山东建筑大学成人教育工程管理专业毕业论文.docx
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山东建筑大学成人教育工程管理专业毕业论文
山东建筑大学成人教育
毕业论文
题目：
建设工程项目合同管理索赔与反索赔
专业：
工程管理
班级：
工程管理12
学生姓名：
学生学号：
指导教师：
完成日期：
建设工程项目合同管理索赔与反索赔
山东建筑大学成人教育毕业设计（论文）任务书
班级
工程管理
学生姓名
指导教师
设计（论文）题目
建设工程项目合同管理索赔与反索赔
论文
原始
参数
建设工程项目合同管理是处于建设工程管理核心的地位，而索赔与反索赔是工程建设合同管理的一个重要内容。
论文
工作
内容
通过对建筑工程项目合同管理中关于索赔与反索赔的定义及其重要意义的论述，揭示了在建筑工程项目合同管理中索赔与反索赔所起到的重要作用。
论文工作基本要求
1.学习的同时检验自己的实习成果，将所学的理论知识与实践的成果相结合，整理掌握它们，达到岗位工作的能力；
2．掌握建设工程项目合同管理索赔与反索赔；
3.锻炼自己搜集有效资料的能力，了解我国有关的建设行业的成就和政策，了解工程管理专业的有关技术规范和规定，熟悉相应的工程软件性能及其操作使用方法。
主要参
考资料
及文献
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注：
1．不够可加附页2．左列名称可根据专业情况修改
成教学院制
指导教师（签字）：
教研室或函授站负责人（签字）：
山东建筑大学成人教育毕业设计（论文）工作进程表
班级
工程管理
学生姓名
指导教师
设计（论文）题目
建设工程项目合同管理索赔与反索赔
时间（按两周填写）
应完成的工作内容
检查情况
7.1—7.14
开题报告初稿
7.15—7.28
开题报告终稿
7.29—8.11
查找资料
8.12—9.8
毕业论文初稿
9.9—9.22
毕业论文终稿
9.23—10.5
毕业论文定稿整理
摘要
在我们现今国际建筑市场，一级在国内经济条件下，施工合同管理的索赔与反索赔的现象越来越多，这种现象是项目合同的必然产物。
建设工程项目合同管理是处于建设工程管理核心的地位，而索赔与反索赔是工程建设合同管理的一个重要内容。
本论文主要通过对建筑工程项目合同管理中关于索赔与反索赔的定义及其重要意义的论述，揭示了在建筑工程项目合同管理中索赔与反索赔所起到的重要作用。
工程索赔在建筑市场上是承包商保护自身正当权益，弥补工程损失，提高经济效益的重要有效手段。
在我国，由于建设工程索赔处于起步阶段，对工程索赔的认识不够全面，正确。
在工程施工中，还存在业主忌讳索赔，承包商索赔意识不强，因此，通过在实际操作中对索赔与反索赔进行分类分析索赔问题产生的主要原因，并以此为基础提出索赔问题处理的基本程序与应对措施，最后通过对工程索赔实际案例的分析，来完成整篇论文的课题研究。
关键词：
工程项目索赔反索赔
Abstract
Inourcurrentinternationalconstructionmarket,levelundertheconditionofthedomesticeconomy,theconstructioncontractmanagementofclaimandcounterclaimphenomenonmoreandmore,thisphenomenonistheinevitableoutcomeoftheprojectcontract.Contractforconstructionprojectmanagementisthecoreinconstructionprojectmanagementstatus,andclaimandcounterclaimisanimportantcontentofconstructionprojectcontractmanagement.Thispapermainlythroughtotheconstructionprojectcontractmanagementinthedefinitionandsignificanceoftheclaimandcounterclaim,thispaperrevealstheclaimintheconstructionprojectcontractmanagementandclaimsthatplayanimportantrole.Projectclaimisthecontractorintheconstructionmarkettoprotecttheirlegitimaterightsandinterests,makeuptheengineeringcost,theimportantandeffectivemeanstoincreaseeconomicefficiency.Inourcountry,duetotheconstructionprojectclaimforcompensationintheinitialstage,theunderstandingofengineeringclaimisnotcomprehensive,correct.Inengineeringconstruction,thereisalsotheownertabooclaim,thecontractorclaimconsciousnessisnotstrong,therefore,byclassifyingclaimandcounterclaiminpractice,thisarticleanalyzesthemainreasonsfortheclaim,andonthisbasis,putforwardtheclaimprocessingmeasures,andthebasicprogramfinallythroughtheanalysisofactualengineeringclaimcases,tocompletethewholepaper'sresearch.
Keywords:
engineeringprojectclaimcounterclaim
第一章建筑工程项目合同中的索赔与反索赔
1.1建筑工程项目合同
建筑工程合同属于经济类合同，它是指承包方与发包方为了达成他们所商定的建设目标，在实现双方利益最大化的基础上，履行相关义务关系的协议。
而合同管理则是建设工商行政部门、建设方、承包方等依据相关行政条例、法律法规等，采取行政的、法律的强制手段，对合同双方的权利、义务进行组织协调及监督管理，以防止合同纠纷中出现违法违规行为的活动，更好地维护合同双方的合法权益。
1.2索赔与反索赔概述
1.2.1建筑工程项目合同的索赔
建筑工程项目合同的索赔，通常是指在建筑工程承包合同履行过程中，合同当事人一方因非自身因素或对方不履行或未能正确履行合同而受到经济损失或权利损害时，通过一定的合法程序向对方提出经济或时间补偿的要求。
1.2.2建筑工程项目合同的反索赔
反索赔一般是指反驳、反击或者防止对方提出的索赔，不让对方索赔成功或者全部成功，即对合同另一方要求的各种索赔请求予以严格的审核和修正，努力做到公平公正，实事求是。
1.3索赔与反索赔在合同管理中的作用和意义
从合同管理的角度讲，索赔和反索赔属发包人和承包人双方行为，均是有可能发生的，然而在实际操作中，由于利益双方所处的地位和条件不同，对工程情况了解的不同，承包人提出索赔的概率远高于对发包人提出反索赔的概率。
通过摸索和总结，合同双方都意识到改革和发展中非常重要的一环即是加强合同管理。
索赔与反索赔是建筑工程合同管理在市场经济体制下的产物。
特别对于施工企业而言，索赔是为了保全企业，保证生存而必须走的道路。
因此，从某种意义上讲，索赔与反索赔是对立统一的，他们提高了承包人和发包人双方合同管理的业务水平。
在招标工程中，工程建设管理的核心内容就是合同管理，对于利益双方而言，索赔和反索赔都起着同等的至关重要的作用。
目前在我国的建筑行业，实行招标承包竞争机制还不成熟，行政性法规不够健全，发包人、监理人还是承包人这三方都不具有对合同的编制和管理的丰富经验，一直当做是纠结的麻烦而得不到应有的重视，从而成为敏感话题避而不谈，或在承包方提出索赔意向时予以针锋相对。
但随着国内部分大型建设项目利用世界银行贷款，按国际惯例实行公开招标，以及参与国际工程项目增多，对《FIDIC土木工程施工合同条件》国际通用的合同条件的研究与实践的深入，人们逐渐意识并体会到承包人与发包人合理的索赔与反索赔行为，索赔行为是合同赋予承包人的权利，这不仅能够使双方企业的管理水平得到提升，还能使经济建设沿法制化轨道发展，也体现了索赔与反索赔对立与统一的地位。
因此，怎样达到工程建设良性发展，使得索赔行为既有利于承包人经营运作，又会维护国家利益，不给国家造成无谓的浪费和损失，工程合同管理中的索赔与反索赔应该成为承包人和发包人共同思考的一个重要课题。
现行的国内建筑业合同管理通用条款吸纳了《FIDIC土木工程施工合同条件》的有关内容。
《中华人民共和国经济法》就规范合同索赔管理制定了专门的责任划分和赔偿制定，为合同索赔的规范化提供了法律保障。
《FIDIC土木工程施工合同条件》具体规定了索赔与反索赔的条件和要求，可操作性非常强，对国内的建筑业产生了重大影响和实践性的突破。
双方的索赔与反索赔管理是使得合同顺利履行和合同目标顺利实现的必要措施，都是严格合同管理的一项有效保障措施。
因此索赔和反索赔是落实和调整合同当事人权力和义务关系的有效手段，是合同双方保证合同顺利实施的正当权力。
同时，索赔和反索赔的对立统一，促进了按经济规律沿法制化轨道实施工程和合同双方的业务管理水平。
具体而言，索赔与反索赔的意义体现在以下几个方面：
首先，索赔与反索赔有利于提高管理水平，尤其是施工企业。
目前竞标激烈，绝大多数企业都会采用低利润价中标甚至低于成本价中标的方法，为了占领市场份额，为了确保生存，在中标之后，施工企业，尤其是水利水电施工企业，都以优化施工组织和技术方案的方法提高工效，通过合理索赔与反索赔，弥补竞标阶段所损失的经济利益。
由项目经理亲自挂帅，专门成立索赔与反索赔领导小组，管理者将合同索赔与反索赔放在很高的位置上来认真对待。
同时，施工现场管理者增强了危机感和责任感，把合同管理始终贯穿于工程建设全过程的意识得以强化，从而减少建筑合同签定过程中对承包人产生的不利条件的影响。
其次，有助于合同管理和信息研究。
合同管理者对双方所签订的合同有一个全面的了解和一定深度的理解，进行系统、全面的分析索赔与反索赔论据的成立，需及时收集完整的现场记录和事实资料、气象资料、会议纪要、施工组织设计、国家指令性或政策性文件、双方来往文函、法令、法律等，必须具有真实性、合规性、合理性并符合一定的特定条件。
任何一方由于信息管理不善，都可能会错失有效的索赔和反索赔时机，失去自身应得的利益。
再次，有利于合同的完善，回避由于合同中的漏洞给发包人带来的损失。
由于合同条款中漏洞的出现，在合同的履行过程中，发包人肯定会为此付出相应的代价。
而发包人在以后的类似工程中，为降低自己的风险和损失，就会想尽办法堵住合同中的漏洞。
合同文件越来越严密，承包人想通过合同漏洞来索赔的机率越来越小，发包人的风险越来越低。
第二章实际操作中常见的索赔与反索赔类型
2.1实际操作中常见的索赔类型
2.1.1风险引起的索赔
在日新月异的今天，风险的存在不可避免，如物价暴涨、自然条件的变化、施工现场条件复杂等等都会造成风险的存在，一般包括政治风险、合同风险、经济风险。
近些年来，随着我国建设施工队伍不断壮大，加上日趋激烈的市场竞争，大致大量施工企业入不敷出，甚至面临倒闭。
在招标和合同签订时，建设方常常利用自身处于主导地位的优势，转移风险，采取不法手段，将风险转嫁给承包方，从而使利益各方产生严重分歧，同时也增大了承包方的风险，因此，承包方为维护自身利益而提出索赔要求。
2.1.2工程量变化引起的索赔
第四版FIDIC条款中规定，当合同价格变化幅度大于15%时，能够要求对合同价格进行相应地调整。
工程量的变化往往会导致合同价格的变化，而实际施工中完成的工程量不可能完全符合设计要求。
主要引起的索赔有以下两个方面：
一方面，因为工程量的变化而导致工期的变化，引起工期的索赔。
另一方面，承包商在投标时进行的预算往往与设计图纸中的相关工作量有关，施工过程中所需的人力，机械设备等的安排都是事先安排，如果工程量发生或多或少的变化，都将对承包方的经济投入带来影响，从而造成损失。
再者，变化的工程量还会导致承包方已备材料的浪费或损耗，以至引起费用的索赔。
2.1.3施工条件变化引起的索赔
承包方的报价是在招标文件和设计图纸的基础上，通过工程预算得到的。
施工图纸中改变了工程任何一部分的施工程序或施工方案，改变任何工作的数量和性质，都称为工程变更，都将改变承包方的预算，从而导致承包方的重新估价。
而在实际施工过程中，新变化，尤其是设计上的变化在所难免。
2.1.4工期延长和延误引起的索赔
在建筑工程的施工过程中，很多不确定因素会导致工期的延误，比如天气、地质情况变化等因素，因此，存在工期延长和延误的索赔，这通常包括两个方面：
一方面，承包方要求赔偿因非自身原因而导致无法按时完工而造成的经济损失，另一方面，承包方要求工期索赔，顺延工期。
2.1.5提高施工速度引起的索赔
一旦工程项目的进度安排遭到外界影响，导致工程项目无法按时竣工，而影响工程项目总工期的实现，以至业主方的经济利益受损。
当部分工程的延期，或工程项目的推迟完工可能会给业主方带来重大的经济损失或政治影响时，业主方有权利依法维护自身的合法权益，要求承包方采取赶工措施，加速施工，从而确保在总工期内按时完成相关工程项目的施工，必然引发承包方的费用及工期索赔。
2.1.6其它原因引起的索赔
业主方因自身过错导致工程进度无法按预期进度安排完成，引起损失，造成工期与费用索赔。
2.2实际操作中常见的反索赔类型
2.2.1预防对方提出索赔
许多承包商采取先发制人的策略，率先提出索赔，实际施工过程中所引发的分歧或矛盾往往非单方面原因造成，但是为争取我方的有利地位，争取主动权，提早打乱对方的阵脚，一般都会第一时间提出索赔。
此外，尽早提出索赔，可以避免因超过合同规定的期限而丧失获取损失补偿机会现象的发生。
要按照合同办事，防止自己违约。
工程按建筑合同顺利实施，合同双方没有争执和分歧，没有经济损失，就没必要提出索赔，双方皆大欢喜。
要通过加强建筑工程的管理和监督，尤其是合同的管理和监督这一环节，使合同双方都能严格按合同办事，诚信自律，依法从事相关工程活动，就可以使对方找不到索赔的理由和依据，从而防止索赔的发生。
2.2.2针对对方的索赔要求予以反击
站在承包方的立场上来看，索赔往往由材料供应方，分包方或业主的原因所引起。
反驳或修正其他利益方的索赔要求是降低自身损失的最为行之有效的方法。
最常见的反击对方的索赔要求措施有：
（1）以自身同样遭受损失为前提减少其他利益方的索赔请求，迫使双方互相协商作出妥协。
（2）以对方索赔报告为依据，找出漏洞或不足，以期驳回其他利益方的索赔要求，使得自身责任得以减轻，避免蒙受不必要的经济损失。
第三章索赔与反索赔的原因与程序
3.1索赔与反索赔的原因与程序
造成工程索赔的原因是多种多样的。
建设工程产品生产条件变化大、生产环节多、资金用量大等特点，导致了其复杂的生产过程与大量的经济纠纷。
究其原因，主要有以下几点：
（1）业主违约引发索赔；
（2）工程变更；
（3）业主方拖延支付工程款或预付款；
（4）工程加速；
（5）业主方或工程师责任造成的可补偿费用的延误；
（6）工程中断或终止施工；
（7）工程量增加（不含业主失误）；
（8）业主指定的分包商违约；
（9）合同缺陷造成的不公平条款；
（10）国家政策及法律，法令的相关更改等。
3.2索赔与反索赔的条件
索赔的目的在于保护各自的经济利益。
可靠的索赔依据，充分的索赔理由，完备的索赔条件，是成功进行索赔的必不可少的条件。
为了成功达成索赔的愿望，具备以下的条件显得十分的重要:
第一，现场签证是否符合程序，比如是否有监理单位指定人员的签字，如果是补签的签证则必须加盖建设单位的公章才符合程序；第二，如果是停工、拖延工期等现象，就必须有有权单位出具的材料（并且是原始的），或者有对方现场签字（责任划分明确、起止时间清楚的现场签字）；第三，是否有原来工程设计单位签发的施工设计图纸，如果有变更还必须加盖设计单位印章和设计人员签字的设计变更通知单。
第四，如果出现材料代用等现象并造成工程造价扩大或延误工期的，则须有对方负责人员的签字；第五，当由于地下设施资料不清而导致工程量增加，则看其是否有建设单位的签字认可；第六，如果是施工单位的原因（如擅自更改设计图纸等），则须有相关实验时间及检验报告；第七，如果有国家规范等导致的工资、原材料费用调整，则必须提供相关行政部门的正式文件；第八，如果是不可抗力造成的工程损失，须有两方共同认可的草图，以及工程计量单。
当然，不是具备一定的条件就可以索赔工程价款，还要考虑是否合法，是否有理有据。
首先是合法。
索赔必须符合所签订的建设工程合同和相关法规有关条款的规定。
其次是合理。
索赔必须公平公正，实事求是。
三是有据。
也就是要有具体的事实依据。
四是协商。
利益各方都应以将各方损失降到最低为目标，坚持互相协调，以做到互利共赢。
3.3索赔与反索赔的程序
3.3.1索赔意向的提出
索赔的双方都应及时抓住索赔机会，向对方提出索赔意向。
尽快起草并向对方发出相关的索赔意向通知。
3.3.2起草并向被索赔方提交索赔报告
在索赔意向通知发出后，索赔方应以书面方式主动向被索赔方提出索赔要求及有关证明材料，依据合同相关条款，计算损失，确定索赔价值并向被索赔单位送交索赔报告。
3.3.3解决索赔问题
（1）被索赔方应重点审查索赔报告内容是否有理有据；在此基础上，以公正的立场，科学的态度，审查并核算索赔方所要求的索赔值。
若索赔方提供的理由和证据不足以支持其索赔请求，则有权要求索赔方进一步提供更加详细的证明材料，反之，则应以书面形式作出相应答复。
（2）根据被索赔方反馈索赔方的处理意见，业主有可能审查批准或部分或全部性的否定索赔报告。
这种情况一旦出现，就必须举行三方谈判，双方当面提供与分析索赔依据。
要想索赔得到真正的解决，必须利益双方经谈判协商达成共识。
（3）索赔与反索赔的各方在无法达成共识时，利益双方依法均有权向仲裁机构申请仲裁或直接向人民法院提起诉讼。
申诉书一般应写明：
申诉人名称、被诉人名称、索赔事项题目等等。
3.4索赔与反索赔的解决方法
3.4.1协商
合同双方在发生争议后，就与争议有关的问题进行协商，在自愿、互谅的基础上，通过直接对话摆事实、讲道理，分清责任，达成和解协议，使纠纷得以解决的活动。
3.4.2调解
司法调解和行政调解是建设工程调解中两种常用的调解方式。
调解人按照国家法令、政策、合同规定和双方完全自愿的原则，对双方进行说服工作，在分清责任、查清事实，辩明是非的基础上，提出解决方案，再经过双方协商达成解决协议。
争执双方难以通过协商达成一致时，任何一方均有向合同管理机关等申请调解的权利，调解结果以调解书形式，由合同双方和调解人签署后即具有法律效力。
3.4.3仲裁
在我国，对于重新申诉的裁决一般采用名为“一裁终局制”的审判制度。
我国的《中华人民共和国仲裁法》对仲裁程序进行了规定，即第一步是申请和处理；第二步是相关机构审核是否满足受理条件；第三步是对条件不符的案件予以驳回并告知理由；第四步是组成仲裁庭；第五步是开庭裁决。
3.4.3起诉
如果合同双方最终无法通过协商调解或仲裁机构的仲裁来解决彼此间的分歧与争议，则根据我国法律规定，双方均有权向地方人民法院提起相关诉讼。
第四章索赔与反索赔的应对措施
4.1进行设计方案优选，实行设计招投标
开展设计招投标在于选择最优设计方案，在满足设计方案使用功能的基础上，考虑竞标方案技术的先进性，经济的合理性，使用的安全性。
进行招投标是鼓励承包方互相开展竞争，改进自身工艺技术，查补自身不足的过程，与此同时，能够降低工程项目的建造成本，提高投资的效益，减少索赔与反索赔事件的发生，以达到设计、费用双优的理想目标。
4.2注意监管商提出的变更原工程的要求
一是在施工过程中，施工方不能变更原来的工程设计，如果擅自变更，那么由此发生的费用由变更者自负后果。
二是施工方如果提出一些合理的建议可能涉及到修改设计图纸等问题，则必须经过监理工程师同意。
否则后果自负。
三是如果修改建议经过监理工程师的同意，则由此发生的费用双方另行协商。
4.3控制好因施工条件原因引起的变更
施工条件对施工过程有着十分重大的影响，由于相关合同条款未对其做出精确的范围划分，因此导致利益各方时常因为该原因而造成分歧与矛盾。
由此可见，提前做好施工现场条件的调查与勘探工作，能够使因施工条件原因造成的索赔事件得到更加合理而有效地解决[9]。
4.4加强各方人员的职业道德教育
通过报刊，媒体，网络等渠道坚强宣传教育，在全社会营造一种诚实守信，遵纪守法的良好氛围。
同时，对现场监理人员进行
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