国际服务贸易复习.docx

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国际服务贸易复习

国际服务贸易

第一章　导论

第一节　国际服务贸易的概念

第二节　服务贸易的产生与发展

第三节　服务贸易的分类

第四节　国际服务贸易的统计

第二章　国际服务贸易规则及其协调机制

第一节　WTO体制与服务贸易协议形成

第二节　《服务贸易总协定》的结构、内容和原则

第三节　服务贸易的区域性协议

第四节　多哈回合服务贸易谈判及其进展

第三章　世界和中国服务贸易发展现状和趋势

第一节　世界服务贸易的发展趋势

第二节　中国服务贸易的发展

第三节　中国服务贸易发展前景与政策措施

第四节　中国与多哈回合服务贸易谈判

第四章　国际服务贸易理论

第一节　服务价值论

第二节　服务贸易的比较优势理论

第三节　规模经济和不完全竞争下的服务贸易理论

第四节　服务业对外直接投资理论

第五节　服务外包理论

第六章　国际服务贸易政策

第一节　服务贸易壁垒的识别

第二节　服务贸易壁垒分类

第三节　服务贸易壁垒测度的基本思路和方法

第四节　资格认证壁垒的经济效应

第七章　服务贸易竞争力

第一节　服务贸易竞争力概念

第二节　服务贸易竞争力的决定因素

第三节　服务贸易的国际竞争力评价方法

第九章　国际金融服务贸易

第一节　金融服务贸易概念及提供方式

第二节　金融服务贸易自由化与资本流动

第三节　外资银行进入与经济效率

第四节　商业银行国际经营动因理论

第五节　银行国际进入方式

第六节　国际银行业监管

第十章　国际电信服务贸易

第一节　国际电信服务贸易的基本概念

第二节　国际电信服务贸易的主要业务

第三节　国际电信服务贸易的主要模式

第四节　电信服务贸易价值链

第五节　电信服务贸易与技术贸易、设备贸易的关系

第十一章　运输服务贸易

第一节　运输服务贸易概述

第二节　海运服务贸易

第三节　航空运输服务贸易

第四节　运输服务贸易自由化的影响及对策

第十二章　国际旅游服务贸易

第一节　概述

第二节　世界各国旅游服务贸易发展现状

第三节　旅游服务贸易的市场开放和中国旅游服务业

第十四章　国际环境、卫生、教育服务贸易

第一节　环境服务贸易

第二节　医疗卫生服务贸易

第三节　教育服务贸易

第一章　导论

第一节　国际服务贸易的概念

（一）服务的含义、基本要素和特征

一、服务的含义

服务是对其它经济组织的个人、商品或服务增加的价值，并主要以活动形式表现的使用价值与效用

二、服务的基本要素

服务包含资本、劳动力和知识技术三个基本要素

三、服务的基本特征★

四、服务的分类

核心服务：

包括远距离服务和面对面服务

追加服务：

追加服务是形成产品差异和增值的主要源泉，也是厂商之间开展非价格竞争的一个决定性因素

（二）服务业

一、服务业的含义

服务业是生产或提供各种服务的经济部门或企业的集合

1、服务业是一个多层次的概念

2、服务业是一个相对的概念

3、服务业是既抽象又具体的概念

二、服务业的现代化是经济现代化的重要标志

服务是现代社会的特征

三、服务业的分类★

四、服务业的发展趋势

（三）国际服务贸易定义★

一、定义

（1）定义：

国际服务贸易指的是不同国家之间所发生的服务买卖与交易活动

（2）GATS对国际服务贸易的定义

1、跨境交付、2、境外消费、3、商业存在、4、自然人流动

（3）WTO关于服务贸易的分类

12个大部门，160多个小部门

二、国际服务贸易的特点★

三、国际服务贸易与货物贸易的关系

1、国际货物贸易的发展会刺激与之有关的国际服务贸易的发展

2、服务贸易对货物贸易起着支撑和促进作用

第二节国际服务贸易的产生与发展

（一）国际服务贸易的产生和发展初期

（二）二战后国际服务贸易的发展★

（三）国际服务贸易发展的特点

一、国际服务贸易迅速发展

1、国际服务贸易规模不断扩大

2、国际服务贸易与货物贸易共同增长

3、服务贸易在世界贸易中的份额稳步上升

二、国际服务贸易领域不断拓宽，结构不断改善

三、国际服务贸易自由化程度远低于国际货物贸易

（四）国际服务贸易迅速发展的原因及影响因素

一、国际服务贸易迅速发展的原因

1、科学技术革命促进了国际服务贸易高速发展

2、经济发展引致的消费需求扩张带动国际服务贸易的扩大

3、生产力发展推动的产业结构的转换，增加了国际服务供给

4、服务与商品货物日益密不可分的关系直接带来了国际追加服务的发展

5、区域贸易一体化为国际服务贸易提供了发展条件

二、影响国际服务贸易发展的因素

1、社会生产力是国际服务贸易发展的决定性因素

2、各国参加国际服务贸易竞争的比较优势

3、跨国公司对国际服务贸易的影响

4、社会需求结构变化对国际服务贸易的影响

5、各国政府政策对国际服务贸易产生巨大影响

第三节、国际服务贸易的分类

（一）两种主要分类——操作性统计分类和理论性逻辑分类

一、国际服务贸易的操作性统计分类

二、国际服务贸易的理论性逻辑分类（以服务贸易同货物的国际转移的关联程度为标准）

（二）对国际服务贸易操作性统计分类的评价

1、统计分类依据的国际服务贸易概念所涵盖的内容是全面的

2、把国际资本流动所形成的各种收益流量概括到“要素国际服务贸易”项下，使统计变得简单且相对独立。

3、“要素服务贸易”和“非要素服务贸易”都是对未来开放的统计分类，可以与时俱进。

4、在国际服务贸易的多边谈判中就存在着较大的弹性，有利于国际服务贸易国际规则的达成。

5、操作性统计分类模糊了服务业产品（服务）的进出口（贸易）与服务业本身跨国投资以及生产要素的跨国流动（投资）的界线，各国都在服务贸易的多边谈判中充分利用这种模糊来讨价还价。

（三）对国际服务贸易逻辑分类的评价

1、分类的理论观点符合经济学思想

2、以一个封闭经济体系的产业结构作为分类的逻辑起点，符合理论分析的一般原则；

3、分类使得国际服务流量与国内服务流量在逻辑上协调一致；

4、否定了商品贸易决定服务贸易的观点；

5、分类的理论基础尚不完备，不能如实反映国际经贸的现实特点

第四节、国际服务贸易的统计

（一）目前各国对服务贸易的统计方法主要有BOP统计和FAT统计两类

一、BOP统计（国际收支统计）

国际收支统计是较为流行的服务贸易统计方式，IMF及WTO都是使用这种统计方式

1、对一个国家的国际经济交易记录，即该国接受世界其余地方向之提供的商品和服务的记录，以及它对世界其余地方的债权债务的记录

2、国际收支是一国对外国资金的收付行为，国际收支平衡表一般是根据复式簿记原理，就每笔交易作借债等额的记载。

因此，原则上该表全部项目的借方总额与贷方总额是相等的，其净差额为零

3、国际收支平衡表主要包括以下内容 ：

（1）经常项目。

它是平衡表中最基本最重要的项目，反映一国经常发生的国际经济交易活动，该项目包括居民与非居民实体之间金融项目以外的商品、服务与所得的交易和无偿性转移支付。

（2）资本项目。

反映一国在一定时期内的对外资本输出输入情况，即一切对外债权债务等金融性资产的交易活动，资本项目包括直接投资、证券投资和其他资本。

（3）平衡项目。

是对一定时期内经常项目和资本项目的顺差或逆差予以平衡的项目，包括错误与遗漏、官方储备，特别提款权的分配等等 

4、中国自1985年9月起 ，由国家外汇管理局正式编制并且公布中国的国际收支平衡表

5、BOP方式的缺陷

（1）BOP方式只能反映跨境交付、境外消费及部分自然人流动产生的服务贸易额，而不能反映以商业存在形式产生的服务贸易额

（2）和GATS的分类标准存在很大差距，无法反映GATS下新的服务贸易分类方法统计的需要

二、FAT统计（外国附属机构贸易统计），记录外国商业存在的交易活动

1、FAT统计分为

（1）外向的FAT（本国在外国设立的商业机构的服务贸易活动）

（2）内向的FAT（外国在本国设立的商业机构的服务贸易活动）

2、①从作用来看，FAT统计弥补了国际商品贸易统计、跨境服务贸易统计和外国直接投资统计的不足，将外资企业的生产和服务对贸易流动的影响以及由此产生的利益流动反映出来

②FAT统计反映了外国附属机构在东道国的服务交易情况

3、FAT统计的缺点是只统计商业存在及自然人流动部分，也不能涵盖GATS分类的全部

4、中美贸易逆差问题

①中国产品价廉物美

②美华贸易是互补性而非竞争性

③逆差被夸大（服务贸易部分低估，转口部分）

④对华技术出口管制

⑤对华直接投资，减少了对华出口，这些产品出口美国，增加了对每出口量。

第二章服务贸易规则及其协调机制

第一节、WTO体制与服务贸易协议形成

一、服务贸易规则的历史演变

1、1929~1970，各项运输公约和协定

2、1950~1960，OECD，《欧洲支付协定》，《资本移动自由化法案》，《无形贸易自由化法案》

3、各项区域性合作协议及区域贸易自由化的发展

二、服务贸易总协定产生的背景

1、1986年关贸总协议乌拉圭回合会议在此举行，服务贸易总协定是乌拉圭回合谈判的重要成果之一，乌拉圭回合谈判确立了服务贸易自由化的框架

2、1944年７月在美国的布雷顿森林召开的国际货币与金融会议，建议成立国际货币基金组织、国际复兴开发银行（即世界银行）和国际贸易组织，作为支撑全球经济的三大支柱来调节世界经贸关系，推动全球经济的复苏和发展

3、1995年１月１日，世界贸易组织正式成立，关贸总协定的历史使命随即宣告结束

4、世贸组织是一个独立于联合国的永久性国际组织。

该组织的基本原则和宗旨是通过实施市场开放、非歧视和公平贸易等原则，来达到推动实现世界贸易自由化的目标

5、与GATT体制相比，WTO体制具有三个特点：

★

制度安排的正式性

协定内容的广泛性

体制本身的统一性

WTO协定内容：

包括WTO本身文本16项条款和4个附件

6、WTO体制的主要原则★

非歧视原则：

它包括最惠国待遇和国民待遇。

就是说，一个国家不能在其贸易伙伴之间制造歧视。

贸易伙伴应一律平等，都有最惠国地位；不能在其自己和外国产品、服务或国民之间制造歧视（都享受国民待遇）

市场准入原则：

它包括关税和非关税壁垒问题，即通过谈判降低壁垒

透明度原则：

政策有可预见性，凡涉及国际贸易的国家政策应该明确告知各贸易伙伴。

公平解决争端原则：

阻止“不公正”做法，例如出口补贴和低于成本的倾销产品增加市场份额灵活适用原则：

对欠发达国家更有利，允许他们有更长时间进行调整，有更大的灵活性和特别优惠

三、各国对服务贸易谈判的态度

1、发达国家是服务贸易自由化的积极倡导者

国际服务贸易一直是以发达国家为中心而发展的

2、发展中国家对服务贸易自由化持谨慎态度

服务业中的许多部门都是资本-知识密集型行业，在发展中国家这些行业非常脆弱，不具备竞争优势

发展中国家的服务部门尚未成熟，经不起发达国家激烈竞争的冲击

有些服务行业还涉及国家主权、机密和安全

四、“乌拉圭回合”服务贸易谈判的三个阶段的谈判

1、第一阶段：

1986年10月27日到1988年12月（谈判的初期阶段）

2、第二阶段：

1988年12月到1990年6月（谈判的实质性阶段）

3、第三阶段：

1990年7月到1993年12月

这一阶段由《服务贸易总协定》的框架内容的基本明朗到最终达成《服务贸易总协定》

经过进一步谈判，在1991年底形成了《服务贸易总协定》草案。

1993年12月5日，贸易谈判委员会在搁置了数项一时难以解决的具体服务部门谈判后，最终通过了《服务贸易总协定》。

目前，世贸组织已在金融服务、基础电信和信息技术三方面实现了历史性突破，取得了重要成果

五、谈判中主要的争议点

1、对服务贸易谈判方式和程序的争论

2、围绕服务贸易的定义、规则、范围、先行国际安排和促进/限制措施进行的争论

3、服务贸易全面自由化的分歧

4、肯定清单和否定清单的争论

5、关于知识产权的争论

第二节GATS的结构、内容和原则

（一）GATS的总体结构及主要内容

一、总体结构：

二、《服务贸易总协定》的框架和主要内容：

三、GATS的内容：

（1）第一部分范围与定义：

范围：

该协定适用于各成员

服务贸易按提供方式分为四种形式：

1、跨境提供（Mode1）

2、过境消费（Mode2）

3、商业存在（Mode3）

4、自然人的流动（Mode4）

（2）第二部分各成员方的普遍义务

不需要成员明示承诺，除非有例外规定或豁免授权，各成员方均应该予以遵守。

是“自上而下”的“否定清单”义务

两个一般义务原则就是：

最惠国待遇原则和透明度原则

一、最惠国待遇原则★

与1994年关贸总协定不同的是，作为关贸总协定一般义务的公平待遇原则是由最惠国待遇和国民待遇共同构成的。

而在“服务贸易总协定”中，国民待遇并非一般义务。

只有最惠国待遇才是一般义务

GATS规定了最惠国待遇义务的豁免和一些例外

①自行豁免

②普遍例外：

包括一般例外和安全例外

二、透明度原则

作为有条件义务的透明度义务要求，各成员应该立即或至少每年一次向服务贸易理事会通报其显著影响已作具体承诺部门的新的法律、规章或行政指示，或者有关的任何修改。

三、发展中国家的更多参与

四、经济一体化

1、贸易创造

2、贸易转移

五、国内规章

六、资格的认可

七、垄断及专营服务

八、紧急保障措施

九、政府采购

十、一般纪律和责任的例外

十一、补贴

反倾销所对付的一般是私人企业的行为；反补贴所面对的全部是政府行为，因而它涉及的大量是政府政策问题。

欧盟关于构成补贴行为的4个基本要素为：

1、商品进口时的价格带有补贴性；

2、给进口国产业带来损害；

3、损害与补贴有直接的因果关系；

4、对欧盟的利益造成损害

十二、垄断

（3）第三部分承担特定义务

1、市场准入

2、国民待遇

服务贸易的国民待遇只在具体承诺的部门中给予，而不是一种普遍义务。

列明的承诺是义务，没有列明的部门则没有国民待遇义务，这被称为“自下而上”的“肯定清单”义务

（4）第四部分逐步自由化

1、承担具体义务的谈判

2、具体承诺计划表

3、承诺计划表的修改

（5）第五部分制度条款

这一部分最主要的规定涉及争端解决的问题。

争端解决适用世贸组织关于争端解决机制的谅解

（6）第六部分最后条款

第三节服务贸易的区域性协议

（一）欧盟的服务贸易协议

一、两大问题：

1、形成内部统一大市场（对内）

2、占领国际市场（对外）

二、EU内部的服务贸易政策《罗马条约》1957

总体目标：

建立内部统一大市场，服务市场内部自由化是其中的重要方面

（1）金融政策：

①银行业

②保险：

开业权、经营权

③证券：

发行和交易制度，单一证券市场

（2）运输政策

①内河和海洋运输

②航空运输

③陆路运输

（3）电信政策

三、EU对外金融服务贸易政策：

对等原则

两个特惠协议

（1）欧洲经济区内可自由提供跨境服务，开业权享有国民待遇，人员自由流动，用共同规则实施监督，银行、保险可设立分支机构

（2）欧洲协议国家，逐步放宽跨境服务，人员可临时流动，开业权方面无国民待遇，在东道国有权雇佣本国国民作为主要人员，对国外分支机构继续采取慎重原则

对其他WTO方，统一谈判，统一作出承诺

第三章世界和中国服务贸易发展现状和趋势

第一节　世界服务贸易的发展趋势

（一）世界服务贸易发展趋势

1、世界服务贸易持续快速增长

2、其他商业服务贸易额最大且增长最快，运输服务增速重新超过旅游

3、国际投资倾向于服务业，商业存在成为服务贸易最主要的提供方式

4、地区、国别发展的不平衡继续存在，但发展中国家的增速快于发达国家

5、服务贸易越来越成为各国关注的发展焦点

第二节　中国服务贸易的发展

（一）中国服务贸易的发展特点

1、服务贸易增速快

2、服务贸易占全球的比重不断上升

3、服务贸易出口额占贸易出口总额的比重偏低

4、服务贸易滞后于货物贸易发展，以传统服务贸易为主体

5、部分新兴服务部门增速较快

6、服务贸易长期逆差

7、服务贸易区域发展极不平衡，进出口市场主要集中在发达国家和地区

8、服务贸易管理体制相对滞后

（二）中国服务贸易结构分析★

一、BOP分析

（1）产业结构分析：

1、产业集中度较高，无论出口还是进口主要分布于传统服务业，如旅游和运输

2、与制造业相关的服务业发展迅速

3、金融服务等资本和技术密集型行业仍处于初级阶段，进口增长迅速。

（2）国别分析：

香港地区、美国、欧盟为中国内地的前三大服务贸易伙伴

二、项目情况分析

1、运输

逆差最大，出口方向最大香港地区，其次美国，进口方向最大欧盟

2、旅游

顺差主要来源，亚洲为主要市场

3、通信服务

相对均衡，主要贸易伙伴香港地区、美国、欧盟

4、建筑业务

顺差，主要贸易伙伴香港地区、美国、欧盟、新加坡

5、保险服务

第二大逆差项目，主要贸易伙伴日本、欧盟、韩国、中国台湾、美国

6、金融服务

规模较小，逐步扩大。

进口来源欧盟、香港地区、美国

7、计算机和信息服务

增长较快，顺差。

主要贸易伙伴美国、新加坡、香港地区、欧盟

8、专利权使用费和特许费

基本依赖进口。

美国、欧盟、日本、韩国

9、咨询

逆差，总体规模扩大且逆差逐步缩小。

香港地区、美国、欧盟、日本

10、广告、宣传

规模较小，发展较快。

香港地区、美国、日本、新加坡、欧盟

11、电影、音像

规模最小。

美国、欧盟、香港地区

第三节　中国服务贸易发展前景与政策措施

（一）发展服务贸易的历史机遇

1、服务业的发展潜力大

2、外商在服务贸易领域的投资有广阔的增长空间

3、服务贸易进口将持续增长

4、服务贸易出口增长后劲足

（二）重点举措：

1、加强服务贸易发展的统筹，建立和完善服务贸易体系

2、制订中国国际服务贸易统计制度，建立和完善服务贸易统计体系

3、积极推进服务贸易重点领域发展，形成有竞争力的产业体系

4、研究制定鼓励服务贸易发展政策，完善服务贸易的政策法规体系

5、研究服务贸易发展规律，建立符合市场经济要求的服务贸易促进体系

6、加大服务贸易领域的开放程度，提高服务贸易领域的国际竞争力

7、实施服务贸易品牌战略，加快培育服务贸易龙头企业

8、加强对地方服务工作的指导，促进服务区域协调发展

第四章　国际服务贸易理论

（一）国际贸易理论的回顾

一、绝对成本论

英国经济学家，亚当.斯密（1723-1790）代表作〖国富论〗

将其分工理论推广到国际领域。

优越的自然禀赋和生产条件可降低生产成本，各国都应该生产成本较低的那些产品，然后在各国之间交换。

通过参与国际分工使自然条件得到充分利用，提高生产效率，增加社会财富。

二、比较成本论

大卫.李嘉图（1772-1823）英国经济学家〖政治经济学及赋税原理〗

若甲国生产AB两种产品均居劣势，只要生产其中劣势较小的那个产品，也可以通过参与国际分工节约劳动。

比较成本理论成为现代国际贸易理论的基础。

三、生产要素禀赋理论

赫克歇尔—俄林（H-O）的要素禀赋理论

赫克歇尔（1879-1952），俄林（1899-1979）瑞典经济学家，1969-1975年担任诺贝尔奖经济学委员会主席。

1977年获诺奖。

他提出的生产要素禀赋论奠定了现代国际贸易理论的基础，被认为是现代国际贸易理论的创始人。

生产要素：

主要指劳动、资本和土地（自然资源）

产品要素的密集度：

某种产品生产中各种要素的比例。

不是指要素的绝对数量，而是指要素的相对数量。

要素密集程度和技术以及要素的价格有较大的关系。

要素的丰裕程度：

某个国家拥有的各种生产要素的数量及比重。

不是绝对量，而是和另外的国家相比的相对数量。

H-O定理：

同种商品在不同国家的相对价格差异是国际贸易的直接基础，商品价格差异则是由各国生产要素禀赋不同，从而要素相对价格不同决定的。

要素禀赋差异是国际贸易产生的主要原因

H-O理论的三个主要结论

1、每个国家或区域在国际分工和国际贸易体系中应该生产和输出本国丰裕要素密集的商品，输入本国稀缺要素密集的商品。

2、区域贸易或国际贸易的直接原因是价格差别，即各个地区间或国家间商品价格不同。

3、商品贸易趋向于（即使是部分地）消除工资、地租、利润等生产要素收入的国际差异，导致国际间商品价格和要素价格趋于均等化。

里昂惕夫之谜

按照H-0理论，一国应当出口密集使用其相对丰裕要素所生产的产品，而进口密集使用其相对稀缺要素生产的产品。

里昂惕夫利用他的投入—产出分析法对美国的对外贸易商品结构进行具体计算，来验证H-O理论。

采用从美国的数据中计算进口替代品的要素密集度的方法来估计进口品的要素密集程度。

结果发现，美国进口的是资本密集型产品，出口的是劳动密集型产品。

第二节　服务贸易的比较优势理论

（一）传统比较优势理论对服务贸易的适用性

一、否定观点（代表人物G·菲科特克蒂）

1、国际服务贸易是提供劳动活动与货币的交换而不是物与货币的交换；

2、国际服务贸易中服务的生产和消费大多是同时发生的，提供的劳动活动一般不可储藏。

3、统计方式不同，国际服务贸易统计体现在国际收支平衡表中，而在海关进口中没有显示

二、肯定观点（代表人物理查德·库伯）

1、作为一个简单的思想，比较优势说是普遍有效的，即每个团体都专注的共同利益正是自身效率更高的那项活动所带来的。

2、正如存在于商品生产中那样，比较优势也存在于服务业中

三、20世纪70年代以来的争论

（二）服务贸易对比较优势理论的挑战

1、生产要素范围广泛化

2、生产要素在区域间或国家间具有流动性

3、不完全竞争和规模经济是服务贸易产生的现实动因

4、服务贸易的成本由供给和需求双方共同决定

5、各国的市场结构和国内管理环境对服务贸易产生影响

6、技术是影响服务贸易的内生变量

7、服务贸易的竞争优势依赖于关联产业

8、企业组织影响服务贸易竞争力

（三）比较优势对服务贸易的适用性

1、自然条件和基础设施制约服务贸易的产生和发展

2、比较优势决定了服务贸易的格局

3、比较优势影响服务贸易的国际价格

4、服务贸易的比较优势

服务贸易比较优势主要有自然禀赋、地理位置、文化传统、公司策略与服务基础设施、人力资本、政府管理体制等。

（四）国际服务贸易显性比较优势论

显性比较优势＝（某国某种产品的出口额/该国全部产品的出口额）/（世界该种产品的出口额/世界全部产品的出口额）

若RCA＞1，则意味着该国以出口该种产品为主。

RCA说明一国在某些服务方面实际的对外贸易地位或竞争地位。

一般认为，若RCA指数大于2.5，表明该国产品具有极强的国际竞争力；

若RCA指数小于2.5而大于1.25，表明该国产品具有较强的国际竞争力；

若RCA指数小于0.8，则表明该国产品的国际竞争力较弱

1、R．迪克和H．迪克是最早尝试系统解释服务贸易模式的学者。

他们于1979年提出借助显性比较优势分析知识密集型服务贸易，结果发现在18个OECD成员国中，没有证据表明比较优势决定服务贸易模式。

2、但萨皮尔和卢茨于1981年根据国家间要素禀赋和技术差异，分别讨论了货运、客运和其他民间服务的竞争状况，认为要素禀赋不仅是商品贸易而且是服务贸易的重要决定因素。

3、萨皮尔进一步认为，服务贸易的比较优势是动态的。

困难：

1、由于各国统计分类不统一，影响到评价其他服务类比较优势指数的准确性。

2、服务统计分类很粗，特别是“其他服务”部门几乎