金融场与金融工具课程大纲.docx
《金融场与金融工具课程大纲.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《金融场与金融工具课程大纲.docx（12页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
金融场与金融工具课程大纲
《金融市场与金融工具》课程大纲
本课程是以实务内容为主，相关理论为辅的课程，注重方法和实务操作的传授。
整体上分为两部分：
第一部分为金融市场和金融工具。
介绍种类金融市场及工具，及其运行特征。
最终让同学们能够地在不同的金融市场，运用恰当的金融工具进行公司理财；第二部分是金融机构。
金融市场、金融工具和金融机构构成了我们日常生活的金融组织体系，所以，本课程最后，还给大家介绍了我们经常打交道的金融机构的经营特征、作用及运行过程。
本部分，也将不直接承载资金转移，但为融资过程提供辅助服务的组织，如征信公司、会计师事务所等也纳入的考察的范围，但是，并不作为重点介绍。
本课程在每次课程结束后，针对下一节课将要讲授的内容，以解答问题的形式布置给同学们课下查资料，为下一次课提前做准备；课上采用讲授与讨论相结合的方式传授课程内容；在每一章课程上完之后，都有一个相关的案例，让学生们自己阅读、讨论，以让学生看到本章讲解的内容在现实中所面临的问题。
但是，老师并不讲解案例。
I课堂活动：
每个同学写出或说出所知道的金融市场、金融工具和金融机构，以及它们的作用。
第一节金融工具
一、金融工具特征
二、金融工具分类
三、金融工具创新及影响
第二节金融市场分类与市场功能
一、金融市场的分类
二、金融市场发展的基础
三、金融市场创新的影响
第三节金融中介机构的变化
一、金融中介概念的外延扩展
二、金融中介化趋势明显并主导交易
三、金融中介机构的集中化发展
第四节金融监管制度
一、金融监管的含义与核心
二、外部监管的补充
三、中央银行在金融监管制度中的角色
第五节利率水平与利率结构
一、金融工具的定价基础
二、利率决定理论
三、利率与利率体系
案例：
银行资产证券化产品与美国的“次贷危机”
下一章的预备：
查一查商业汇票、国库券的相关资料
第一部分金融市场与金融工具
第一章货币市场
第一节货币市场概述
一、货币市场的含义
二、货币市场的基本构成
三、货币市场工具价格的影响因素
第二节同业拆借市场
一、同业拆借市场概述
二、同业拆借市场的交易方式与动作程序
三、世界主要国家的同业拆借市场简介（略）
四、同业拆借市场的管理
五、我国的同业拆借市场
第三节票据市场
一、票据市场概述
二、银行承兑汇票市场
三、商业票据市场
第四节可转让大额定期存单市场
一、可转让大额定额概述
二、可转让大额定期存单的种类
三、可转让大额定期存单的市场构成
第五节短期政府债券市场
一、短期政府债券概述
、
国库券的价格与利率
三、
国库券的发行与流通
四、
中央银行在国库券市场的活动
五、
我国的国库券市场
第六节
回购市场
、
回购交易概述
、
国债回购的供求主体
三、
我国的债券回购市场
案例：
银基发展股票回购
下一章的预备：
1、阅读《公司法》和《证券法》了解债券发
行的条件、主体；
2、债券如何估价？
第二章债券市场
用30分钟的时间带领同学们到我校的模拟股市参观，解股票与债券交易市场。
第一节债券概述
一、债券的含义与特点
二、债券的基本要素
三、债券的种类第二节债券的发行与流通
、
债券的发行市场
、
债券的流通市场
第三节
债券价值分析
、
债券内在价值分析
、
债券的到期收益率
三、
影响债券价值的因素
四、
债券的疋价原理
第四节
债券的利率风险
、
久期（持续期）
、
凸性
案例：
提康德罗加一一反向浮息债券
下一章的预备：
1复习已经学过的股票知识；2、阅读《公司
法》和《证券法》关于股票的相关规定；3、到证券营业部了解股票市场及其交易。
第三章股票市场（这一部分讲股票市场的交易）
第一节股票概述
一、股份制度与股份有限公司
二、股票的定义与特征
三、股票的分类第二节股票的价值和价格
一、股票的价值
二、股票的价格
三、股价平均数和股价指数
第三节股票市场
一、股票发行市场与流通市场的关系
二、股票流通市场
下一章的预备：
1、查找美国硅谷的资料；2、我国股市设
立创业板的目的是什么？
第四章风险投资市场
第一节风险投资市场的概述
风险投资的概念与特征
风险投资业发展概况（美国与中国）
第二节风险投资的动作过程
一、风险投资的组织形式
二、风险投资资本的循环
第三节风险投资与经济发展
一、技术创新推动力
二、资金放大器
三、风险调节器
四、高新技术产业的孵化器
五、新兴有效的投资工具案例：
风险投资与盛大网络
下一章的预备：
1、什么是资产证券化？
证券化的目的是什么？
2、
了解美国次贷危机产生的过程
第五章资产证券化市场
第一节
资产证券化市场概述
、
资产证券化的内涵
、
资产证券化的类型
三、
资产证券化的经济动机
四、
资产证券化的历史演进
第二节资产证券化的基本操作流程
、
确定证券化资产并构建资产池
、
设立特殊目的载体
三、
真实销售
四、
信用增强
五、
信用评级
六、
证券发售
七、
向发起人支付资产购买价款
八、
资产池管理
九、
证券清偿
第三节资产证券化的基本结构
一、传统资产证券化结构
二、合成型资产证券化结构
三、资产证券化的成本结构
第四节资产证券化在中国的实践
一、国内早期资产证券化的实践
二、银行资产证券化试点开展
三、我国银行资产证券化特点
案例：
安然传奇：
特殊目的实体的特殊目的
下一章的预备：
1、找一找你身边的衍生金融工具；2、我国目前的期货市场有哪几个？
第六章衍生金融工具市场
第一节衍生金融工具概述
一、衍生金融工具的概念和特点
二、衍生金融工具的种类
三、衍生金融工具的产生与发展
第二节远期及其定价
一、远期概述
二、远期利率协议的含义
三、远期利率合约的结算
四、远期利率合约的定价
第三节期货及其定价
、
期货概论
、
期货交易机制
三、
期货的定价
四、
期货与远期的区别
第四节
互换及其定价
、
互换概述
、
互换的基本原理
三、
互换的定价
第五节
期权及其定价
、
期权概述
、
期权的内在价值和时间价值
三、
影响期权价值的主要因素
四、
期权定价
第六节
其他期权类衍生金融产品
、
权证
、
可转换证券
案例：
雏鹰农牧股份有限公司的股票期权激励计划
下一章的预备：
1你了解的金融机构有哪些？
2、查一查你熟悉的金融机构的职能。
第二部分金融中介机构
第七章中央银行
第一节中央银行的产生与职能完善
一、中央银行的产生与发展
二、中央银行的职能
三、中国人民银行的产生与发展
第二节中央银行的业务动作与金融市场
一、中央银行的业务
二、中央银行的业务运作与金融市场
第三节中央银行的政策工具与宏观政策调控
一、中央银行的货币政策工具体系的构成
二、中央银行货币政策工具的作用效果
三、中国人民银行的政策工具
第八章商业银行
第一节商业银行概述
一、商业银行的特点与功能
二、商业银行的类型
三、商业银行的经营原则与管理理论变迁
第二节商业银行的业务运作
一、基本业务运作
二、商业银行业的发展趋势
三、非金融企业向传统银行业务领域渗透
第九章投资银行
第一节投资银行概述
一、投资银行的含义
二、投资银行的类型
三、投资银行的内部环境
第二节投资银行的业务
一、投资银行的基本业务
二、投资银行的创新业务与延伸业务
三、我国投资银行的业务与经营
四、国际投资银行的发展趋势
案例：
“包销者”摩根大通
下一章的预备：
你日常生活中遇到过哪些基金?
第十章投资基金第一节投资基金的概述
一、投资基金的产生与发展
二、投资基金的设立形式和原则
三、投资基金的设立原理
第二节投资基金的其他分类
一、依据投资对象的不同划分
二、依据投资目标的不同划分
三、依据募集方式的不同划分
四、依据基金的资金来源和用途的不同划分
五、依据投资理念的不同划分
六、特殊类型基金
案例：
中国的私募道路：
从吕梁到赵丹阳
第三节投资基金的运作
一、投资基金的发起和设立
二、投资基金的运营和管理
三、投资基金的变更、终止与清算
第四节货币市场基金
一、货币市场基金概述
二、货币市场基金的发行与交易
三、我国的货币市场基金
下一章的预备：
你知道有哪些类型的保险？
不同类型的保险
怎样实现呢？
第十一章保险公司
第一节保险公司概述
、
保险公司设立的基础
、
保险公司的分类及主要类型
三、
保险公司的设立形式
四、
保险公司的组织结构
第二节保险公司的业务与投资
一、保险公司的基本业务
二、保险投资资金的来源
三、保险投资的形式
四、保险投资主体模式的选择
第十二章社会保险与社会保障机构
第一节社会保险制度化建立与发展
一、社会保险与社会保障制度的含义
二、社会保险保障制度的逐步形成
三、社会保险制度的四种运作模式
第二节我国的社会保险与社会保障机构
一、我国社会保险的建立历程
二、社会保险资金的筹集
三、社会保险资金的管理机构
第三节我国的养老保险与企业年金
我国养老保险层次
衡量养老保险保障水平的指标
企业年金的概念与意义
企业年金的特点与管理
企业年金的筹集与投资动作
第十三章辅助金融服务机构（略）
第一节信用评级公司
一、信用评级公司的作用
二、信用评级与信用评级公司的含义
三、信用评级的范围
四、信用评级的方法
第二节征信公司（个人信用评级）
征信公司的主要业务及发展基础
我国个人征信机构的发展
第三节会计师事务所（略）
升级会员 