知识产权管理评估与内部审核记录.docx
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知识产权管理评估与内部审核记录
管理评估与内部评审记录
2013年度管理评估计划
编号：
GD-02-07
评审目的:
评价公司知识产权管理体系的适宜性、充分性和有效性。
出席评审部门、人员：
领导层：
沈永福
生产部黄志红；营销部吕建芬；办公室吕国芬；
财务部----张海平；采购部----庄丽；研发部----沈庆松；品质部----沈志妹；知识产权委员会：
倪建红
评审内容：
方针、目标是否符合公司的实际情况；
机构设置合理性，是否符合公司的发展需求；知识产权规章制度是否有效执行；
生产经营各流程中，知识产权管理事项是否到位。
需要改进的事项。
评审准备工作要求：
围绕评审内容准备本部门的评审材料，并于2013年9月16日之前送交各部门负责人，9月26日之前
汇总整理报知识产权部。
评审时间安排：
2013年9月18日上午
2013年度管理评审报告
评审地点
大会议室
评审主持人
沈永福
评审时间2013年9月18日
参加评审人数
10
评审重点：
方针、目标适宜性；机构设置合理性；各项规章制度是否完善；研究、开发活动相关记录；知识产权规章制度是否有效执行。
生产经营各流程中，知识产权管理事项是否到位
提供评审的资料：
知识产权主管任命文件；
知识产权管理机构、知识产权主管及职责文件管理工作手册；
内部控制制度；
运行过程中形成的记录表单等。
评审结论：
经评审：
知识产权管理方针、目标符合企业的实际情况，知识产权管理机构设置合理；各项规章制度比较完善，公司员工大部分都能自觉执行知识产权规章制度；
存在的冋题：
1、由于公司人员的变动，发现部分档案记录流失，档案资料不全。
2、公司知识产权专职人员偏少，取得公司知识产权内审人员较少。
改进措施：
开展知识产权业务培训，积极参加盐城市知识产权工程师培训，做好研发活动中的过程纪录，及时归档整理，对于部分流动人员要及时做好对接工作，确保档案及时归档。
评审组织者：
倪建红2013年9月18日
评审
成员
姓名
职务职称
所在部门
姓名
职务职称
所在部门
沈永福
总经理
总经理室
张海平
部长
财务部
沈庆松
研发课长
研发部
庄丽
部长
物控部
黄志红
制造部长
生产部
倪建红
知识产权委员会
吕建芬
营销部长
市场部
沈志妹
部长
品质部部
吕国芬
总经办经理
办公室
编制：
屠聃审核：
批准:
2013年度内部评价计划
一评价目的
分析公司知识产权管理体系的运仃情况，检查《知识产权管理手册》运仃头施效果，查找
存在的问题和薄弱环节，以便及时发现存在问题，采取纠正措施，提高企业知识产权管理水平。
二评价范围
知识产权管理体系所包含的各个方面；公司与知识产权管理相关的部门。
三评价依据
1、江苏省地方标准《江苏省企业知识产权管理规范》；
2、“贯标”验收评分标准；
3、知识产权管理工作手册及各项制度、表单。
4、相关法律法规和政策文件
四评价成员
审核组长：
沈永福
内审员：
倪建红
评价时间
评价安排
2013年8月20日
2013年8月22日
2013年8月24日
2013年8月26日
检查方针、目标、机构与职责、管理制度等运行情况。
检查人力资源、财务资源、信息资源等资源管理情况。
检查知识产权创造和取得、管理、运用、保护以及过程管理等流程运行控制情况。
检查知识产权合同管理情况，包括保密协议、保密条款、信息发布流程控制等。
2013年度内部评价记录
部门：
总经理（领导层）
要求
审核方法
审核记录
不符合编号
总体要求
1方针、目标
2、是否及时向公司全体职丄宣贯
查阅管理手册、查阅公司发布的相关文件
1、方针符合国家法律法规有关知识产权的规定符合行业发展方
向和企业发展总方针；并且能为目标的制定提供框架；
2、经总经理批准发布实施，通过发文及会议的形式向全体员工宣贯。
3、制定了中长期的发展目标。
是否向总经理汇报知识产权管理有关事项
询问
就知识产权的重大事项，知识产权主管应及时向总经理汇报。
机构与职责
公司是否设有知识产权管理机构以及对各级各类人员的职责是否有规定
查阅有关文件
1、知识产权主管任命书；
2、知识产权管理体系组织机构图；
3、知识产权管理体系职能分配
表；
4、公司文件；
文件要求
1、应有明确的知识产权归属、职务发明和非职务发明的界定、引进实施他人知识产权的分类形成文件
2、应有知识产权管理制度，应包含知识产权创造、保护、运用、管理的运行控制过程形成的文件；
3、知识产权活动过程和结果，形成记录类文件。
查阅公司制定的知识产权管理制度、文件和表单
1、有知识产权管理制度，应包含知识产权创造、保护、运用、管理的运行控制过程形成的文件；
2、有明确的知识产权归属、职务发明和非职务发明的界定
管理评估
是否安策划进行管理评审
查阅管理评审材料
按照手册中的要求开展管理评估，2年内已经组织一次管理评估
内审员：
倪建红
时间：
2013年9月20日
2013年度内部评价记录
部门：
知识产权部
要求
审核方法
审核记录
不符合编号
人力资源
1、应对全体员工进行宣传培训，制定计划并落实；
2、按不同岗位，开展不冋层次培训；
查阅学习培训记录、知识产权奖励表
1、已对全体员工进行宣传培训赢茄形成记录；
2、已对管理人员技术人员安排专门的培训；
财务资源
1、应有知识产权工作经费预算和使用记录；
2、知识产权工作经费应占研发经费的3-5%。
查阅相关记录
1、有知识产权工作经费预算和使用记录；
2、知识产权工作经费占研发经
费的比例＞3%.
信息资源
1、应进行知识产权信息的收集与使用；
2、应有知识产权信息的收集渠道。
自审
1、进行了知识产权信息的收集与使用；
2、有知识产权信息的收集渠道。
激励
有哪些知识产权方面的激励制度？
查阅文件
《知识产权的奖励制度》
2013年度内部评价记录
部门：
知识产权部
要求
审核方法
审核记录
不符合编号
权禾U的仓U造与取得
知识产权申请有
无相关手续？
查阅有关文件
有专利台账、知识产权申请台账、查新报告等
权利管理与运用
1、建立管理台帐；
2、应建立定期评估制度，对维护或放弃做出评估、改善维护管理；
3、建立定期评估制度，权利的维护或放弃均有评估和审批记录
5、在进行知识产权权属变更、转让、许可或投资活动时，应按照法律法规和相关政府部门规定办理相关手续并保持相应的记录。
查阅相关制度、表单
1、已建立知识产权管理台帐；
2、已立定期评估制度，并对维护或放弃做出评估、改善维护管理；
3、未开展过知识产权权属变更、转让、许可投资等活动；
4、对于知识产权权属变更、转移或放弃的，有审批制度。
权利保护
1、应有知识产权保护预警机制；
2、应有知识产权应急方案；
3、应建立知识产权保护网络，进行市场监控跟踪和调查，防止被侵权。
查阅相关制度、表单
1、已制定知识产权保护预警机制;
2、已制定知识产权应急方案；
3、已建立知识产权保护网络，有市场监控跟踪记录。
1、应有合同管理
查阅：
1、有合同管理制度；
制度或流程；
《内部控制制度》中的
2、已与涉及本企业知识产权的内
2、应与涉及本企
“合同管理制度”、“保
部人员签订保密合同；
合
业知识产权的内
密合同范例”及和员工
3、凡涉及知识产权事项的与外单
同
部人员签订保密
签订的“保密合同”；
位签订的各类合同、协议均有明
管
合同;
对外合同中和知识主
确的知识产权条款。
理
3、凡涉及知识产权事项的与外单位签订的各类合同、协议应有明确的知识产权条款。
权条款等。
内审员：
倪建红
时间：
2013年9月24日
2012年度内部评价记录
部门：
知识产权部
要求
审核方法
审核记录
不符合编号
检查
、
分
析
、
改进
1、应利用内部评审方式对管理体系运行控制按规范要求进行符合性检查评审；
2、应根据检查评审结果，对照知识产权管理目标，分析符合和不符合原因并出具分析报告；
3、应对存在的不符合问题提出改进措施。
查阅有关文件
1、已利用内部评审方式对管理体系运行控制按规范要求进行符合性检查评审；
2、已根据检查评审结果，对照知识产权管理目标，分析符合和不符合原因并出具分析报告；
3、已对存在的不符合问题提出改进措施。
知识产权产出
1、企业拥有的有效专利量；
2、创建期专利申
请量；
3、企业获得的商标；
4、企业著作权登记数。
查阅知识产权管理台帐、专利申请台帐等
1、企业拥有的有效专利量：
30件，其中发明专利1件；
2、创建期专利申请量：
20件，其中发明专利5件；
3、企业获得的商标1件，被江苏省工商行政管理局认定为“江苏省著名商标”
4、企业著作权登记数：
0件。
1、知识产权保护能力；
自查
1、
企业拥有知识产权专、兼职工作人员，并建立市场知识产权监控机制。
管
2、知识产权信息
2、
公司已建立知识产权信息收
理
利用能力；
集渠道，在研发、采购、销
成
3、知识产权运用
售等环节，都能按要求进行
效
能力。
）
3、
知识产权信息的检索、收集
等工作；
公司专利产品实施率高于
80%。
内审员：
倪建红时间：
2013年9月26日
内部评价报告
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