交工技术文件编制规定.docx

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交工技术文件编制规定

腾龙芳烃（漳州）有限公司

DragonAromatics（Zhangzhou）CO.,LTD

标题：

工程项目交工技术文件编制规定

文件编号：

版本：

2016A

密级：

一般

实施日期：

发布之日起执行

拟制：

日期：

审核：

日期：

批准：

日期：

分发编号：

分发日期：

制修订记录

文件版本

申请部门/申请人

制订日期

制修订页次

制修订摘要

2013A

工程管理部

2013年3月

2016A

工程管理部

2016年3月

公司审核

2015年11月份修订说明

1.腾龙芳烃自2016年3月3日前发布的工程项目交工技术文件相关的管理规定、通知条文如与本统一规定相冲突，须以本规定为准。

2.以下工程项目交工技术文件编制及提交适用于本规定：

（1）自本规定发布后腾龙芳烃新开工的工程项目。

（2）自本规定发布后，尚处于工程前期的在建工程项目，交工技术文件尚未正式组卷组册的工程项目。

（3）腾龙芳烃新扩建项目、技改技措项目。

（4）经腾龙芳烃工程主管部门认定的适用于本规定的检维修项目及其它相关建设项目。

1适用范围…………………………………………………………………………6

2术语及定义………………………………………………………………………6

3工程交工技术文件编制需执行的标准…………………………………………6

4参建单位责任……………………………………………………………………7

5归档的事项说明…………………………………………………………………9

6工程交工技术文件的归档范围…………………………………………………11

7工程交工技术文件的归档份数…………………………………………………11

8组卷与组册………………………………………………………………………11

9卷内文件的排列…………………………………………………………………13

10卷内填写说明及注意事宜……………………………………………………19

11交工文件的质量要求…………………………………………………………24

12交工文件的装订要求…………………………………………………………25

14竣工图的编制要求……………………………………………………………27

15交工技术文件电子版的基本要求……………………………………………28

17交工技术文件汇总、审核、验收……………………………………………30

附图1一级目录树………………………………………………………………33

附图2二级目录树………………………………………………………………33

附图3三级目录树………………………………………………………………34

附图4四级目录树………………………………………………………………34

附图5科技档案案卷装订方法…………………………………………………35

附表1归档电子文件检验登记表………………………………………………36

附表2归档光盘登记表…………………………………………………………37

附表3工程项目电子档案机读目录

（一）案卷目录…………………………38

附表4工程项目电子档案机读目录

（二）卷内目录…………………………39

附表5工程项目电子档案登记表封面…………………………………………40

附表6光盘盒标签………………………………………………………………41

附表7交工技术文件初审会审单………………………………………………42

附表8交工技术文件预验收会审单…………………………………………43

附表9交工技术文件终审会审单………………………………………………44

附表10监理文件的组卷及说明…………………………………………………45

附表11建筑工程档案资料移交清单目录………………………………………47

附表13工程交工技术文件移交承诺函…………………………………………55

1适用范围

1.1本规定适用于腾龙芳烃（漳州）有限公司所属建设工程项目交工技术文件、监理文件的整理和归档。

1.2本规定适用于腾龙芳烃新建、扩建、改建和技改、技措等工程项目文件的整理、归档及竣工档案验收。

3工程项目交工技术文件编制依据

3.1《石油化工工程建设交工技术文件规定》SH/T3503-2007。

3.2《石油化工建设工程项目施工过程技术文件规定》SH/T3543-2007。

3.3《建筑工程施工质量验收统一标准》GB50300和专业验收规范。

3.4《工业安装工程施工质量验收统一标准》GB50252和专业验收规范

3.5《石油化工安装工程施工质量验收统一标准》SH/T3508-2011。

3.6《石油化工建设工程项目监理规范》SH/T3903-2004。

3.7《石油化工建设工程项目竣工验收规定》SH/T3904-2005。

3.8《建设工程文件归档整理规范》GB/T50328-2014。

3.9《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》DA/T28-2002。

3.10《科学技术档案案卷构成的一般要求》GB/T11822-2008。

3.11《技术用图——复制图折叠办法》GB/10609.3-2009。

3.12《CAD电子文件光盘存储、归档与档案管理要求第一部分：

电子文件归档与档案管理》GB/T17678.1-1999。

3.13《照片档案管理规范》GB/T11821-2002。

3.14《建筑工程资料管理规程》JGJ/T185-2009。

3.15《电子文件归档与管理规范》GB/T18894-2002

3.16中国石化厅[2006]54号关于印发《中国石油化工集团公司建设项目档案验收办法》的通知。

3.17《建设工程监理规范》GB/T50319-2013。

3.18《福建省建筑工程文件管理规程》DBJ13-56-2004。

3.19腾龙芳烃（漳州）有限公司《工程项目交工技术文件编制统一规定》文件编号：

QC-EM-GNR-14022。

5归档的事项说明

5.1交工技术文件封面（SH/T3503-J101）、开工报告（SH/T3503-J105A/B）、工程中间交接证书（SH/T3503-J106A/B）、工程交工证书（SH/T3503-J107A/B）、工程质量保修书、工程竣工报告等重要文件应加盖公司公章，在项目管理过程中形成的其它施工过程资料可以使用“项目专用章”，但应出具其公司发出的专用章授权文件，并将授权文件归入综合卷。

项目总监或总监变更要有任命通知。

交工技术文件中隐蔽记录，各方均要签字、盖公章（项目专用章）。

5.2材料质量证明文件的收集、整理和提交由DAC项目主管部门、各施工单位等负责，质量证明书原件等质量证明文件应交由施工单位，施工单位按照交工文件的编制要求编入相应的材料、设备质量证明文件卷册之中。

5.4在执行有关的制度、标准时按以下顺序原则执行：

①国家、行业、地方政府规定需强制执行的各项标准、规范；工程承包合同条款;

②腾龙芳烃《工程交工技术文件编制统一规定》及其他相关本公司的制度、规定；

③石化行业标准；

④中石化的制度、标准；

⑤其他国家、行业、地方的标准、制度。

5.5对SH3503-2007不适用的工程及特种设备安装工程，交工文件表格可采用相关行业的标准。

6工程交工技术文件的归档范围

6.1工程文件归档范围符合《建设工程文件归档整理规范》GB/T50328-2014中的”附录A建设工程文件归档范围和保管期限表”的要求。

6.2本项目的归档范围还应符合《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》（DA/T28）中的”国家重大建设项目文件归档范围和保管期限表”的要求。

6.3各工程项目需归档的工程交工技术文件包含：

①本规定所列出的工程文件；

②本规定第3条“工程交工技术文件编制依据”所列各项标准规范所要求的工程文件；

③国家、行业、地方政府各项工程事宜报审、报备等所需要的与各参建单位相关的施工过程资料。

7工程交工技术文件的归档份数

♦交工技术文件的份数除合同另有规定外，归档份数为2套，正副本各一套，正本为原件；所有副本除材料设备质量证明文件为复印件外其它均需与正本一致且必须加盖编制单位公章；竣工图为2套原件蓝图；以上归档文件相应的电子版各1份（只读光盘）并具有目录检索功能。

电子版光盘必须按交工技术文件文字版编制完成、验收合格后扫描并刻录。

8组卷与组册

8.2交工技术文件的组卷与组册

建设工程项目交工技术文件按单项工程汇编；按设计、采购、施工等承包责任分类组卷。

8.2.1交工技术文件应根据《石油化工建设工程项目交工技术文件规定》SH/T3503-2007和《石油化工建设工程项目施工过程技术文件规定》SH/T3543-2007标准和《建设工程文件归档整理规范》（GB/T50328-2001）分别依次组成综合卷；建筑工程卷；设备安装工程卷；管道安装工程卷；电气安装工程卷；仪表安装工程卷；消防专业工程卷；防雷防静电工程卷；材料设备质量证明卷；竣工图卷；声像资料卷、监理文件卷；其他卷；其中土建、设备、管道、电气、仪表卷又称为工程施工卷。

♦材料设备质量证明卷：

各专业相关文件较多时，可按专业分册组卷。

如分为设备专业质量证明册、管道专业材料册、电气专业材料册、仪表专业材料册、消防专业材料册、防雷防静电专业材料册等。

土建专业材料相关文件组成土建材料册编入土建专业卷中。

8.2.2各卷又可分为综合册、专业册，特殊情况经公司档案部门协商同意后可将专业内容册并入综合册。

各卷分为多册时，第一册应为综合册，其次为材料设备质量证明册、专业册。

文件较多的册可设分册。

8.2.3建筑工程卷宜按照附表11的内容进行归档组册。

依照各个包商承包合同的范围要求按照附表的册别进行组册，若有与其他卷册相同的内容，可以只在“备注”栏里面注明其他卷册的位置即可。

竣工图单独作为一册或多册和安装工程（若有）一起共同组成竣工图卷。

8.2.4设备安装工程宜按设备位号顺序、安装工序顺序，以”一台一档”的原则进行组册，同一设备的附属设备、附属设施及保温、保冷、脱脂、防腐及隔热、耐磨衬里等应一并编入。

8.2.5管道安装工程（包括室外给排水工程）按系统（介质）、管道编号顺序、安装工序顺序组册，不能按表格种类组册，管道的阀门检验、保温、保冷、脱脂、防腐等应一并编入，册名应反映管线所属系统。

当工艺管线的管架、阀门试压、防腐、保温交工技术文件表式所含内容超出系统范围，可单独组册，排序在管道安装工程最后。

8.2.6电气工程宜按供配电系统设备和系统位号顺序组册。

8.2.7仪表工程宜按控制、检测系统位号顺序组册。

8.2.8设备和管道焊接接头的无损检测报告，应符合下列规定，并由被检测工程的施工单位汇入相关工程卷册中。

♦设备无损检测报告应按设备位号编制，且应有检测位置示意图，检测报告和检测示意图上应有焊缝编号、焊工代号、检测位置编号、返修及扩探等可追溯性标识；

♦管道无损检测报告应按管道编号编制，且应有单线图或焊缝布置图，检测报告和单线图或焊缝布置图上应有检测焊缝编号、固定口标记、焊工代号、返修及扩探等可追溯性标识。

♦施工单位应按管道编号确认管道焊接接头实际无损检测比例，并在单线图或焊缝布置图上标识焊缝编号、固定口位置、施焊焊工代号及检测焊缝位置等可追溯性标识。

8.2.9材料、设备质量证明册可按设计文件规定的单元工程或按建设工程项目划分的单位工程组册；材料质量证明文件也可按品种、规格、材质类别顺序组册；设备质量证明文件与产品质量文件也可按设备位号顺序组册。

8.2.10竣工图按专业进行分类组册，同专业图纸按图号顺序排列。

8.2.11所有与施工有关的设计变更、现场洽商、材料变更等文件按专业放在相应专业卷的综合册中。

工程变更一览表、工程联络单一览表后附相关文件。

8.2.12消防和火灾报警、防雷防静电工程应单独组卷，可分综合册、材料设备质量证明册、专业册。

8.3监理单位交工技术文件组卷与组册

♦监理文件应按照监理管理过程中形成的资料、结合石化监理规范、本公司委托监理管理的内容确定组卷、组册（见附表10），监理日志单独组册。

♦监理单位交工技术文件组卷可分为：

第一卷/综合卷、第二卷/监理会议及指令、第三卷/监理纪录监理日志周报月报、第四卷/设备材料报审、第五卷/工序报审、第六卷/声像资料。

8.4生产技术准备、试生产文件组卷与组册

生产技术准备、试生产文件按阶段、类型、事项组卷。

8.5声像文件组卷与组册

8.5.1建设项目声像档案归档主要内容包括：

开工前的原址、原貌的照片、录像；地基及基础工程、隐蔽工程、重要设备安装的照片、录像；主体工程施工的照片、录像；工程施工组织、工程质量检查及质量事故处理情况的照片、录像；工程建设过程中的重要会议、主要领导讲话及其它重要活动的照片、录像。

8.5.2照片资料按照时间先后顺序排列组册。

8.5.3各编制单位的照片、录像与纸质载体分开单独成册。

8.6电子文件组织

电子文件以纸质档案的册为单位建立一一对应关系，每一册建立一个文件夹，每个文件夹内包含一个卷内目录及其对应的电子文件，卷内目录以Excel表格式制作。

9卷内文件的排列

10卷内填写说明及注意事宜

10.1交工技术文件的填写说明

♦交工技术文件案卷分为正本和副本两种。

正本应采用资料原件，应提交DAC档案室归档。

副本采用原件的复印件，副本可复制多份。

组卷完成后应使用不易褪色的红印泥，在每册交工技术文件封面右上角及档案盒脊背上方空白处，分别盖上“正本”或“副本”章。

其图章式样为：

15mm×30mm。

印文“正本”、“副本”采用小初号标准宋体字，如下图所示。

♦针对本工程的实际情况，考虑档案盒的质量和保存期限，为了保证全厂资料的统一，档案盒由DAC工程档案管理部门统一外观尺寸标准，然后由各交工文件编制单位进行自行采购。

各单位自行采购前应先与DAC工程档案管理部门进行确认。

10.2监理文件的填写说明

♦案卷封皮、卷内目录、交工技术文件封面、交工技术文件说明、交工技术文件总目录、备考表等采用SH/T3503表格，并将标题和表头”交工技术文件”修改为”监理文件”，具体填写方法根据实际情况参照施工文件填写。

♦SH3503封面根据实际情况选择使用A表或C表,承包单位签字盖章处为空。

11交工文件的质量要求

♦交工文件的内容必须真实、准确、与工程实际相符，应使用国家法定计量单位及符号；

♦为保证交工技术文件整体美观一致，为保证交工技术文件与SH/T3503-2007附录中列出的表格格式一致，交工技术文件的格式一律执行SH/T3503-20076.1.6的统一规定。

交工资料中文字材料幅面尺寸宜为A4规格（297mmx210mm），图纸应采用国家规定的标准图幅；

♦外文材料有汉译文的与汉译文一并归档，无译文的要译出标题后归档。

♦档案盒牛皮纸厚度不小1.2MM，交工技术文件册档案盒厚度可选用20MM、30MM，竣工图册档案盒厚度最大不超过40MM。

同一项目交工技术文件（含竣工图）所选用的档案盒外观必须一致，各工程项目交工技术文件编制单位所选用的档案盒规格外观必须经建设单位档案管理部门的同意。

档案盒外观及尺寸须符合GB/T11822-2008图A.6要求。

♦案卷封面、案卷脊背、卷内目录、卷内备考表、案卷目录、卷盒式样见附表15。

12交工文件的装订要求

♦案卷内不同幅面的科技文件材料要折叠为统一幅面，破损的要先修复，幅面采用国际标准A4型（297mmX210mm），图样折叠时标题栏露在右下角；

♦需用装订的案卷用白色档案专用线线绳装订，装订采用三孔一线左侧装订的方法，孔距80mm，结打在后面（穿线打结方法详见附图5：

科技档案案卷装订方法）。

装订大小必须一致，四边整齐，左右厚薄不一致时，装订边要加垫片；装订线距左纸边10mm，案卷底边和装订边要整齐，表头在上或左侧装订；

♦竣工图要统一折叠成A4幅面，采用手风琴内折式，折叠方法应符合GB/T10609.3-2009的规定，大小一致，四周整齐，标题栏露在右下角；

◆档案盒封面可采用GB/T11822图A.1格式（见附表15），填入字体原则上统一使用机打。

13.5声像档案编制要求

投资额在30万元以上或建筑面积在300平米以上的工程项目需编制声像档案。

◆工程录像：

工程造价人民币在100万元以上的，除编制工程照片档案外，还必须制作建设工程录像档案，录像档案片长不少于10分钟。

◆工程照片:

每个工程项目不少于80张。

14竣工图的编制要求

♦竣工图必须完整、准确、清晰、规范、修改到位，真实反映项目竣工验收时的实际情况；

♦不论蓝图或白图必须有编制、校核、审核、专业审定和批准人的签字和加盖设计文件图纸出图专用章；

♦竣工图应为蓝图，对于零星维修项目经建设单位项目主管部门批准后方可使用白图。

♦按图施工无变动的，由编制单位在原图上加盖竣工图章，并按相应规定进行签字后作为竣工图；

♦图纸施工有变化，但是变化不大的，由编制单位以原施工图为基础根据设计变更作以局部修改，经监理确认后，作为竣工图；

♦实际施工与原设计有较大变更，如改绘其图面将杂乱难辨或变更部分超过图面三分之一的，由设计单位按最终修改状况绘制最终版施工图，加盖终版图章或在标题栏中注明为”终版图”后，加盖竣工图章作为竣工图；

♦图纸一般采用蓝晒图，竣工图应是新蓝图；计算机出图必须清晰，不得使用计算机出图的复印件；

♦凡新建工程涉及原有工程内容变更时，应由施工单位等负责在相关的交工技术文件说明中增补必要的资料或说明；

♦引进工程竣工图应按合同规定的责任编制；

♦竣工图编制完成后，监理单位应督促和协助竣工图编制单位检查其竣工图编制情况，发现不准确或短缺时要及时修改和补齐；

♦竣工图的内容应与施工图设计、设计变更、洽商、材料变更、施工及质检记录、工程最终体现相符合，能完全体现现场实际工程情况；

♦所有竣工图应由编制单位逐张加盖并签署竣工图章；

♦竣工图章应使用红色印泥，盖在标题栏右上角附近空白处；

♦竣工图章必须填写完整，单位不得填写简称。

竣工图章的单位可以刻上，但签字栏和日期栏必须手签。

所有签名必须本人亲自签署，不得代签。

♦竣工图需提交二套正本原件蓝图。

♦竣工图章统一采用SH/T3503规格样式；土建等专业如有相关标准规定需采用其它格式竣工图章，则从其规定。

15交工技术文件电子版的基本要求

15.1电子文件内容与排列顺序要求

♦电子文件在排列顺序和内容上必须和纸质档案完全对应一致；

♦纸质档案卷内目录中有列举套用图，并且目录所在的纸质档案的卷册中没有出现套用图的，该目录需要通过扫描等形式与图纸一起制作电子版档案。

其它没有列举套用图的纸质档案卷内目录，只须按要求制作Excel表格式的卷内目录即可。

每一册纸质档案的卷内目录，均须使用Excel表格式制作卷内目录，与对应电子文件存放在一起。

15.2存储载体要求

♦使用不可擦除型光盘即只读型光盘⑶-ROM或者只读光盘DVD-ROM，统一使用12厘米直径单面碟片；

♦光盘盒要求。

光盘盒使用142X126X10mm白色、透明、方形的硬塑料外包装单片CD盒。

15.3电子文件的格式要求

♦扫描图像。

采用黑白二值模式扫描的图像文件，一般采用TIFF（G4）格式存储。

采用灰度模式和彩色模式扫描的文件，一般采用JPEG格式存储；

♦由CAD系统生成的二维、三维图形文件，封装成双层TOF格式存储；

♦音频电子文件以WAV、MP3为存储格式；

♦视频和多媒体电子文件以MPEG、AVI为存储格式；

♦文字型电子文件以XML、RTF、TXT、DOC、XLS为存储格式；

♦专用软件产生的电子文件原则上应转换成通用型电子文件后归档，确实无法转换的，则连同专用软件一并归档，并附上使用说明文件。

♦交工技术文件电子版所使用的刻录光盘必须为归档寿命大于20年的档案级光盘。

15.5电子文件的检验

移交单位和接收单位根据“归档电子文件检验登记表”（见附表1）中的内容对移交光盘和电子文件进行检验，把检验方法、内容和结果填入表中。

15.6电子档案光盘要求

15.6.1同一张光盘只存储同一项目的电子文件和目录；

15.6.2光盘目录树的组织

光盘内电子文件严格按下面的四级目录树结构方式进行组织存储（见附图1、2、3、4）：

♦第一级，光盘根目录。

包括”归档光盘登记表.doc”（见附表2）和”XX项目”文件夹；

♦第二级，交工技术文件四大卷及监理文件文件夹，放在”XX项目”文件夹中，包括：

综合卷、工程施工卷、质量证明卷、竣工图卷和监理文件五个文件夹，在制作光盘时，只保留有内容的文件夹；

♦第三级，”案卷目录.Xls”和案卷文件夹，每一册纸质实体案卷制作一个文件夹，卷内电子文件内容及排序顺序与纸质载体一致；

♦第四级，”卷内目录.Xls”和电子文件，放在所属的案卷文件夹中。

15.6.3光盘内电子档案检索目录要求

每张光盘内必须包括案卷目录（见附表4）和卷内目录（见附表5），统一使用Excel表文件格式存储。

15.7光盘的移交

15.7.1移交手续。

归档电子文件检验登记表（附表1）、归档光盘登记表（附表2）、案卷目录（附表4）打印纸质载体一份，附加工程项目电子档案登记表封面（附表5）装订为一本，作为电子档案光盘配套归档材料，与对应电子档案光盘一起送承包单位、监理单位、建设单位审核，审核合格后，在配套归档材料封面加盖审核单位印章。

完成后，将电子档案光盘及配套纸质归档材料一起向公司档案部门移交归档。

15.7.2光盘盒的标签

以盒为单位每盒附一张光盘标签（见附表6）

17交工技术文件向建设单位移交的程序

17.1施工承包单位将所承揽项目的交工文件编制完成并自检合格后报至监理单位审查，监理单位审查合格并签署相关意见后，报DAC项目主管部门审查，DAC项目主管部门审查完成并签署相关意见后，最后将项目交工文件移交至DAC工程档案管理部门存档。

17.2监理单位将所承揽项目的交工文件编制完成并自检合格后，报DAC项目主管部门审查，DAC项目主管部门审查完成并签署相关意见后，最后将项目交工文件移交至DAC工程档案管理部门存档。

17.3其它相关单位编制的工程项目类文件移交工程档案室的流程参照上述程序执行。

附图1：

一级目录树

附图2：

二级目录树

附图3：

三级目录树

附图4：

四级目录树

附图5：

科技档案案卷装订方法

说明：

①用工程线装订；

②用装订机打孔时，注意打孔位置要准确；

附表1：

归档电子文件检验登记表

检验项目

移交单位检查结果

接收单位检查结果

载体外观检验

病毒检验

真实性检验

完整性检验

有效性检验

技术方法与相关软件说明登记表、软件、说明资料检验

检查人

签名：

年月日

签名：

年月日

审核人

签名：

年月日

签名：

年月日

移交、接收单位

（印章）

年月日

年月日

注：

此表打印出纸质表格一式二份，作为移交凭证。

附表2：

归档光盘登记表

档号：