恩师吴宇哲老师。
感谢您在招生时的细心让我得以成为您门下的学生。
无论在学术造诣还是品学修养上，您都令我高山仰止。
您渊博的学识、严谨的治学态度、与人为善的品质对我产生了深刻的影响。
感谢您这两年来在学术上对我的悉心指导，在瓶颈期时您的点拨令我茅塞顿开；感谢您茶余饭后的孜孜不倦，您的教诲令我受用终身；感谢您为我们一次次地下厨，为异地学子带来亦师亦父般的关怀与温暖；最后，感谢您在我生病时的宽慰，鼓舞我乐观勇敢前行!
于我，您不仅是学术导师，更是一生的良师。
感谢导师组张蔚文教授以及张晓玲博士在我在读期间所给予的指导。
感谢谭永忠教授在调研期间的支持与帮助。
感谢吴次方老师、叶艳梅老师、刘卫东老师、汪晖老师、曹宇老师、谭荣老师、李艳老师、沈兵明老师、郑盛老师等众多老师对我的谆谆教诲。
感谢同门蒋晨、罗娇娇的相互关照，感谢唐艺月、刘艺萍、闰玉玉、司雨丹、李望、‘张一萍、宋宇、盛骏、金敏、詹丽华、韩佳宁、冯怡婷、周栋、许海峰、房骏、何瑜舟等同学的相互帮助，感谢彭毅、李学文、吴丹、邵雪亚、熊昌盛、高佳斌、费云、杜泊含、易汀、冯敬俊、沈佳蕙、周玲等师兄师姐的关心照顾，感谢单立萍、莫志斌、王芬、苏腾、李碉等师弟师妹的支持。
尤其感谢郭珍、王薇在我撰写论文期间所给予的指点和帮助。
感谢你们丰富了我两年的研究生生活。
感谢义乌市国土局、佛堂镇国土所各科室工作人员在调研期间对我的照顾与帮助，感谢湖滨村、小官余村以及宝山头村村长对调研工作的配合。
感谢您等的鼎力相助，使得调研得以顺利展开。
万方数据
感谢多年来一直陪伴着我的赵汝宁、林木兰、张伟庆、曾才祥、余滕等挚友，你们的支持与守护是我破浪前行的动力。
此生相识相知，是我人生中一笔重要的财富。
最后，感谢我的家人。
谢谢你们给予的所有温暖，谢谢你们无条件的信任与付出，你们是我最坚强的后盾。
学园里的求学生涯即将画上句号。
我为成为一名求是学子而感到骄傲。
我将带着满心的收获与感恩，告别校园，开启新的征程!
蒋文丹
20】6年3月于浙大紫金港
万方数据
摘要
改革开放以来，我国城镇化水平不断提高，对于建设用地的需求量不断增加。
在严守十八亿亩耕地红线的前提下，要求充分盘活农村宅基地以缓解城镇建设用地缺口；与此同时，在我国当前的土地产权制度下，农村宅基地成为僵化的资产，制约了农民生活条件的改善。
外在的城镇化拉力和内在的发展推力的双重背景，对农村宅基地管理提出了改革要求。
十八大以来，中共中央提出战略性的土地管理改革方针，其中重要的方向之一是试点开展农村宅基地改革。
对农村宅基地的退出模式进行研究，有利于提高土地利用率，促进农村土地市场的形成，进而推动农村土地资本化，实现城乡共同富裕。
首先，本文根据Williamson社会分析范式，阐述了农村宅基地利用现状及其影响因素。
当前，我国农村宅基地配置存在总量大、空置多、布局散乱等现象。
影响农村宅基地利用的因素可按照社会基础、制度环境以及治理结构三个维度进行划分。
由于制度环境因素从根本上制约了宅基地的利用，因此本文进行的农村宅基地退出模式构建主要针对这一层面展开。
其次，根据新型城镇化的核心，提出农村宅基地退出模式和户籍制度的联动改革机制。
由于当前我国城乡存在土地、户籍二元结构，一方面农村土地无法自由流转；另一方面农业户籍人口转移到城镇后无法享受非农业户籍的城镇居民生活保障，城乡二元结构限制了城镇化的进一步发展。
而新型城镇化的核心是以人为本，因此，从新型城镇化的视角出发，要求破解城乡二元结构，构建农村宅基地退出模式，同时对退出宅基地农民实现市民化，为其在城镇的生活和工作提供权益保障。
农村宅基地退出模式和户籍制度联动改革的目标是统筹兼顾效率和公平。
根据IAD分析框架，可按照人口在发达地区与欠发达地区的迁移，将联动改革划分为四种模式。
不同的人口迁移模式适用于不同的改革模式，本文的研究主要针对发达．发达模式下农村宅基地退出模式与户籍制度的联动改革展开。
根据IAD的设计规则，农村宅基地退出模式的设置主要包括方案选择、资金来源、补偿机
万方数据
制、利益分配机制、管理机制以及退出程序等；户籍制度改革则涉及到农业户口与非农业户口权益的等价交换。
在对人口市民化与农村宅基地退出联动机制进行理论分析的基础上，结合义乌市三个宅基地改革试点方案，选取典型区域进行深入访谈，为人口市民化与农村宅基地退出联动机制的构建提供实践指导。
研究表明：
湖滨村城乡新社区集聚项目适用于整村搬迁模式，村民迁往城镇集聚小区后户籍不改变但享受城镇居民的保障权益；小官余村异地奔小康工程即迂村并点模式，村民置换国有土地的同时身份转变为城镇居民；宝山头村空心村整治工程主要通过村庄内部整治进行宅基地使用权置换，不对村民户籍进行变更。
最后，进行总结分析并提出政策建议。
新型城镇化背景下，农村宅基地退出应与户籍制度实现联动改革；农村宅基地退出模式应根据流动人口进行差异化安排，实现农村宅基地退出和户籍制度的渐进式变革。
关键词：
新型城镇化；农村宅基地；农村宅基地退出模式；户籍制度
V
万方数据
Abstract
Sincethereformandopeningup，thelevelofChina’Surbanizationhasimprovedconstantly,increasingthedemandforconstructionland。
CultivatedLandProtectionrequiresrevitalizingruralresidentlandtoalleviateurbanconstructionlandgap·
Currently,ruralresidentlandisrigidassets，andrestrictstheimprovementoffarmers’
livingconditionsleadingtothedemandofreformoftheruralmanagement·TheCPCCentralCommitteepromulgatedanumberofStrategiclandmanagementreform
policy,oneoftheimportantdirectionisthepilotreformofruralresidentland·Studyonthewithdrawlpatternofruralresidentlandwillimprovelandutilization，promotetheformationoftherurallandmarketthecapitalizedlandtoachievethegoalof
commonprosperity．
Firstly,basedonWilliamson’Sframeworkofinstitutionalanalysis，thearticleanalyzesruralresidentlandUtilization．Atpresent，thetotalamountofChina’Sruralresidentlandislarge，withvacantandscatteredlayout．Thecauseoflowutilizationofruralresidentlanddividesintosocialbasis，institutionalenvironmentandgovernance
structurethreedimensions．Sinceresidentlandinstitutionalenvironmentradically
restrictedtheusage，SOthispaperfocusesonthislevel．
Secondly,accordingtothecoreofnewurbanization，thearticlepromotesco．refbmofruralresidentlandandhouseholdregistrationsystem．Forthedifferenceofcensusregisterpolicyandlandregulationbetweenurbanandcountryside，therurallandcarl’tflowfreelywhilemovingpeopleareexcludedfromtheprotectionofurbanresidentswhichlimitsthefurtherurbanization．Thecoreofnewurbanizationis
people．oriented，whichrequiresbreakingtheurban—ruraldualstructure，buildingruralresidentlandexitmodeandmakingmovingfarmersbecomeurbanresidents．
Theobjectofruralresidentlandwithdrawlpattemshouldbalanceefficiencyandfair．AccordingtoAID，thereformofruralresidentlandandhouseholdregistration
V
万方数据
systemisdividedintofourlinkagemode．Whiledifferentmigrationpatternssuitablefordifferentsystemreform，thispaperfocusesonmigrationfi'omdevelopedruraltodevelopedurbantoestablishtheexitmodeofruralresidentlandandthehouseholdregistrationsystemreform．Thewithdrawlpatternofruralresidentlandincludesmodeselection，fundingsources，compensationmechanism，interestdistributionmechanism，managementmechanismandexitprocedures；reformofthehouseholdregistrationsysteminvolvestheequivalentexchangeofrightsandinterestsbetweentwo
householdregistration．
Thispapertakesdeveloped—developedmodelasanexampletoexpandCaseinYiWu．Accordingtothreekindsofwithdrawlpatterninvestigated，differentpatterntakesdifferentmeasurestoreformhouseholdregistrationwhilewithdrawlrural
residentland，whichprovidesreferenceforfurtheroptimizationofwithdrawtpattern
Onthebasisoftheabovesummaryanalysis，wepromotethatdifferentmigrationpattemsproposeddifferentiatedlinkagepolicyofresidentlandwithdrawlpatternandthehouseholdregistrationsystemreform．
Keywords：
newurbanization；ruralresidentland；withdrawlpatternofruralresident
landhousehold；registrationsystem
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万方数据
致谢．I
摘要．．III
Abstract．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．V
目录．．VII
图索引．．X
表索引．XI
1绪论．．1
1．1研究背景．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．1
1．1．1城镇化进程中建设用地需求量大．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．1
1．1．2宅基地资产的僵化阻碍农民生活条件的改善．．．．．．．．．．．．．．．2
1．1．3新型城镇化发展的要求．．．．．．．．．2
1．1．4农村宅基地制度改革的政策推进．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．，2
1．2国内外研究进展．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3
1．2．1国外研究进展．．3
1．2．2国内研究进展．．．．．．．．．．．6
1．3研究定位和研究设想．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12
1．4研究方法和技术路线．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13
2研究的基本理论和假设．15
2．1基本定义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16
2．1．1农村宅基地．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16
2．1．2农村宅基地退出．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16
2．2基本理论．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17
2．2．1产权理论．．．．．．．．．．．．．．．．．17
2．2．2制度变迁理论．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19
2．2．3wiiiiamson社会分析范式．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20
2．2．4人口流动理论．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22
2．2．5IAD分析框架．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．24
2．3研究假设．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26
V
万方数据
3农村宅基地现状及影响因素28
3．1农村宅基地利用现状．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．28
3．1．1宅基地面积总量大．．。
．。
．28
3．1．2宅基地空置现象严重．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29
3．1．3宅基地空间布局散乱．．．．．．．30
3．2影响宅基地利用的社会基础因素．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30
3．2．1农村传统文化．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3l
3．2．2意识形态．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．32
3．2．3生活习惯．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．32
3．3影响宅基地利用的制度环境因素．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33
3．3．1宅基地权属变迁．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34
3．3．2现行相关法律法规．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．35
3．3．3试点地区行政法规．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．37
3．4影响宅基地利用的治理结构．．．．．．．．．．．．．．．．．38
3．5本章小结．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．40
4新型城镇化的核心与农村宅基地改革．42
4．1新型城镇化的核心．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．42
4．I．1城镇化与新型城镇化内涵．．．42
4．1．2国家新型城镇化规划．．．．．．．．．．．．．．．．44
4．2城镇化与城乡二元结构的内在关联．．．．．．．．．．．．．．45
4．2．I城乡二元结构．．．．．．．．．．．．．45
4．2．2新型城镇化与户籍制度、土地制度的关系．．．．50
4．3新型城镇化对农村宅基地制度改革的要求．．．．．．．．．．．．．．52
4．3．I构建农村宅基地退出模式．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．52
4．3．2退出宅基地农民“市民化”．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．53
4．4本章小结．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．54
5农村宅基地退出模式研究．．55
5．1农村宅基地改革的目标．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．55
5．2农村宅基地退出模式与户籍制度联动改革的分析框架．．．．．．．56
5．3农村宅基地退出模式的构想．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．57
5．4模式比较．．．72
VIII
万方数据
5．5本章小结．．．．．．．．．．．．72
6案例分析．75
6．I案例选择．．．．．．．．．．．．75
6．2农村宅基地改革试点．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．77
6．3案例启示．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．84
7基于IAD框架的农村宅基地退出政策分析87
7．i农村宅基地退出机制分析．．．．．．．．．．．．．87
7．2政策建议．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．88
8主要结论与研究展望90
8．1主要结论．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．90
8．2研究展望．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．91参考文献92
攻读硕士期间的主要科研成果97
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万方数据
图索引
图1．1技术路线图14
图2．2社会分析范式图21
图2．3制度分析和发展框架图24
图2．4应用规则与行动情境作用关系图26
图3．1农村宅基地影响因子构成图28
图4．2城镇化、户籍制度与土地制度关联图52图5．1农村宅基地退出模式．户籍制度联动改革分析框架．．57图5．2人口迁移模式图58
图5．3整村搬迁模式空间布局形态调整图60
图5．4迁村并点模式空间布局形态调整图61
图5．5村内整治模式空间布局形态调整图61
图5．6农村宅基地的退出程序流程图63图5．7农村宅基地退出一户籍制度改革联动图．．66图6．1义乌市佛堂镇村落坐落图76
图7．1基于lAD框架的农村宅基地退出机制流程图88
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万方数据
表索引
表3．1我国农村宅基地权属变化一览表34
表3．2我国农村宅基地法律规定一览表：
35
表3．3农村宅基地行政法规一览表：
36
表4．1城乡经济改革政策一览表46
表4．2城乡居民权益对比表49
表5．1农村宅基地一户籍制度联动改革模式一览表．72
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万方数据
浙江大学硕士学位论文绪论
1绪论
1．1研究背景
农村宅基地是满足农民“住"的生活必需品，同时也是农民资产的重要载体。
由于农村宅基地的使用和分配受到农村户籍的限制，随着农村人口大量转移到城镇，农村住宅出现空置，导致农村地区出现形形色色的“空心村”。
对农民而言，农村宅基地尚未发挥其应有的功能，成为僵化的资产。
从当前的社会经济发展背景来看，如何有效构建城乡建设用地统一市场，进行农村宅基地改革亟待深化研究。
1．1．1城镇化进程中建设用地需求量大自1978年改革开放以来，我国社会经济不断发展，城镇化水平快速提高。
1978年我国的城镇化率仅17．9％，生活在城镇的人口约为1．7亿；2014年，我国城镇人口占总人口比重达到54．77％，有将近7．5亿人生活在城镇。
城镇化一方面表现为人口城镇化，在空间上则表现为土地城镇化。
我国快速城镇化导致城镇规模不断扩张，城镇数量快速增长。
1978—2013年，我国城市数量从193个增加到658个，建制镇数量从2173个增长到20113个；2014年，城市市辖区400
万以上人口的城市达到14个，城市数量和规模的双重扩张导致了城市建设用地的蔓延。
1996—2012年间，我国建设用地年均增加724万亩，其中城镇建设用地年均增加357万亩；仅2010—2012年3年间，我国建设用地年均增加953万亩，城镇建设用地年增长量达到515万亩。
2000-2011年，城镇建成区面积增长76．4％
（朱信永，2013）。
根据国际经验，当城市化水平处于30％3070％阶段，城市化速度一般比较快；参照我国当前的发展趋势，我国城镇化水平仍旧处于快速提升阶段，因此对于建设用地的需求将进一步扩大，建设用地与土地资源的矛盾将更加凸显。
我国现有城市建成区面积约3．84万平方千米，仅占国土总面积的O．4％，
而农村宅基地面积约16．8万平方千米，占国土总面积的1．75％。
若能有效利用
万方数据
浙江大学硕士学位论文绪论
农村宅基地，我国城镇建设用地短缺的困境将得以缓解。
1．1．2宅基地资产的僵化阻碍农民生活条件的改善
如威廉·配第所说，“土地是财富之母”，然而由于制度约束，农村宅基地无法进行资本增值。
一方面，农民对宅基地有限的使用权限制了宅基地资本化，农村宅
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