大连海事大学质量管理体系知识手册修订.docx
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大连海事大学质量管理体系知识手册修订
大连海事大学
质量管理体系
知识手册
质量管理处
2014年4月
前言
中国作为国际海事组织（IMO）的A类理事国之一，也是《STCW78/95》公约缔约国。
国家海事主管机关于1997年正式发文规定，航海教育机构必须建立质量管理体系，并通过由主管机关组织的审核，取得质量体系证书，才可开展航海教育与培训。
以此保证我国航海教育与国际航海教育相一致，保证我们培养出来的海员懂得国际航海规则、符合国际航海业的需要。
ISO9000族标准是由ISO/TC176（国际标准化组织质量管理和质量保证技术委员会）制定的所有国际标准，该标准可帮助组织实施并有效运行质量管理体系，是质量管理体系通用的要求或指南。
到目前为止，ISO9000族核心标准已发布4个版本，换版3次，其管理理念和要求也随之不断优化。
我校依据《中华人民共和国船员教育和培训质量管理规则》、ISO9001标准和DNV三个认证规则建立了航海类人才培养质量管理体系，并于1998年6月先后通过了挪威船级社（DNV）和国家海事局的质量管理体系认证。
其他专业的学生培养依据学校ISO9001质量管理体系的要求实施内部质量管理。
我校成为我国第一所通过ISO9001质量管理体系认证的普通高等学校；世界第一所按照经修订的1978STCW公约要求建立质量管理体系并通过政府主管机关认证的高等航海院校。
2014年12月，我校陆上专业学生培养将接受中国船级社质量管理体系认证审核。
我校根据自身的实际情况，把质量管理规则和ISO9001标准的相关要求体现于学校的各项工作过程之中，确定各个过程的合理接口和职责权限，建立一套完整化和文件化的质量管理体系。
在学校内部形成自我发现问题、自我纠正问题、自我完善管理的机制，从而增强了学校的办学活力，使学校的教育教学质量得到稳定提高；同时更好地利用学校的办学资源，向社会各界证明学校提供优秀毕业生的能力，提高了学校的知名度，扩大了学校在招生与就业中的竞争优势。
建立和运行质量管理体系是一项系统工程，进入体系的各个部门和每位职工必须按照体系文件规定的流程和要求，开展所有的业务工作，要在思想上树立起质量管理意识，在行动上按体系要求执行。
为了更好地学习和宣贯《中华人民共和国船员教育和培训质量管理规则》、2008版ISO9001标准、DNV认证规则、《CCS—高等学校教学质量管理体系认证规范》，了解我校质量管理体系，促进我校质量管理体系持续有效运行，我们根据自己学习及理解，编写修订了这本小册子，为全校教职工进一步学习提供参考，不当之处，欢迎大家批评指正。
质量管理处
2014年4月
目录
第一部分大连海事大学质量管理体系知识介绍1
一、学校质量方针1
二、航海类专业分质量方针1
三、学校质量管理体系建立依据的标准1
四、基本术语和概念2
五、学校质量管理体系文件的结构及概念4
六、学校程序文件清单6
七、学校质量管理体系的认证范围16
八、学校质量管理体系的应用范围18
九、学校质量管理体系证书18
十、证书有效时间18
第二部分中华人民共和国船员教育和培训质量管理规则介绍19
一、中华人民共和国船员教育和培训质量管理体系产生的背景19
二、中华人民共和国船员教育和培训质量管理体系的基本要求20
第三部分ISO9000族知识介绍21
一、什么是ISO？
21
二、什么是ISO9000族标准21
三、质量管理体系标准的修订和发展22
四、2008版质量管理体系标准特点24
五、ISO9000族标准在中国26
六、八项质量管理原则26
七、PDCA循环的概念28
八、质量管理体系的理论说明28
九、质量管理体系模式29
十、基本术语和概念31
第四部分CCS-高等学校教学质量管理体系认证规范介绍32
一、CCS-高等学校教学质量管理体系认证规范制订的背景32
二、CCS-高等学校教学质量管理体系认证规范的主要内容目次35
第一部分大连海事大学质量管理体系知识介绍
一、学校质量方针
确保培养出符合国家教育方针和有关规定、综合素质好、具有竞争能力的高级航运人才及其他专门人才。
二、航海类专业分质量方针
确保培养出符合国家教育方针和国际国内相关法规、综合素质好、安全与环保意识强、具有国际竞争能力的高级航海人才。
三、学校质量管理体系建立依据的标准
1．中华人民共和国国家标准《质量管理体系要求》（GB/T19001：
2008/ISO9001：
2008）
2．《中华人民共和国船员教育和培训质量管理规则》（2012）
3．《海事培训提供方认证规则》（2012）
4．《CCS—高等学校教学质量管理体系认证规范》（2013）
四、基本术语和概念
1．学校的顾客：
顾客是接受产品的组织或个人。
学校的顾客指社会、用人单位、家长、学生。
2．过程：
将输入转化为输出的相互关联或相互作用的一组活动。
在高校的教学工作中，编制一份课程教学大纲、一节课的教学、一门课程的教学、进行一门课程考试、一轮教学工作质量评估、四年本科教育教学等等，分别都是一个“过程”。
3．最高管理者：
指校长。
4．最高管理层：
指校级领导层。
5．管理者代表：
指由校长指定的、代表校长具体负责学校质量管理体系建立、保持和改进的管理人员。
6．内部质量审核：
学校建立并实施《内部质量审核》程序文件，明确实施审核的程序、审核范围、审核实施部门和人员的职责及保持记录的要求，以检查学校质量管理体系的符合性和有效性。
7．外部质量审核：
学校接受每年一次的挪威船级社（DNV）ISO9001质量管理体系审核和《海事培训提供方认证规则》的审核，接受每年一次的中国船级社（CCS）《CCS—高等学校教学质量管理体系认证规范》的审核，接受每两年半一次的中华人民共和国船员教育和培训质量管理体系审核。
审核包括质量管理体系文件审核和现场审核，第一步是质量管理体系文件审核，获得通过后，再进入下一步的现场审核阶段。
现场审核的主要形式是访问领导层和质量管理体系覆盖的职能部门、教学单位，考察实验室和教学现场，与领导、管理人员和教师进行交谈，查阅有关文件资料和质量记录等。
8．管理评审：
学校建立并实施《管理评审》程序，明确最高管理层对学校质量管理体系进行评审的要求，以期对质量管理体系是否达到规定
目标的适宜性、充分性、有效性进行系统的评价。
五、学校质量管理体系文件的结构及概念
1．质量手册，是学校阐述质量方针与质量目标并描述质量管理体系要素的纲领性文件，是学校建立、实施和改进质量管理体系必须遵循的规章。
2．程序文件，规定对教育质量有影响的各项活动应遵循的途径，以确保所有的教育过程和相关的管理过程处于受控状态。
程序文件包括ISO9001：
2008标准、船员教育和培训质量管理规则所要求的形成文件的程序。
在质量管理体系运行过程中形成的质量记录，可用于为可追溯性提供文件，并提供验证、预防措施、纠正措施的证据。
它反映了质量管理体系的执行情况，是实施质量监控的依据。
3．支持性文件，指与教育质量有关的外来文件、管理文件、技术性文件和岗位工作指导书。
包括：
（1）外来文件：
与教育质量有关的国际公约、标准、国内法规以及教育主管部门的文件等；
（2）技术性文件：
专业培养计划、课程教学大纲、教学执行计划、课程表、考核标准、操作规范等；
（3）管理文件：
学校为规范教学管理、学生管理、师资管理等而制定的内部规章制度；
（4）岗位工作指导书：
规定具体岗位职责及工作流程，是各岗位的工作依据和培训要求。
六、学校程序文件清单
（一）教学类程序文件
序号
程序文件名称
文件编号
1
招生计划的制定
DMU－2－030
2
继续教育学院招生计划的制定
DMU－2－032
3
培养计划的制定与修订
DMU－2－040
4
教学大纲的制定与修订
DMU－2－041
5
教学改革实施与控制
DMU－2－042
6
教学文件与资料管理
DMU－2－061
7
继续教育学院招生与录取
DMU－2－072
8
船员培训教学管理
DMU－2－080
9
非航海类全日制大专以上毕业生船员培训教学管理
DMU－2－082
10
继续教育学院学生档案管理
DMU－2－083
11
教学执行计划的制定
DMU－2－090
12
继续教育学院函授教学执行计划制定
DMU－2－092
13
教学日历的制定
DMU－2－093
14
继续教育学院函授教学周历制定
DMU－2－095
15
课程表的编制
DMU－2－096
16
选课
DMU－2－097
17
课堂教学
DMU－2－110
18
实验教学
DMU－2－111
19
海上实习
DMU－2－112
20
陆上实习与现场教学
DMU－2－113
21
毕业设计与毕业论文
DMU－2－114
22
教学质量检查与评估
DMU－2－115
23
教材建设与管理
DMU－2－116
24
航海模拟器训练
DMU－2－119
25
轮机模拟器训练
DMU－2－120
26
GMDSS实操训练
DMU－2－121
27
继续教育学院函授站的管理
DMU－2－131
28
课程考核
DMU－2－150
29
证书发放与管理
DMU－2－151
30
继续教育学院证书的发放与管理
DMU－2－154
31
学籍管理
DMU－2－170
32
继续教育学院学籍管理
DMU－2－172
33
毕业生质量跟踪调查
DMU－2－230
34
教学质量统计分析
DMU－2－232
35
继续教育学院教学计划的制定与修订
DMU－2－240
36
继续教育学院教学大纲的制定与修订
DMU－2－241
37
继续教育学院教学执行计划的制定
DMU－2－242
38
继续教育学院教学日历的制定
DMU－2－243
39
继续教育学院课程表的编制
DMU－2－244
40
继续教育学院课堂教学
DMU－2－245
41
继续教育学院毕业设计与毕业论文
DMU－2－246
42
继续教育学院教学质量检查、评估与分析
DMU－2－247
43
继续教育学院考试与考查
DMU－2－248
44
继续教育学院指导员培训与考核
DMU－2－249
45
继续教育学院学生素质培养
DMU－2－250
（二）管理类程序文件
序号
程序文件名称
文件编号
1
管理评审
DMU－2－001
2
规章制度的制定与审批
DMU－2－002
3
机构设置与定岗定责
DMU－2－003
4
员工聘用与调配
DMU－2－004
5
教师聘任
DMU－2－005
6
文件与资料控制
DMU－2－060
7
办公自动化系统信息管理
DMU－2－062
8
电子身份信息管理
DMU－2－063
9
招生与录取
DMU－2－070
10
设备购置
DMU－2－073
11
图书馆文献采购
DMU－2－074
12
供方评定
DMU－2－075
13
学生档案管理
DMU－2－081
14
学生素质培养
DMU－2－127
15
图书馆文献整理
DMU－2－129
16
图书馆文献服务
DMU－2－130
17
设备的使用与管理
DMU－2－160
18
学生综合素质测评控制
DMU－2－161
19
纠正和预防措施控制
DMU－2－180
20
毕业生就业与离校
DMU－2－190
21
学生医疗与保健
DMU－2－193
22
校园安全与环保
DMU－2－196
23
质量记录控制
DMU－2－210
24
内部质量审核
DMU－2－211
25
员工培训
DMU－2－220
26
员工考核
DMU－2－221
27
学生中队指导员培训与考核
DMU－2－223
28
单位（部门）考核
DMU－2－224
29
教职工奖惩
DMU－2－225
30
教育统计
DMU－2－231
七、学校质量管理体系的认证范围
包括与本科生培养教育过程直接相关的所有职能部门和教学单位。
接受国家海事局认证的职能部门和教学单位有：
学校办公室、学生处、保卫处、人事处、教务处、质量管理处、学生就业指导中心、规划与资产管理处、航海学院、轮机工程学院、外国语学院、体育工作部、继续教育学院、航海训练与研究中心、图书馆、档案馆、教学设施管理中心、医院。
接受挪威船级社（DNV）认证的职能部门和教学单位有：
学校办公室、学生处、保卫处、人事处、教务处、质量管理处、学生就业指导中心、规划与资产管理处、信息处、航海学院、轮机工程学院、外国语学院、继续教育学院、航海训练与研究中心、图书馆。
接受中国船级社（CCS）认证的职能部门和教学单位有：
学校办公室、学生处、保卫处、人事处、教务处、质量管理处、学生就业指导中心、规划与资产管理处、信息处、图书馆、档案馆、教学设施管理中心、信息科学技术学院、交通运输管理学院、环境科学与工程学院、交通运输装备与海洋工程学院、法学院、外国语学院、公共管理与人文学院、马克思主义学院、数学系、物理系、体育工作部。
八、学校质量管理体系的应用范围
应用于学校所有专业学生培养教育过程直接相关的职能部门和教学单位。
九、学校质量管理体系证书
1．ISO9001：
2008质量管理体系证书。
2．中华人民共和国船员教育和培训质量管理体系证书。
3．DNV《海事院校认证规则》证书
4．DNV《海事培训中心认证规则》证书
5．DNV《海事模拟器中心认证规则》证书
十、证书有效时间
1．ISO9001质量管理体系证书有效期为三年，每年进行年度复审，三年换证审核。
2．中华人民共和国船员教育和培训质量管理体系证书有效期为五年，两年半进行中间审核，五年证书再有效审核。
3．DNV《海事培训提供方认证规则》证书有效期为五年，每年进行年度复审，五年换证审核。
第二部分中华人民共和国船员教育和培训质量管理规则介绍
一、中华人民共和国船员教育和培训质量管理体系产生的背景
1997年2月，《海员培训、发证和值班标准国际公约》（STCW78/95公约）正式生效。
按照公约规定，所有由其授权的非政府机构或组织所执行的培训、适任评估、发证、签证和再有效工作，要通过一个质量标准体系受到连续的监控，以确保达到既定目标。
中国作为国际海事组织（IMO）的A类理事国之一，也是STCW78/95公约缔约国，国家海事主管机关于同年正式发文规定，开展船员教育和培训的院校、培训中心等有关机构，应按管理规定的要求建立质量管理体系，并通过由被授权的海事管理机构的审核，取得质量体系证书，以保证我国航海教育与国际航海教育相一致，保证我们培养出来的海员懂得国际航海规则、符合国际航海业的需要。
为全面履行经修正的《1978年海员培训、发证和值班标准国际公约》，有效执行有关船员管理的国内法规，加强船员管理、船员教育和培训的质量控制，《中华人民共和国船员教育和培训质量管理规则》进行了修订，并于2012年3月1日起正式生效。
二、中华人民共和国船员教育和培训质量管理体系的基本要求
开展船员教育和培训的机构必须按照规则的要求建立质量管理体系，制定出包括质量方针的体系文件，使船员教育和培训工作在质量体系的连续控制之下进行，以达到既定的目标。
船员教育和培训质量管理体系的审核依据《中华人民共和国船员教育和培训质量管理规则》的12项基本要求，即质量方针和质量目标，职责、权限和沟通，教学和培训计划，招生与学员管理，教学与管理人员，场地、设施和设备，教学和训练的实施，教学和训练的检查与评估，质量记录控制，纠正和预防措施，文件控制，内部审核和管理评审。
第三部分ISO9000族知识介绍
一、什么是ISO？
ISO是一个组织的英语简称，其全称是InternationalStandardsOrganization，翻译成中文就是“国际标准化组织”。
二、什么是ISO9000族标准
由ISO/TC176（国际标准化组织质量管理和质量保证技术委员会）制定的所有国际标准。
三、质量管理体系标准的修订和发展
国际标准化组织为适应质量管理和国际贸易发展的需要，于1979年成立了质量管理和质量保证技术委员会（简称ISO/TC176），负责制定质量管理和质量保证标准。
到目前为止，ISO9000族核心标准已发布4个版本，换版3次。
1．1987版ISO9000系列标准
ISO分别于1986年发布了ISO8402《质量——术语》和1987年发布了ISO9000《质量管理和质量保证标准——选择和使用指南》、ISO9001《质量——设计开发、生产、安装和服务的质量保证模式》、ISO9002《质量体系——生产和安装的质量保证模式》、ISO9003《质量体系—最终检验和实验的质量保证模式》、ISO9004《质量管理和质量要素——指南》等6项国际标准。
称为1987版ISO9000系列国际标准。
2．1994年发布1994版ISO9000族标准
1990年，ISO/TC176开始对ISO9000系列标准进行修订，1994年在发布上述6项国际标准时，已陆续制定发布了其他10项指南性国际标准。
到1999年末，标准数量增加到27个。
这次换版是针对标准内容的不完善，进行有限修改。
3．2000年发布2000版ISO9000族标准
这次换版，称之为“彻底修改”。
为更好地满足各行各业使用者的需要，打破“制造业标准”的色彩，对1994版ISO9000族标准的整体结构、内容和思路上进行了重大修改，使修订后的标准更科学、更合理、更适用、更具通用性，可被各种组织所使用，无论是制造业、服务业还是政府机构等。
4．2008年发布2008版ISO9000族标准
ISO9000：
2005标准（GB/T19000：
2008）已于2005年发布，增加3个术语。
ISO9001：
2008标准仅是对ISO9001：
2000版标准进行修订，目的是消除歧义和增加与其它标准的兼容性。
ISO9004：
2009版标准对标准结构、内容进行了整体改变。
四、2008版质量管理体系标准特点
1．标准的结构与内容更好地适用于所有产品类别、不同规模和各种类型的组织。
2．强调质量管理体系的有效性与效率，引导组织关注顾客和其他相关方、产品与过程，而不仅仅是程序文件与记录。
3．对标准要求的适用性进行了更加科学与明确的规定，在满足标准要求的途径与方法方面，提倡组织在确保有效性的前提下，可以根据自身经营管理的特点做出不同的选择，给予组织更多的灵活度。
4．质量管理八项原则在标准中得到充分的体现，便于从理念和思路上理解标准的要求。
5．采用“过程方法”的结构，同时体现了组织管理的一般原理，有助于组织结合自身的生产和经营活动采用标准来建立质量管理体系，并重视有效性的改进与效率的提高。
6．更加强调最高管理者的作用，包括对建立和持续改进质量管理体系的承诺，确保顾客的需求和期望得到满足，制定质量方针和质量目标并确保得到落实，确保所需的资源，指定管理者代表和主持管理评审等。
7．将顾客和其他相关方满意或不满意信息的监视作为评价质量管理体系业绩的一种重要手段。
8．突出了“持续改进”是提高质量管理体系有效性和效率的重要手段。
9．概念明确，语言通俗，易于理解、翻译和使用，术语用概念图形式表达术语间的逻辑关系。
10．对文件化的要求更加灵活，强调文件应能够为过程带来增值，记录只是证据的一种形式。
11．强调了ISO9001作为要求性的标准和ISO9004作为指南性的标准的协调一致性，有利于组织的业绩的持续改进。
五、ISO9000族标准在中国
1988年12月，我国等效采用了87版ISO9000标准，发布了GB/T10300—1988《质量管理和质量保证》系列国家标准，并于1989年8月1日起实施。
1992年5月，我国又等同采用了87版ISO9000系列标准，发布了GB/T19000—1992系列国家标准。
1994年12月，我国等同采用了94版ISO9000族标准，发布了1994版的GB/T19000族国家标准。
2000年12月28日，我国等同采用了2000版ISO9000/1/4标准，发布了GB/T19000/1/4国家标准。
2000年以后，我国陆续将ISO发布的ISO9000族新标准等同采用为国家标准。
六、八项质量管理原则
1．以顾客为关注焦点。
组织依存于其顾客。
因此，组织应理解顾客当前和未来的需求，满足顾客要求并争取超越顾客期望。
2．领导作用。
领导者应确保组织的目的与方向的一致。
他们应当创造并保持良好的内部环境，使员工能充分参与实现组织目标的活动。
3．全员参与。
各级人员都是组织之本，唯有其充分参与，才能使他们为组织的利益发挥其才干。
4．过程方法。
将活动和相关资源作为过程进行管理，可以更高效地得到期望的结果。
5．管理的系统方法。
将相互关联的过程作为体系来看待、理解和管理，有助于组织提高实现目标的有效性和效率。
6．持续改进。
持续改进总体业绩应是组织的永恒目标。
7．基于事实的决策方法。
有效决策建立在数据和信息分析的基础上。
8.与供方互利的关系。
组织与供方相互依存，互利的关系可增强双方创造价值的能力。
七、PDCA循环的概念
PDCA循环是美国著名的质量管理专家戴明于二十世纪50年代初提出来的管理理论，又称“戴明环”。
它是英语Plan（策划）、Do（实施）、Check（检查）、Action（处置）四个词的第一个字母，反映出管理工作必须经过的四个阶段：
P—策划：
根据顾客的要求和组织的方针，为提供结果建立必要的目标和过程，包括方针、目标、活动计划等。
D—实施：
实地去干，计划任务实施过程。
C—检查：
根据方针、目标和产品要求，对过程进行监视和测量，并报告结果。
A—处置：
采取措施，以持续改进过程绩效。
八、质量管理体系的理论说明
质量管理体系能够帮助组织增进顾客满意度。
顾客要求产品具有满足其需求和期望的特性，这些需求和期望在产品规范中表述，并集中归结为顾客要求。
顾客要求可以由顾客以合同方式规定或由组织自己确定。
在任意情况下，产品是否可接受最终由顾客确定。
因为顾客的需求和期望是不断变化的，以及竞争的压力和技术的发展，这些都促使组织持续地改进产品和过程。
质量管理体系方法鼓励组织分析顾客要求，规定相关的过程，并使其持续受控，以实现顾客接受的产品。
质量管理体系能提供持续改进的框架，以增加组织提升顾客和其他相关方满意的几率。
质量管理体系还能够针对提供持续满足要求的产品向组织及顾客提供信任。
九、质量管理体系模式
ISO9000族标准把以过程为基础的质量管理体系用一个模型图来表示，从图中可以看出，质量管理体系的四大过程“管理职责”、“资源管理”、“产品实现”和“测量、分析和改进”彼此相连，最后通过体系的持续改进而进入最高的阶段。
图释：
增值信息流
信息流
以过程为基础的质量管理体系模式
十、基本术语和概念
质量：
一组固有特性满足要求的程度。
管理体系：
建立方针和目标并实现这些目标的体系。
质量管理体系：
在质量方面指挥和控制组织的管理体系。
质量方针：
由组织最高管理者正式发布的关于质量方面的全部意图和方向。
质量目标：
在质量方面所追求的目的。
持续改进：
增强满足要求的能
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