高校科研创新服务平台.docx

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高校科研创新服务平台

某高校科研创新服务平台

一、项目概述

项目现状：

原有科研管理工作通过Excel、word等办公软件以及简单的数据库系统来采集和处理大量数据，这种方式在现今给科研管理单位增加了难度和工作量，而且造成科研管理人员和教师之间缺少必要及时的沟通，难以反映全校科研现状，导致信息传递流转失真且效率低速度慢。

原有的科研管理模式和系统已有明显的局限性，很难解决传统表格管理方式沟通不畅所带来的延时和信息孤岛，越来越难以满足日益加重的科研管理和统计决策工作。

项目用途：

结合科研管理工作中的需求，构建以科研业务管理、科研评估与决策、年度科技统计和保障平台为主要内容的科研管理系统、实现以科研经费与财务系统整合为核心、带动科研经费动态监控等模块共同组成的学校科研创新管理平台，以提高学校科研管理工作的高效性、科学性和透明性，提升科技财务管理效率，使得科研创新服务平台能更好的服务教师，更好地为学校领导提供科研决策支持，有效促进学校科研发展。

二、项目背景

近年来随着国家强调要坚持走中国特色自主创新道路、提出实施创新驱动发展战略，又为我校科研工作赋予了新的含义，我校科研工作发展的趋势也将由重数量、重规模的外延式发展逐步转入重质量、重成果的内涵式发展。

随着我校综合实力的提升，科研项目和拨款日益增多，经费使用和监管的难度越来越大，我们对科研系统的需求也越来越高。

而原有科研管理工作通过Excel、word等办公软件以及简单的数据库系统来采集和处理大量数据，这种方式在现今给科研管理单位增加了难度和工作量，而且造成科研管理人员和教师之间缺少必要及时的沟通，难以反映全校科研现状，导致信息传递流转失真且效率低速度慢。

原有的科研管理模式和系统已有明显的局限性，很难解决传统表格管理方式沟通不畅所带来的延时和信息孤岛，越来越难以满足日益加重的科研管理和统计决策工作。

结合科研管理工作中的需求，构建以科研业务管理、科研评估与决策、年度科技统计和保障平台为主要内容的科研管理系统、实现以科研经费与财务系统整合为核心、带动科研经费动态监控等模块共同组成的学校科研创新服务平台，以提高学校科研管理工作的高效性、科学性和透明性，提升科技财务管理效率，使得科研创新服务平台能更好的服务教师，更好地为学校领导提供科研决策支持，有效促进学校科研发展，同时使科研成果服务于社会大众。

三、建设目标

1、科研经费与财务系统的整合

科研经费与财务系统的整合是本次建设的重点内容，其目的主要是为了整合科技处和财务处对科研经费管理的不同环节，将科技处管理的各类项目的立项、预算、到账环节和财务处管理的经费的来款、预算控制和报销环节形成互联互通。

在科研经费和财务系统整合建设中，通过制定科技处和财务处共同认可并遵循的科研项目经费信息化管理办法，建立科研系统和财务系统之间业务集成和数据对接所需的互信基础（统一代码），通过中介（中转系统）或直接互联的方式，建立跨部门的科技财务管理平台，为科研课题组提供网上项目经费预算、来款、报销、结算、结转等服务，建立财务处、科技处、科研团队间的财务协作与结算流程，最终解决课题经费使用不规范、预算监督缺位、经费报销工作量大等问题。

2、搭建网络化的科研管理综合办公平台。

以科研管理为主线，基于网络搭建一个综合性的协同科研服务平台。

全校的科研人员、各院系、科技处，主管院领导等不同身份的用户能够进入统一的工作平台，实现科研工作中的个人级、学院级和校级等分层管理体系，即分工又合作，提高工作效率。

3、建立全校集中统一的科研信息数据库。

通过科研管理系统，建立一套科研信息数据规范，以及数据的采集、审核和归档机制，使得全校的科研信息能够实时准确的进入到统一的科研信息数据库中。

建设高质量的全校集中统一的科研信息数据库，是现代科研管理工作的重要基础和前提条件。

4、以项目管理为主线，梳理和优化科研业务管理流程。

科研管理系统的开发和实施过程，也是科研管理业务的梳理和优化过程。

以项目管理业务为核心，从项目立项、进度、结题、归档实现科研项目的全生命周期管理。

5、提供强大的数据查询和报表分析功能，为宏观管理提供决策支持。

在系统中，提供对数据进行多角度、多维度的查询检索、以及数据统计和报表分析功能，充分挖掘集中统一数据库的作用，为全校科研管理决策提供数据支持和决策辅助。

四、用户组成

科研创新服务平台是一个开放式的多级管理的网络化管理系统，服务于全校范围内从事科研活动或者科研管理活动的所有老师。

根据业务范畴的不同，其用户可以分为科研人员、科研秘书、科研管理人员、校领导、系统管理员等多种用户，并可根据科研处管理需要进一步划分综合科、成果科、项目科等其他角色用户。

1科研人员

科研人员可以在系统中管理自己的科研项目和科研成果，进行中检结项，通过系统接收消息，并可以反馈意见等。

2单位科研秘书

各院系单位设置一名科研秘书，负责本单位的各项科研管理业务。

具体包括科研人员、科研项目、科研成果、学术活动等数据的审核管理工作，以及所属单位的中检结项工作。

科研秘书还可以向所属单位的科研人员发送消息，并接收反馈信息。

3科研管理人员

主要是科技处工作人员，负责全校各项科研管理业务。

通过系统可以建立学校的科研管理评价指标，管理全校的科研人员、科研项目、科研成果和学术活动等数据，在线组织项目中检与结项、年度统计等多项工作。

另外科技处还可以通过系统发送通知和有关科研动态，负责系统的维护和管理。

4学校领导

包括校领导、财务处领导、科技处领导，为学校领导查询提供各项数据，及时了解到最新、最直观的科研动态分析，为相关决策提供依据。

5系统管理员

包括科技处管理员、财务处管理员。

系统管理员是系统中的超级用户，由系统初始化时自动产生。

系统管理员主要用于维护数据，进行各项参数设置，并可根据实际情况设定用户组或者某一用户的权限。

系统管理员主要有数据备份与恢复、系统日志管理、数据导入导出、角色和权限设置、Email服务器设置、系统参数设置等功能。

五、功能需求

（一）项目的技术需求一览表

系统

一级功能

二级功能

业务管理

工作首页

工作首页包括我的事务、我的科研、科研动态、消息与预警、系统信息等，作为各级管理员的各项工作提醒界面。

科研队伍

科研队伍包括对科研人员、组织机构的管理，其中科研人员包括对从事科研工作的老师、管理人员、辅助人员等各种人员的管理。

组织机构包括对院系单位和管理单位的实体机构管理。

科研平台

研究机构：

对实验室、研究基地、研究中心、工程中心等科研平台的管理。

纵向项目

纵向项目包括对各级政府来源项目、合作项目以及学校基金项目的过程管理。

包括项目立项、项目变更、项目中检、项目结项、项目结转的管理。

横向项目

横向项目管理包括学校对外的企事业合作项目的合同管理，包括合同登记和合同变更两部分。

科研经费

纵向经费管理包括合同经费、配套经费、经费预算、经费到帐、经费报销等方面的管理。

横向经费管理包括合同经费、配套经费、经费到帐、经费报销等方面的管理。

科研成果

包括论文、专利、软件著作权、著作、获奖、鉴定成果、成果推广、研究报告、音像、地图等信息录入查询功能。

成果获奖

成果获奖是对成果奖励库的管理，包括奖励的基本信息、获奖的级别、依托成果等信息。

学术活动

学术活动是对学校科研学术交流的管理，包括主办会议、学术讲座和参加会议三部分。

系统维护

包括学校信息、用户管理、密码维护、代码表维护、日志信息、机构调整、人员调整等方面。

科研统计

★科研统计

通过代码对照能生成基础表。

针对不同的归口部门形成科研数据和报表,完成相应的科研统计上报工作。

其中主要的有教育部科技统计和社科统计。

评估决策

科研报表

包括对科研人员、科研项目、项目经费、科研成果、学术活动等信息内置多组综合分析统计报表，科研报表需分为自定义报表和固定报表。

在科研业务管理中，操作者能够根据需求自定义报表，并保存为常用的科研报表。

综合查询

综合查询能对人员、项目、成果、获奖等信息进行组合关联查询，检索出符合条件的人员、项目、成果（论文/著作/研究报告/鉴定成果/专利/成果转化）、获奖等信息，同时对检索结果进行分组显示。

★科研财务系统整合

经费预算对接

包含预算登记、预算审核、预算批理处理、预算监控、预算科目管理。

科研系统通过项目立项时，调用每类项目设置的预算科目，填写每个项目的预算信息，定期向中转系统推送数据，供财务系统获取预算信息。

经费到帐对接

经费来款、经费认领、认领进度、到账登记、到帐审核、到帐分析、管理费分析、经费外拔。

经费支出对接

支出明细、支出监控、支出分析、支出科目管理、预算与支出科目对照。

与财务系统的数据同步

在财务处及财务系统厂商的配合下，实现和财务系统的预算集成、来款集成、到账集成、报销集成，实现财务支出科目和预算科目的数据同步。

集成服务

集成服务

完成与学校数字校园平台的单点登陆、统一身份认证、数据交互等工作。

（二）科研业务管理具体功能需求

科研业务管理需要包括工作首页、科研办公、科研队伍、科研平台、纵向项目、横向项目、项目经费、科研成果、知识产权、科研获奖、学术交流、系统维护等子系统。

1工作首页

工作首页包括我的事务、我的科研、科研动态、消息与预警、系统信息等五部分，是各级管理员的各项工作提醒界面。

1.1我的事务

我的事务是管理员所需要处理的事务，包括项目、论文、著作、获奖、专利等各种业务信息的受理审核信息提醒以及项目流程管理等事务提醒。

点击相应的栏目能够进入详细数据处理界面。

1.2我的科研

我的科研是指管理员权限范围内科研业务信息的统计提醒。

点击进入后能进入相应的科研统计界面。

1.3科研动态

科研动态包括近一月的科研动态信息和近一年的科研成果动态信息。

1.4消息与预警

消息预警指管理人员收到的各种事务消息和预警信息。

通过消息与预警，管理人员能够及时把握科研动态信息、加强和科研人员之间的沟通、进行事务催办。

1.5系统信息

系统信息能对系统各种信息进行诊断，从而促使用户进一步的完善系统。

2科研队伍

科研队伍是对科研人员、组织机构的管理，包括科研人员、组织结构两部分。

2.1科研人员

科研人员是指对从事科研工作的老师、管理人员、辅助人员等各种人员的管理。

2.2组织机构

组织机构包括院系单位和管理单位的实体机构管理。

系统能设置组织机构的负责人、联系人等相关信息。

通过组织机构能够直接查询、统计机构下属的科研人员、科研项目、科研论文等信息。

3科研平台

科研平台是指对研究机构管理。

研究机构是指对实验室、研究基地、研究中心、工程中心等科研平台的管理。

研究机构管理包括基本信息、平台简介、规章制度、仪器设备、开放交流、平台年报的管理以及平台的成果、获奖、项目、人员的管理。

4纵向项目

纵向项目指对各级政府来源项目、合作项目以及学校基金项目的过程管理。

包括项目立项、项目变更、项目中检、项目结项、项目结转的管理。

4.1项目立项

项目立项是指对立项后的项目进行管理。

项目信息主要包括基本信息、项目文档、项目预算、预算结余、衍生成果、到账经费、支出经费、外拨经费、年度工作量等信息。

对于项目信息数据库，系统能进行审核、导入、查询、导出、数据列表、统计报表、查重等数据挖掘功能。

（注明：

数据挖掘功能在人员、平台、经费、成果、获奖等所有的基础数据库中都有体现。

）

《项目立项流程图》

4.2项目变更

项目负责人可以对立项信息、项目成员、项目预算等信息提出项目变更申请，项目管理员对变更申请审查后，批准变更。

系统自动记录所有变更的内容。

《项目变更流程图》

4.3项目中检

根据项目进展情况，项目管理员可以对项目组织中检。

中检方式一般按照批次进行。

项目管理员建立中检批次，设置中检时间范围以及项目预警机制（自动针对项目负责人定期发送中检催办消息）。

对中检批次分配需要中检的项目，启动中检。

需要中检的项目负责人收到预警信息后，提交中检报告，完成中检。

《项目中检流程图》

4.4项目结项

系统会自动提醒需要结项的项目，项目管理员需要组织项目结项。

项目结项预警机制自动提醒项目负责人进行结项，项目负责人上传结项报告，完成结项。

《项目结项流程图》

4.5项目结转

项目结转是针对即将结项或已结项的项目，还有经费剩余时，可在系统中做结转管理。

5横向项目

横向项目管理是指学校对外的企事业合作项目的合同管理过程，包括合同登记和合同变更两部分。

5.1合同管理

合同信息包括立项信息、项目成员、项目文档、衍生成果、到账经费、支出经费、年度工作量等信息。

5.2合同变更

在合同执行过程中，可能需要对合同的相关信息发生变更。

项目负责人可以对立项信息、项目成员信息提出合同变更请求，项目管理员对申请请求审查后，批准变更。

系统会自动记录所有合同变更的内容。

《合同变更流程图》

6项目经费

经费管理是科研管理中的重要组成部分，分为纵向经费管理和横向经费管理两部分。

6.1纵向经费

纵向经费管理包括合同经费、配套经费、经费预算、经费到帐、经费报销等方面的管理。

项目立项时，录入项目的合同经费、配套经费以及制订对应的经费预算。

经费到款时，由科研管理部门做到款登记，然后由项目负责人进行认领，通过科研管理部门的审核后，由科研管理部门做到账登记。

之后，项目负责人即可打印到款通知单，到财务处办理相应的经费划拨手续。

经费报销时，系统能对每个项目进行经费支出登记，支出的财务科目可以根据不同的项目来源进行设置。

同时可以根据学校管理需求，支出和预算进行绑定，即支出财务科目经费不能超过对应的预算范围。

6.2横向经费

横向经费管理包括合同经费、配套经费、经费到帐、经费报销等方面的管理。

费到帐时，进行到帐经费登记，打印到款通知单。

经费开支时，系统能对每个项目进行经费支出登记，支出的财务科目可以根据学校要求进行设置。

7科研成果

科研成果包括对论文成果、研究报告、著作成果、鉴定成果、成果转化、艺术作品等成果的管理。

科研成果登记入库的过程即成果受理的过程，成果受理一般采用二级审核上报和认领入库两种形式。

认领入库为一般理工类或者科研较强的学校所采用，即从第三方数据源获取学校成果库，直接导入到学校认领库，由成果作者进行认领。

系统为所有成果提供强大的数据挖掘、报表功能等功能。

7.1论文成果

论文成果分为期刊论文、论文集和文章三类。

同时，学校可以根据内置的期刊源库定制学校的期刊级别，对论文进行分级划分管理。

内置的期刊源包括CSSCI/CSCD/中国科技论文统计源等。

论文管理包括基本信息、论文作者、转载情况、收录情况和依托项目的管理。

对于二级审核上报的论文成果或者认领后的成果，管理员需要对论文进行审核入库。

系统能对论文成果提供了审核、导入、查询、导出、数据列表、统计报表、查重等数据挖掘功能。

《论文成果流程图》

7.2研究报告

研究报告信息包括基本信息、研究报告作者和依托项目三部分。

研究报告的管理包括受理过程管理、数据挖掘分析功能等。

《研究报告流程图》

7.3著作成果

著作成果信息包括基本信息、著作成果作者和依托项目三部分。

著作成果的管理包括受理过程管理、数据挖掘分析功能等。

《著作成果流程图》

7.4鉴定成果

鉴定成果是对学校科技成果进行鉴定的流程管理，首先由科研人员进行鉴定申请，通过科研管理部门的审核后上报相关部门进行鉴定，鉴定通过后进入鉴定成果库进行管理。

7.5艺术作品

艺术作品是指对音乐类、体育类、美术类等艺术作品的管理。

8知识产权

8.1专利成果

专利成果信息包括基本信息、专利作者和依托项目三部分。

专利成果是对专利数据的管理，不对专利申报过程进行管理。

《专利管理流程图》

8.2著作权

著作权的管理包括著作权的基本信息、作者和依托项目三部分。

8.3标准

标准的管理是针对本校内所制定的标准进行管理，包括基本信息、成员和依托项目三部分。

9学术交流

学术活动是对学校科研学术交流的管理，包括主办会议、学术讲座和参加会议三部分。

9.1主办会议

学术会议可以分为国际、国内、省内等多级别的会议管理。

二级单位通过系统可以申请主办学术会议，然后由科研管理部门审核。

会议信息包括会议基本情况、经费情况、会议有关资料等。

9.2学术讲座

学术讲座指对二级单位组织的各类交流论坛和讲座的管理。

讲座信息包括讲座基本信息、讲座人基本信息、讲座内容概要等。

9.3参加会议

参加会议是指对科研人员外出参加的学术会议的管理。

科研人员录入相应的会议情况，通过二级审核受理机制对参加的会议进行管理。

10系统维护

系统维护包括用户管理、密码维护、代码表维护、日志信息等信息。

10.1用户管理

系统通过角色来进行权限的控制，系统可根据学校管理需求设置个人、院系、学校三种级别的各种角色，如科研人员、科研秘书、院系领导、纵向项目管理员、横向项目管理员、学校领导、系统管理员等。

系统给用户绑定角色，分配相应的权限。

10.2密码维护

密码维护是指对管理员密码的设置和对系统人员密码的初始化设置。

10.3代码表维护

代码表指对系统各种代码表的维护。

10.4日志信息

系统能对用户的登陆信息和操作日志进行记录，通过监控用户的活动日志，可以保障系统及数据安全。

11评估决策

评估决策为科研决策者和领导提供了各种查询、对比、分析功能，通过报表、跨模块查询等功能，决策者能对本校科研有更深的了解和把握，进而达到科研发展和科研调整的目的。

11.1科研报表

科研报表分为自定义报表和固定报表。

在科研业务管理中，操作者能够根据需求自定义报表，保存为常用的科研报表。

需要包括日常管理中常用的各种报表。

涉及到科研人员、科研项目、申报报表、项目经费、科研成果、学术活动等科研业务。

列举如下：

可根据如所属单位、不同级别、不同范围等多个条件进行筛选，从而实现从多种角度统计分析的功能。

同时，系统需提供报表打印功能。

11.2综合查询

在科研管理中，科研业务相互关联，如人员主持了项目，项目中产生了衍生成果，而成果又能组织报奖。

在日常管理中，需要对人员/项目/成果/获奖等进行跨模块的关联查询分析，如我校教授2011年主持的国家基金项目清单一栏，十五期间国家级项目产生成果获奖情况分析等。

综合查询能对人员、项目、成果、获奖等信息进行组合关联查询，检索出符合条件的人员、项目、成果（论文/著作/研究报告/鉴定成果/专利/成果转化）、获奖等信息，同时对检索结果进行分组显示。

11.3科研统计

作为科研管理日常工作的重要组成部分,科研管理部门每年需要对不同的归口部门提交不同的科研数据,完成相应的科研统计上报工作。

其中主要的有教育部科技统计和社科统计。

12科技统计

科技统计需包括基础表和汇总表两部分，学校一般通过相应的专业统计软件（简称科技统计软件）完成统计工作。

本系统能通过和科技统计软件的代码对照，实现从管理规范到统计指标的对接，从而生成基础表。

管理人员可以通过导出基础表，在统计软件中实现汇总表的生成和调整，完成科技统计上报。

12.1代码对照

匹配系统和科技统计中相应的代码，包括最后学历、项目来源、研究方向、组织形式、著作类别、获奖级别、研究机构类型等。

12.2基础表

生成指定年度的10张统计基础表，并能够查看和导出相应基础表。

★13社科统计

社科统计包括基础数据上报和报表数据上报两部分。

系统能通过和社科统计系统的代码对照，实现从管理规范到统计指标的对接，能自动生成基础数据，通过和社科统计系统的数据对接，完成社科统计上报。

系统能完全兼容教育部科技和社科统计。

13.1代码对照

匹配系统和社科统计中相应的代码，包括最后学位、最后学历、研究类别、项目来源、项目状态、发表范围、获奖级别、获奖成果形式、支出科目等。

13.2其他统计数据

其他统计数据，是指社科统计中统计的特殊的数据，包括学校经费、特殊人才、学科建设、学术期刊、科研管理部门信息，这些信息需要根据每年统计口径的变化而升级变化。

13.3数据上报

通过数据上报能够导出社科统计所需要的报表上报数据。

（三）科研经费与财务系统整合

科研经费管理是科研管理的核心内容，项目经费控制报销则受科研财务所管理，是财务管理的核心。

科研管理部门针对项目的立项、预算、到账进行管理，财务管理部门则对经费的来款、预算控制和报销进行管理。

没有预算财务难以有效的进行支出控制，而没有经费报销信息的科研项目信息是缺失的，无法完成项目的决算管理和后期的流程控制。

因此需要将科研和财务之间通过中介（中转系统）或直接互联建立信任机制，实现业务和数据的对接，更好的为学校科研人员提供更加便捷、全面的服务。

主要内容有以下几部分：

来款对接：

针对财务来款信息，财务系统定期向中转系统同步数据，科研系统可从中转系统获取最新的来款信息，项目负责人可在科研系统对来款经费进行认领；

到账对接：

项目经费到账后，科研系统定期向中转系统同步数据，财务系统可从中转系统获取最新的到账数据；

项目预算信息对接：

科研系统通过项目立项时，调用每类项目设置的预算科目，填写每个项目的预算信息，定期向中转系统推送数据，供财务系统获取预算信息。

支出对接：

财务系统执行科研经费报销，实现报销科目和预算科目的绑定，定期将财务报销信息向中转系统推送，科研系统从中转系统获取最新的报销数据；

预算变更对接：

科研系统（项目经办人）根据预算结余情况，提出预算变更申请，经审核后，定期向中转系统推送，财务系统获取预算信息，并按照变更后的预算执行。

外拨对接：

科研系统定期将外拨信息向中转系统推送，财务系统可从中转系统获取最新的外拨数据；

数据代码对接支出科目：

财务系统将报销科目信息向中转系统同步，科研系统同步报销科目，保证科研系统和财务系统的基础代码相一致；

六、系统对接方案

1、系统对接

为保证科研创新服务平台与数字化校园平台的整合与兼容，避免出现数字孤岛，在项目实施过程中要按学校要求完成各项系统集成任务。

科研创新服务平台的集成任务主要是统一身份认证、科研资源数据交换与同步、门户集成。

2、统一身份认证

以用户服务和认证服务为基础的统一用户管理、授权管理和身份认证体系，将组织信息、用户信息统一存储，进行分级授权和集中身份认证，规范应用系统的用户认证方式。

提高应用系统的安全性和用户使用的方便性，实现全部应用的单点登录。

即用户经统一应用门户登录后，从一个功能进入到另一个功能时，系统平台依据用户的角色与权限，完成对用户的一次性身份认证，提供该用户相应的活动“场所”、信息资源和基于其权限的功能模块和工具。

3、数据交互与同步

数据交互与同步是指科研创新服务平台与数字化校园平台的公共数据平台实现数据同步，一方面科研创新服务平台需要从公共数字平台中读取机构和人员基本信息，另一方面，科研创新服务平台需向公共数字平台开放科研项目、科研经费、科研成果和学术活动等业务数据视图，以便于公共数据平台从系统中读取科研业务数据。

4、门户集成

门户集成是科研创新服务平台与数字化校园平台中的门户功能集成。

5.★集成规范

项目涉及的软件系统必须符合某学院数据标准并与学校数据中心进行对接：

数据集成，门户集成、身份认证集成、单点登录；集成方案须符合《某学院信息系统建设及集成技术规范》。