知识产权管理评估与内部审核记录.docx

1、知识产权管理评估与内部审核记录管理评估与内部评审记录2013年度管理评估计划编号：GD-02-07评审目的:评价公司知识产权管理体系的适宜性、充分性和有效性。出席评审部门、人员：领导层：沈永福生产部 黄志红；营销部 吕建芬；办公室 吕国芬；财务部-张海平；采购部-庄丽；研发部-沈庆松 ；品质部-沈志妹； 知识产权委员会：倪建红评审内容：方针、目标是否符合公司的实际情况；机构设置合理性，是否符合公司的发展需求； 知识产权规章制度是否有效执行；生产经营各流程中，知识产权管理事项是否到位。 需要改进的事项。评审准备工作要求：围绕评审内容准备本部门的评审材料，并于 2013年9月16日之前送交各部门负

2、责人， 9月26日之前汇总整理报知识产权部。评审时间安排：2013年9月18日上午2013年度管理评审报告评审地点大会议室评审主持人沈永福评审时间 2013年9月18日参加评审人数10评审重点：方针、目标适宜性； 机构设置合理性； 各项规章制度是否完善； 研究、开发活动相关记录； 知识产权规章制度是否有效执行。生产经营各流程中，知识产权管理事项是否到位提供评审的资料：知识产权主管任命文件；知识产权管理机构、知识产权主管及职责文件 管理工作手册；内部控制制度；运行过程中形成的记录表单等。评审结论：经评审：知识产权管理方针、目标符合企业的实际情况，知识产权管理机构设置合理；各项规章制度比较完善，

3、公司员工大部分都能自觉执行知识产权规章制度；存在的冋题：1、 由于公司人员的变动，发现部分档案记录流失，档案资料不全。2、 公司知识产权专职人员偏少，取得公司知识产权内审人员较少。改进措施：开展知识产权业务培训，积极参加盐城市知识产权工程师培训，做好研发活动中的过程纪录，及时归档 整理，对于部分流动人员要及时做好对接工作，确保档案及时归档。评审组织者：倪建红 2013年 9月 18日评审成员姓名职务职称所在部门姓名职务职称所在部门沈永福总经理总经理室张海平部长财务部沈庆松研发课长研发部庄丽部长物控部黄志红制造部长生产部倪建红知识产权委员会吕建芬营销部长市场部沈志妹部长品质部部吕国芬总经办经理办

4、公室编制：屠聃 审核： 批准:2013年度内部评价计划一评价目的分析公司知识产权管理体系的运仃情况，检查知识产权管理手册运仃头施效果，查找存在的问题和薄弱环节，以便及时发现存在问题，采取纠正措施，提高企业知识产权管理水平。二评价范围知识产权管理体系所包含的各个方面； 公司与知识产权管理相关的部门。三评价依据1、 江苏省地方标准江苏省企业知识产权管理规范；2、 “贯标”验收评分标准；3、 知识产权管理工作手册及各项制度、表单。4、 相关法律法规和政策文件四评价成员审核组长：沈永福内审员：倪建红评价时间评价安排2013年8月20日2013年8月22日2013年8月24日2013年8月26日检查方针

5、、目标、机构与职责、管理制度等运行情况。 检查人力资源、财务资源、信息资源等资源管理情况。检查知识产权创造和取得、管理、运用、保护以及过程管理等流程运行 控制情况。检查知识产权合同管理情况，包括保密协议、保密条款、信息发布流程 控制等。2013年度内部评价记录部门：总经理（领导层）要求审核方法审核记录不符合编号总 体 要 求1方针、目标2、是否及时向公 司全体职丄宣贯查阅管理手册、查阅公 司发布的相关文件1、 方针符合国家法律法规有关知 识产权的规定符合行业发展方向和企业发展总方针；并且能为 目标的制定提供框架；2、 经总经理批准发布实施， 通过 发文及会议的形式向全体员工 宣贯。3、 制定了

6、中长期的发展目标。是否向总经理汇 报知识产权管理 有关事项询问就知识产权的重大事项，知识产 权主管应及时向总经理汇报。机构 与职 责公司是否设有知 识产权管理机构 以及对各级各类 人员的职责是否 有规定查阅有关文件1、 知识产权主管任命书；2、 知识产权管理体系组织机构 图；3、 知识产权管理体系职能分配表；4、 公司文件；文 件 要 求1、 应有明确的知 识产权归属、职务 发明和非职务发 明的界定、引进实 施他人知识产权 的分类形成文件2、 应有知识产权 管理制度，应包含 知识产权创造、保 护、运用、管理的 运行控制过程形 成的文件；3、 知识产权活动 过程和结果，形成 记录类文件。查阅公司

7、制定的知识 产权管理制度、文件和 表单1、 有知识产权管理制度，应包 含知识产权创造、保护、运 用、管理的运行控制过程形 成的文件；2、 有明确的知识产权归属、职 务发明和非职务发明的界定管 理 评 估是否安策划进行 管理评审查阅管理评审材料按照手册中的要求开展管理评 估，2年内已经组织一次管理评 估内审员：倪建红时间：2013年9月20日2013年度内部评价记录部门：知识产权部要求审核方法审核记录不符合编号人 力 资 源1、 应对全体员工 进行宣传培 训，制定计划 并落实；2、 按不同岗位， 开展不冋层次 培训；查阅学习培训记录、知 识产权奖励表1、 已对全体员工进行宣传培训 赢茄形成记录；

8、2、 已对管理人员技术人员安排 专门的培训；财 务 资 源1、 应有知识产权 工作经费预算 和使用记录；2、 知识产权工作 经费应占研发 经费的3-5%。查阅相关记录1、 有知识产权工作经费预算和 使用记录；2、 知识产权工作经费占研发经费的比例3%.信 息 资 源1、 应进行知识产 权信息的收集 与使用；2、 应有知识产权 信息的收集渠 道。自审1、 进行了知识产权信息的收集与 使用；2、 有知识产权信息的收集渠道。激励有哪些知识产权 方面的激励制 度？查阅文件知识产权的奖励制度2013年度内部评价记录部门：知识产权部要求审核方法审核记录不符合编号权禾U 的仓U 造与 取得知识产权申请有无相

9、关手续？查阅有关文件有专利台账、知识产权申请台 账、查新报告等权 利 管 理 与 运 用1、 建立管理台帐；2、 应建立定期评 估制度，对维护或 放弃做出评估、改 善维护管理；3、 建立定期评估 制度，权利的维护 或放弃均有评估 和审批记录5、在进行知识产 权权属变更、转 让、许可或投资活 动时，应按照法律 法规和相关政府 部门规定办理相 关手续并保持相 应的记录。查阅相关制度、表单1、 已建立知识产权管理台帐；2、 已立定期评估制度，并对维 护或放弃做出评估、改善维 护管理；3、 未开展过知识产权权属变 更、转让、许可投资等活动；4、 对于知识产权权属变更、转 移或放弃的，有审批制度。权 利

10、 保 护1、 应有知识产权 保护预警机制；2、 应有知识产权 应急方案；3、 应建立知识产 权保护网络，进行 市场监控跟踪和 调查，防止被侵 权。查阅相关制度、表单1、 已制定知识产权保护预警机 制;2、 已制定知识产权应急方案；3、 已建立知识产权保护网络， 有市场监控跟踪记录。1、应有合同管理查阅：1、有合同管理制度；制度或流程；内部控制制度中的2、已与涉及本企业知识产权的内2、应与涉及本企“合同管理制度”、“保部人员签订保密合同；合业知识产权的内密合同范例”及和员工3、凡涉及知识产权事项的与外单同部人员签订保密签订的“保密合同”；位签订的各类合同、协议均有明管合同;对外合同中和知识主确的

11、知识产权条款。理3、凡涉及知识产 权事项的与外单 位签订的各类合 同、协议应有明确 的知识产权条款。权条款等。内审员：倪建红时间：2013年9月24日2012年度内部评价记录部门：知识产权部要求审核方法审核记录不符合编号检 查、分析、改 进1、 应利用内部评 审方式对管理体 系运行控制按规 范要求进行符合 性检查评审；2、 应根据检查评 审结果，对照知识 产权管理目标，分 析符合和不符合 原因并出具分析 报告；3、 应对存在的不 符合问题提出改 进措施。查阅有关文件1、 已利用内部评审方式对管理体 系运行控制按规范要求进行符 合性检查评审；2、 已根据检查评审结果，对照知 识产权管理目标，分析

12、符合和不 符合原因并出具分析报告；3、 已对存在的不符合问题提出改 进措施。知 识 产 权 产 出1、 企业拥有的有 效专利量；2、 创建期专利申请量；3、 企业获得的商 标；4、 企业著作权登 记数。查阅知识产权管理台 帐、专利申请台帐等1、 企业拥有的有效专利量： 30 件，其中发明专利 1件；2、 创建期专利申请量：20件， 其中发明专利5件；3、 企业获得的商标1件，被江苏 省工商行政管理局认定为“江 苏省著名商标”4、 企业著作权登记数：0件。1、知识产权保护 能力；自查1、企业拥有知识产权专、兼职 工作人员，并建立市场知识 产权监控机制。管2、知识产权信息2、公司已建立知识产权信息收理利用能力；集渠道，在研发、采购、销成3、知识产权运用售等环节，都能按要求进行效能力。）3、知识产权信息的检索、收集等工作；公司专利产品实施率高于80%。内审员：倪建红 时间：2013年9月26日内部评价报告