安全管理工作评价管理办法.docx
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安全管理工作评价管理办法
××××安全管理工作评价管理办法
版本号:
2012-1
目录
第一章总则1
第二章评价内容及方法2
第三章评价要求3
第四章附则4
第一章总则
第一条为提高我厂安全生产水平，规范各单位安全管理工作，进一步促进安全生产各项规章制度贯彻落实，不断夯实我厂安全生产工作基础，依据中国华电集团公司、华电四川公司和我厂有关安全生产规章制度，结合我厂安全工作实际，特制定本办法。
第二条我厂的安全生产工作坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，贯彻“谁主管、谁负责”的原则，实行逐级安全责任制和岗位安全责任制。
第三条安全管理工作评价实行单位自评和厂部查评、年终评价相结合的方式进行。
各单位每季度进行一次自评；厂部每年7月组织一次评价，检查、督促各单位安全管理工作；次年1月组织对各单位安全管理工作进行一次全面评价。
第四条安全监察部作为全厂安全管理工作评价的归口管理部门，负责组织全厂各单位的安全管理工作情况评价工作，并将评价结果上报厂安全生产委员会审定后进行通报。
第五条本办法适用于厂属各单位的安全管理工作自评和厂部查评，同时作为厂部对各单位日常安全管理工作监督检查的重要依据。
第二章评价内容及方法
第六条本办法评价内容包括：
安全目标、责任制、安全监督、规程制度、安全检查、安全性评价、两措计划、两票三制、事故调查处理、反违章管理、安全培训、应急管理、例行工作、班组日常安全管理、安全奖惩、安全工器具管理、特种设备管理、发承包工程安全管理、临时用工安全管理、防火安全管理、防汛管理、交通安全管理、大修安全管理、文明生产、安全生产月活动、安全管理评估等共20+6项内容，总计900+300分。
具体评分标准见附录。
第七条安全管理工作评价得分及得分率计算方法：
B——总标准分（根据实际情况，各单位参评项目分总和）
Z——评价得分
D——评价得分率
K1——评价扣分之和（各单位自评或厂部评价时，按照附表1评价条款评价时的扣分总和）
K2——单位没有按期进行自评的扣分（每季自评一次，少一次扣20分，在厂部查评评价时计入）
K3——厂部日常安全管理监督检查扣分总和（以厂部月度考核通报为准，安全文明生产考核按50元折算为1分计算，属设备归属类考核在下达控制指标范围内不扣分，在安全目标评价中已扣分项，不重复扣分）
K4——上级公司安全检查扣分总和（以厂部考核通报为准，扣分以标准分的双倍扣分统计）
第三章评价要求
第八条单位自评
各小二级单位每季度对本单位安全管理情况进行一次自评，自评结束后形成自评价报告，并保存支撑材料备查。
在每季度首月3日前将自评价报告以电子邮件方式报主管大二级单位和安全监察部。
各大二级单位每半年安排专人对照评价明细,对下属各单位安全管理情况进行一次自评，自评结束后形成自评价报告，保存支撑材料备查。
每年7月和次年1月5日前，将自评价报告书面材料报安全监察部。
第九条厂部评价
厂部在每年7月和次年1月分别组织安全管理工作评价组对各单位安全管理工作进行全面评价，评价组组长由厂副总工程师担任，成员由安全监察部、生产技术部、各大二级单位安全生产管理人员组成。
参与评价单位：
发电分场、化学分场、燃料分场、脱硫电除尘分场；运行分场、维修分公司、高坝公司；锅炉检修分公司、汽机检修分公司、电气检修分公司、热工检修分公司；粉煤灰公司、汽车运输公司、物业公司、和一公司共15个单位。
厂部在进行安全管理工作评价时，凡年度内被上级公司和厂部以正式通报考核的问题，均作为管理评价的扣分项。
厂部评价结束后，对评价情况进行全面分析，形成我厂安全管理评价总报告上报厂安全生产委员会审定后进行通报，评价结果按各单位评价得分率进行排序。
第四章附则
第一十条评价年度为每年的1月1日至当年的12月31日。
第一十一条本办法由安全监察部负责解释,自发布之日起施行。
附录：
安全管理工作评价标准
序号
评价项目
标准分
评价
单位
扣分条款
扣分标准
备注
1
安全目标
80
各单位
1单位未制定年度安全目标及保证措施
20
2单位制定的年度安全目标不符合分公司规定，保证措施无针对性和可操作性
5/项
3单位未结合安全目标保证措施制定年度安全工作计划；
10分
4单位制定的保证措施针对性不强；
2分
5安全目标保证措施内容未全部落实到年度安全工作计划中
2分/项
6单位制定的年度安全工作计划没有落实到位
2/项
相关工作没有形成闭环管理（含工作资料），视为未落实到位
7分场（分公司）、班组、个人未制定安全目标保证措施
专业扣10分，班组扣5分，个人扣2分
8分场（分公司）或班组、个人安全目标不符合“层层保”的要求，保证措施无针对性和可操作性
专业扣5分，班组扣2分，个人扣1分
“层层保”是指：
班组目标能够保证分场（分公司）目标的实现，分场（分公司）目标能够保证厂目标的实现
9分场（分公司）未根据企业年度安全工作计划，结合本单位安全目标保证措施制定年度安全工作计划
2
10班组未根据分场（分公司）年度安全工作计划，结合本班组安全目标保证措施制定年度安全工作计划
1/班组
11评价年度内单位发生突破厂部目标的事故
80/次
12评价年度内单位发生人身轻伤、人为责任一类障碍
20/人﹒次
13评价年度内单位发生人身未遂
10/人﹒次
14评价年度内单位发生设备一类障碍
5/次
“四管”爆漏每次减半扣分
15评价年度内单位发生设备二类障碍
5分/次
16
责任制
30
各单位
1单位未制定安全生产职责规定
30
2任一岗位没有明确的安全职责
1/岗位
3分场（分公司）未与班组或班组未与员工签订安全生产目标责任书
1/班组或人
4分场（分公司）与班组或班组与员工签订的安全生产目标责任书中无相关考核规定
1/班组或人
5分场（分公司）、班组未按安全生产目标责任书规定兑现责任考核
2/次
21
安全监督
50
各单位
（1）未及时向安全监察部汇报部门安全网成员调整情况
10
（2）未每月召开一次安全网会议
5/次
查阅安全网会议签到表及记录
（3）未建立安全监督检查记录本
10
查阅监督检查记录
（4）未按要求进行安全监督检查或未记录监督检查时间、地点、内容以及发现的问题和处理情况等
5
查阅检查记录
（5）安全监督检查发现的问题未做到闭环管理
5/项
监督检查。
查阅有关闭环资料及现场
（6）部门电动工器具、安全工器具、安全防护用品、特种作业人员、特种设备、临时工档案或台帐清册不健全
5/项
查阅部门相应档案或台帐。
22
规程制度
30
各单位
1单位各岗位配备的规程制度不全
2/个
至少应配备现场安全规程、操作规程及集团、四川公司、厂部有关安全规章制度
2班组每月应组织进行规程制度的学习
3/次
3单位每年进行的《安规》、《运规》考试，合格率未达到100%
1/人.次
4分场（分公司）、班组未执行有效规程制度
2/次
26
安全检查
60
各单位
1分场（分公司）未按照厂部检查计划，部署本单位检查工作，并结合实际分解细化安全检查表
2/次
2班组未结合实际分解、细化分场（分公司）安全检查表
1/次
3班组未结合安全检查表，按照日常工作程序开展安全检查活动
1/次
4安全检查活动流于形式
10/次
安全检查活动总结与活动实际开展情况及现场实际情况不相符，认定为流于形式
5厂部下达的整改计划未按时完成，且未按照管理流程经有关职能部门许可
2/项
6厂部下达的整改计划未进行整改，也未作任何说明
5/项
7整改项目完成后无情况反馈和验收签字记录,计划未实现闭环
1/项
8未按计划实施的整改项目无审批手续
1/项
9检查结束后未及时写出书面总结
4/次
10单位向厂部汇报的安全检查总结、发现问题及整改落实情况不真实
30/次
36
安全性评价
40
各单位
1单位未按厂部要求开展安全性评价自查评活动
40
2单位自查评未由安全第一责任人组织
5
3单位开展安全性评价自查评活动走过场
5
厂部或上级复查时发现3条以上未自查的问题，视为走过场
4查评发现的问题未进行原因分析
2/项
5单位未认真执行厂部下达整改项目
3
未按要求时间完成又未经有关职能部门同意，视为未认真执行
6属于管理的问题整改未全部完成
2/项
7不能整改完成的问题未采取临时监控措施
2/项
8整改项目完成后无情况反馈和验收签字记录
1/项
44
两措计划
20
各单位
1厂部及上级单位有关两措项目的要求未列入两措计划
4/项
2两措计划未结合本单位具体设备、作业环境、人员状况、劳动工器具等方面编制，项目内容不具体，无针对性和可操作性
8
3单位对两措计划未进行月底分解、季度执行情况汇总、分析
2/次
4两措项目执行情况汇总、分析缺少实施效果评价方面的内容
1/项
5两措计划项目未全部完成，又未经有关职能部门同意
2/项
49
两票管理
50
各单位
1检修工作票未进行危险点分析
5/份
2检修工作票进行危险点分析走过场
2/份
分析不具有针对性，参加工作人代签视为走过场
3工作票、操作票填写不规范、不完善
3/份
4单位未每月对两票进行一次统计、分析
10/次
5两票保存时间未能达到六个月
1/份
6不具备资格的人员办理工作票
7/次
7工作票、操作票安全措施执行不到位
10/项
8存在无票作业现象
20/次
9其他违反两票管理规定的问题
2/项
58
事故（事件）调查处理
40
各单位
1未对各类事故、障碍及异常、未遂事件的原因进行分析或原因分析不清楚
4/次
2未对责任人员进行处理
2/人·次
3未根据原因分析制定整改措施
5/次
4未对责任人员和有关人员进行教育培训,并考试合格后上岗
1/人
5整改措施未落实
1/项
6未对整改措施落实情况做出效果评价
1/项
7评价年度内发生的事故、障碍及异常、未遂事件后，各种资料保存不完整
2/次
65
反违章管理
100
各单位
1单位未制定反违章管理办法（含处罚规定）
20
2单位制定的反违章管理办法不符合厂部和上级公司的有关要求
2/项
3单位未制定无违章集体、班组、员工创建办法
20
4未认真组织无违章班组、员工评比和检查（班组每周评比无违章员工，分场（分公司）每月评比无违章班组）
5分/次
5单位未建立职工违章档案
8
6单位职工违章档案记录不真实
5
7单位未定期开展违章检查
2/次
每周应开展一次
8发生违章,未进行通报（曝光）
2/次
9发生违章,未分析违章原因、制定整改措施
1/次
10违章责任人未受到处罚
1/人
11未对违章责任人进行教育、培训
1/人
12现场检查发现工作人员违章
8/人
13现场检查发现装置性违章
2/处
有检查记录和整改计划不扣分
78
安全培训
50
各单位
1未制定年度安全培训计划
10
2年度培训计划未按月或季度进行分解
5
3新入厂员工（包括实习人员、代培人员、临时工）未经过三级安全教育
3/人
4在岗生产人员未定期进行有针对性的现场考问、技术问答、反事故演习、事故预想等现场培训
3/次
5现场考问、技术问答中无安规方面的内容
2/次
6离开工作岗位连续3个月及以上的运行人员、检修维护人员重新上岗前未经跟班实习和安全考试合格
2/人
7生产人员未掌握触电现场急救方法、消防器材使用方法
1/人
8生产人员安全技能培训率未达到100%或认证率未达到80%；
10
86
应急处理
20
各单位
1应急预案不符合规定，内容与实际情况不符，可操作性不强
2/项
2单位未制定应急预案培训演练计划
10
3未按计划进行应急预案培训演练
2/项
89
例行工作
40
各单位
1分场（分公司）未每周组织一次安全活动和学习或没有记录
1次
2分场（分公司）未每月召开1次安全分析会或没有记录
2/次
没有会议记录或会议资料认定为未召开
3安全分析会没有对安全工作做出检查、分析，并制定对策,会议布置的工作未形成闭环
3/次
4安全会议没有签到记录
1/次
5发生不安全事件后未在第一时间以电话或其他有效方式向安监部汇报
4/次
6未按厂部有关安全文件要求报送有关安全信息
2/次
95
班组日常安全管理
70
各单位
1班组未按每周/每轮值开展1次安全日活动
2/班组
2安全日活动无记录或分场（分公司）管理人员没有对班组记录做到每次签字点评
2/次·班
3安全日活动时间不足2小时
1/次·班
4班组的安全日活动记录内容空洞，安全日活动布置的工作未形成闭环
1/班组
活动记录内容应包括：
①班组及个人一周/轮值来的安全情况小结和分析；②检查上次活动时制定的措施落实情况；③对发生的不安全事件做到“四不放过”，制定防范措施；④学习国家的法律、法规、规程、事故通报等有关安全文件，结合班组实际制定落实贯彻措施；⑤对所管辖的设备进行运行情况和缺陷分析，制定措施；⑥讨论分析班组安全管理工作存在的问题，制定措施；⑦交流安全经验或心得；⑧针对某一问题或议题进行讨论；⑨对“两票”进行检查分析⑩安排下周安全事项，讨论制定安全措施和注意事项
5分场（分公司）领导、管理人员未每月参加一次班组安全日活动，或未对每次安全活动记录进行检查、签署意见、提出要求
1/次
6参加班组安全日活动的人员未签到
1/班·次
参加活动的各级领导和员工（包括临时工）均应按规定签到
7检修班组开工、运行班组接班前未召开班前会
2/班·次
⑾班组的班组长在班前会上未做好交待工作任务和安全措施的“两交”工作或没有记录
2/班·次
“两交”内容包括：
①交待当天的工作任务、工作内容和进度要求②交清现场条件、作业环境；③交待使用的机械设备和工器具的性能和操作要求；④交待应采用的安全措施、重点注意部位和注意事项；⑤分析可能发生事故的环节、部位和应采取的防范措施；⑥明确分工，指派工作负责人
⑿班组每天下班前未召开班后会或没有记录
2/班·次
班后会主要内容包括：
讲评当班工作和安全情况，表扬好人好事，批评忽视安全、违章作业等不良现象
⒀检修、施工现场工作开工前，工作负责人未组织开工会或没有记录
2/次
开工会内容应包括：
①对工作任务全过程进行危险点分析，识别危险点和可能发生的紧急情况，制定安全措施和应急措施，办理工作票；②工作负责人宣读工作票（工作任务书）和现场安全措施；③详细交待检修设备名称、编号、位置、隔离技术措施、周围带电、高温、高压等危险设备的位置等；④明确各小组负责人及工作任务进度要求、交叉作业措施等
105
安全奖惩
20
各单位
1单位未制定安全奖惩办法
6
2班组未制定奖惩办法，或办法不符合要求
2
3单位、班组未认真执行奖惩规定考核责任人员
2/次
108
安全工器具管理
30
各单位
1单位未制定安全工器具管理制度或制度不完善
7
2分场（分公司）、班组未建立安全工器具档案和清册
4
3分场（分公司）或班组安全工器具未定置管理
4
4安全工器具未按期检验或没有检验报告、没贴合格证
1/件
5合格安全工器具与未报废的不合格安全工器具混放
5/件
应分开存放，并做好记录，标识清楚
6应报废的安全工器具未及时清理销毁，检验单位未出具报废证明，并报安监部备案
2/件
7现场抽查，发现不能正确使用安全工器具
5/人
115
特种设备管理
40
各有关
单位、部门
1、部门未根据管辖的特种设备制定特种设备管理制度及操作使用规定
10
部门管理制度齐全
1、部门、班组未建立特种设备台帐及设备清册
2/台
所管辖起重机械应完好，备用状态良好
2、部门、班组未按月进行定期检查
5
3、有关部门起重机械、电梯的检验合格证未粘贴在设备附近或丢失
1/台
4、特种设备存在安全隐患及缺陷
2/处
5、未按要求进行编号
1/台
1、无证或操作证过期人员操作特种设备
5/次
特种设备操作、维护、检修人员等必须取得相应的资格证。
2、特种作业人员无故不参加定期培训或培训后考试不合格
2/人
1、部门未制定厂内机动车管理制度
5
机动车管理制度齐全、车容车貌整洁
2、厂内机动车未挂牌照
2/辆
3、厂内机动车在限速路段超速行驶
3
122
外委工程及外包工程安全管理
20
各单位
1工程开工前未对承包方项目负责人和技术人员进行现场安全技术交底或资料不全
2/项
2有危险性的生产区域和工程项目，未对承包方进行专门的安全技术交底或资料不全
2/项
3有危险性的生产区域和工程项目，未监督承包方进行危险点分析，制定安全措施，并经本单位安监、生技部门审核通过
2/项
4外委工程未安排专人监护或监护人员脱岗
5/次
5在外委工程中发生违章未及时上报分公司安监部
2/次
6在外委、外包工程中发生不安全事件未及时上报安监部
5/次
7外包工程未按规定配置安全员
3/次
8在外包工程中未进行入场安全教育
2/次
做好入场安全教育、安全交底记录
9在外包工程中未进行安全督查和监护
2/次
安全交底，措施落实情况
10在外包工程未进行日常安全工作
2/次
开班前、班后会，作业前安全交底，工作中安全监护,周安全学习
132
临时用工安全管理
20
各单位
1临时工上岗前，未进行分场（分公司）及班组安全培训或培训资料不全
2/人﹒次
2临时工或外来人员从事有危险工作时无人监护
3/人﹒次
3开展临时工日常安全培训或培训资料不全
3/次
4无临时用工考勤记录或记录不全
2/次
136
防火安全管理
60
各单位
1未制定消防安全管理制度或制度不完善
12
2防火组织机构（防火安全委员会、防火办公室、专职或义务消防队）不健全或未根据人员变化及时进行调整
5
3防火责任制不明确、不完善
4
4未明确防火重点部位或不全面
4
5未建立防火重点部位岗位防火责任制、消防管理制度
2/处
6未制定防火重点部位或场所的灭火方案
2/处
7防火重点部位消防措施落实不到位或消防设施不齐全
2/处
8未建立消防器材、火灾报警装置和自动灭火装置配置清单或建立的清单与现场实际不符
4
9消防器材、火灾报警装置和自动灭火装置未按规定进行定期检查、试验或没有相应的记录
4
10未建立火灾档案
3
11未定期进行消防安全培训或无相应记录
4
12未进行日常和定期消防安全检查,或检查无记录
4
13消防安全检查发现的问题未整改
2/项
14现场检查消防器材、火灾报警装置和自动灭火装置不合格或存在缺陷
0.5/项
150
防汛管理
40
各有关单位、部门
（1）部门、班组未制定防汛管理制度
20
防汛制度制定。
（2）防汛制度中未明确防汛领导小组（指挥部）、防汛抢险队伍的工作制度
2
查阅制度文本。
（3）防汛制度中未明确汛前检查、汇报和消缺管理制度
2
（4）防汛制度中未明确汛期值班管理制度
2
（5）防汛制度中未明确汛期检查、汇报制度
2
（6）防汛制度中未明确汛期汛情及灾情汇报制度
2
（7）防汛制度中未明确防汛物资管理制度
2
（8）防汛制度中未明确防汛奖惩制度
2
（9）防汛制度未明确汛后防汛工作总结报告制度
2
（1）未制订部门年度防汛工作计划（方案）
10
防汛计划（方案）。
查阅部门防汛计划（方案）文本或部门防汛管理制度
（2）未明确防汛责任制
5
（3）未明确防汛领导小组、防汛抢险队伍联系方式
5
（4）未明确防汛重点部位
5
（1）防汛物资未指定专人管理
3
防汛物资管理。
查阅台帐及借用记录
现场检查
（2）未建立防汛物资台帐及借用登记
5
（3）防汛物资未定置放置
5
（4）防汛物资、设施未定期检查（每15天）或防汛设施未定期（每15天）试验
5/次
查阅检查、试验记录
（5）防汛器材未检验或检验合格证超期，或现场存在不合格的防汛器材
5分/台·次
现场检查
（1）重点部位防汛措施不到位
5
汛前准备及汛期防汛工作。
查阅培训演练记录
（2）汛前未对有关人员进行防汛应急预案的培训和演练
5/处
（3）汛前未进行防汛检查
10
查阅检查记录
（4）汛前检查中发现的隐患未在汛期到来之前全部整改落实且无延期手续
5
现场检查、查阅整改计划完成情况
（5）汛期未严格履行周检查制度
5
查阅检查记录
（6）汛期未严格履行周防汛汇报制度
2/次
按周统计
（7）汛前及汛期检查中发现的问题未制定整改计划，明确整改方案、负责人，或未按期整改完成
2/处
查阅整改计划、现场检查
（1）汛后未按时进行防汛总结,并上报
3
查阅部门班组防汛总结及上报情况
158
交通安全管理
50
有车单位（含厂内机动车）
1有车单位未制定交通安全管理制度或制度不完善
8
2有车单位未建立驾驶员、车辆档案或建立档案与实际不符
4
3有车单位未认真执行“准驾证”制度，非厂部认定的准驾人员驾驶公车，非专职司机长途驾驶公车
4/次
4有车单位未定期组织驾驶员进行安全技术培训
4
5单位未定期进行交通安全检查或检查无记录
4
6有车单位交通安全检查发现的问题未整改
2/项
7车辆发生交通事故隐瞒不报
10/次
165
大修安全
管理
70
（1）参加机组检修的人员未经安全考试合格
1/人
修前安全准备。
检查试卷及成绩
检查有关文本
检查措施文本
查阅资料
（2）未根据检修计划项目编制安全风险分析与控制措施
5/项
（3）未组织编写“三大措施”（安全、技术、组织措施），做好事故预想
5/项
（4）未落实修前安全准备工作
5/项
（1）起吊作业未按照起吊作业检查卡进行检查
2/次
检查检查卡执行
现场检查
（2）外委工程未实行监护制度
2/次
（3）大修现场的安全设施，不符合《火力发电企业生产安全设施配置标准》的规定
5/次
（4）大修现场未结合实际工作要求，设置作业隔离区
2/处
（5）作业区的出入口处未悬挂作业信息牌或不符合要求
2/处
（6）大修现场没有实行定置管理
2/处
（7）未严
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