《证券发行与交易实务》20年秋 东财在线机考 模拟试题答案.docx
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《证券发行与交易实务》20年秋东财在线机考模拟试题答案
一、单项选择题（下列每小题的备选标准答案中，只有一个正确标准答案）
1.关于上海证券交易所市场A股送股日程安排说明不正确的是（）。
A.申请材料送交日为T-5日前
B.向证券交易所提交公告申请日为T-1日前
C.公告刊登日为T日
D.股权登记日为T+6日
标准答案：
D
2.关于善意收购，下列描述正确的是（）。
A.是指收购者在收购目标公司股权时，虽然该收购行动遭到目标公司的反对，而收购者仍要强行收购，或者收购者事先未与目标公司协商，而突然提出收购要约
B.是指收购人为了取得上市公司的控股权，向所有的股票持有人发出购买该上市公司股份的收购要约，收购该上市公司的股份。
收购要约要写明收购价格、数量及要约期间等收购条件
C.是指同属于一个产业或行业，生产或销售同类产品的企业之间发生的收购行为
D.又称友好收购，是收购者事先与目标公司经营者商议，征得同意后，目标公司主动向收购者提供必要的资料等，并且目标公司经营者还劝其股东接受公开收购要约，出售股票，从而完成收购行动的公开收购
标准答案：
D
3.证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。
A.5
B.10
C.15
D.20
标准答案：
B
4.外国投资者并购境内企业设立外商投资企业，外国投资者应自外商投资企业营业执照颁发之日起（）个月内向转让股权的股东，或出售资产的境内企业支付全部对价。
A.3
B.5
C.7
D.10
标准答案：
A
5.证券公司债券的期限最短为（）年。
A.1
B.2
C.3
D.4
标准答案：
A
6.发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或者招股说明书摘要的同时刊登（），对发行方案进行详细说明。
A.上市公告书
B.财务审计报告
C.招股说明书
D.发行公告
标准答案：
D
7.可转换公司债券的回售是指（）。
A.债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人
B.债券持有人可按事先约定的价格，将所持债券卖给发行人
C.债券持有人可按事先约定的条件，将所持债券卖给发行人
D.债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给社会公众
标准答案：
A
8.企业发行债券，应提前向（）提出申请。
A.中国证监会
B.财政部
C.中国人民银行
D.国家发改委
标准答案：
D
9.主承销商和全球协调人在拟订发行与上市方案时，通常应明确拟采取的发行方式，安排国际分销地区与发行人的原则是（）。
A.选择关系简单的地区
B.选择大型城市
C.选择与发行人和股票上市地有密切投资关系、经贸关系和信息交换关系的地区为国际配售地
D.选择法律宽松的地区
标准答案：
C
10.考虑公司税的MM模型包括了公司赋税因素，但却没有考虑个人所得税的影响。
1976年（）在美国金融学会上提出了一个把公司所得税和个人所得税都包括在内的模型来估算负债杠杆对公司价值的影响。
A.莫迪格利安尼
B.大卫·杜兰特
C.米勒
D.麦克林
标准答案：
C
11.由于独立董事必须具有独立性，因此，下列不得担任独立董事的人员是（）。
A.在直接或间接持有上市公司已发行股份5％以上的股东单位或者在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属
B.在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等，主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳、女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）
C.直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属
D.上述三类人员
标准答案：
B
12.在发行准备工作已经基本完成，并且发行审查已经原则通过（有时可能是取得附加条件通过的承诺）的情况下，（）将安排承销前的国际推介与询价，此阶段的工作对于发行、承销成功具有重要的意义。
A.承销团
B.证券交易所
C.中国证监会
D.主承销商
标准答案：
D
13.储蓄国债是财政部于（）推出的新品种。
A.2005年7月1日
B.2007年7月1日
C.2006年7月1日
D.2006年8月1日
标准答案：
C
14.公司筹资的一大来源是其内部的现金流量，在讨论内部筹资时主要是指利用（）来筹集资金。
A.折旧
B.留存收益
C.资本公积金
D.公益金
标准答案：
B
15.以人口统计因素为依据细分市场，一般需要（）个或（）个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。
A.1，1
B.2，2
C.3，3
D.4，4
标准答案：
B
16.同一人员不得同时担任（）家以上企业的辅导工作。
A.3
B.4
C.5
D.6
标准答案：
B
17.2005年10月9日，（）和亚洲开发银行这两家国际开发机构，在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体，中国的外国债券或熊猫债券市场便也由此诞生。
A.国际货币基金组织
B.世界银行
C.国际金融公司
D.东亚开发银行
标准答案：
C
18.财政部一般委托（）分配承销数额。
A.中国证监会
B.发改委
C.国资委
D.中国人民银行
标准答案：
D
19.我国采用的资产评估方法主要是（）。
A.收益现值法、重置成本法、现行市价法和清算价格法
B.现行市价法和清算价格法
C.重置成本法和清算价格法
D.收益现值法和现行市价法
标准答案：
A
20.根据《证券法》的规定，公开发行公司债券，必须符合的资金条件是（）。
A.股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产额不低于人民币6000万元
B.股份有限公司的净资产额不低于人民币5000万元，有限责任公司的净资产额不低于人民币6000万元
C.股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产额不低于人民币5000万元
D.股份有限公司的净资产额不低于人民币2000万元，有限责任公司的净资产额不低于人民币5000万元
标准答案：
A
21.如果新股发行中市值配售的比例不到（），则市值配售与网上定价发行同时进行。
A.30％
B.50％
C.90％
D.100％
标准答案：
D
22.上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，可转换公司债券实际发行额不少于人民币（）万元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
标准答案：
D
23.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）万元。
A.3000
B.5000
C.1000
D.2000
标准答案：
D
24.净收入理论的基本假定不包括（）。
A.当企业融资结构变化时，企业发行债券和股票进行融资其成本均不变，也即企业的债务融资成本和股票融资成本不随债券和股票发行量的变化而变化
B.债务融资的税前成本比股票融资成本高
C.由于降低融资总成本会增加企业的市场价值，所以，在企业融资结构中，随着债务融资数量的增加，其融资总成本将趋于下降，企业市场价值会趋于提高
D.当企业以100％的债券进行融资时，企业市场价值会达到最大
标准答案：
B
25.依照《公司法》的规定，有限责任公司是由（）股东共同出资设立的，股东以其认缴的出资额为有限承担责任的法人。
A.1个以上20个以下
B.5个以上50个以下
C.1个以上50个以下
D.10个以上50个以下
标准答案：
C
26.上市公司公开发行新股是指上市公司向（）发行新股，包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。
A.特定机构投资者
B.特定对象
C.个人投资者
D.不特定对象
标准答案：
D
27.中国证监会应当自收到资产支持证券发起机构和受托机构联合报送的完整申请材料之日起（）个工作日决定是否受理申请。
A.2
B.3
C.5
D.7
标准答案：
C
28.按照融资过程中资金来源的不同方式，把公司的融资方式分为（）。
A.直接融资与间接融资
B.内部融资与间接融资
C.直接融资与外部融资
D.内部融资和外部融资
标准答案：
D
29.公司内部自有资金的特点是（）。
A.公司内部自有资金是公司最稳妥、最有保障的资金来源。
这是因为自有资金完全由自己安排支付，而且筹资成本较低，但筹资数额要受到公司自身实力的制约。
一般来说，公司内部自有资金的数量都较有限，即使实力相对雄厚的大公司，由于收购所需资金数量巨大，仅靠自身筹资往往也显得力不从心
B.一般有比较严格的手续，对资金的期限及用途也有一定的限制。
因此，内部筹资有时会给公司的经营灵活性造成一定的影响
C.一般来说，公司内部自有资金的数量巨大，靠自身筹资往往得心应手
D.公司最主要的资金来源
标准答案：
A
30.对承销商备案材料的合规性审核由（）执行。
A.证券交易所
B.中国证监会
C.保荐人
D.中国证券业协会
标准答案：
D
31.境内上市公司所属企业到境外上市，是指境内上市公司有控制权的所属企业到境外证券市场公开发行股票并上市的行为。
为了规范这一行为，中国证监会于2004年7月21日发布了（）专门就境内上市公司所属企业到境外上市作了具体规定。
A.《关于规范境内上市公司所属企业到境外上市的通知》
B.《关于规范境内上市公司到境外上市有关问题的通知》
C.《关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知》
D.《关于境内上市公司所属企业到境外上市的规则》
标准答案：
C
32.在客户（）阶段，营销人员需要将公司及其产品和服务灌输到客户头脑中。
A.认知
B.情感
C.犹豫
D.最终行为
标准答案：
A
33.收购人通过证券交易所的证券交易，持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的（）时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。
A.20％
B.30％
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