房产公司风险点与控制点防范措施表(报批报建风险).docx
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关键控制活动梳理工作底稿--报批报建风险
风险划分
风险编
号
风险描述
风险等
级
应对策略
控制措施
主责部门
对应流程
报批报建
风险
R1
项目报批报建策划未与相关部门充分讨论沟通，各部门提供的信息不准确，可能导致其他部门工作要求不符合实际，不能提前考虑相应的处理措施，实施过程中报批报建工作不能按期完成
三
风险降低
完善项目报批报建作业指引中
报批报建策划相关内容，加强
部门间交圈沟通，统筹协作，
统一目标
项目公司
新增：
报批报建
作业指引
R2
由于外部政策信息收集或研究不到
位（对各地区性的政策、土地开发
流程等），给实际工作带来很大困
四
风险降低
1.定期收集、及时掌握相关证
件办理政策变更情况，并持续
项目公司
新增：
报批报建
作业指引
难，影响节点达成，造成公司资源
浪费
研究和跟进;
2.加强人员培训及工作考核
R3
没有提前准备资料或资料准备不充
分、不准确、不及时，导致报批时
间延误
三
风险降低
1.完善项目报批报建策划文
件，按要求准备好所需资料;
2.加强监督考核
项目公司
新增：
报批报建
作业指引
R4
报批报建人员对办理流程、专业知
识不熟悉，导致延误报批时间
三
风险降低
1.重视岗前专业培训;
2.加强员工日常培训
项目公司
新增：
报批报建
作业指引
R5
报批报建过程中，与合作单位的信
息沟通不及时，未能及时跟进，导
致成果不准确，造成报批延迟
三
风险降低
1.严格按照流程执行，在取得批文前，报批报建负责人至少与政府经办人联系一次，了解办文进展或按对方要求进行配合工作;
项目公司
新增：
报批报建
作业指引
2.过程中加强监控，保证沟通
效果
R6
配合部门前置条件未能按时完成，
或未能提前及时预警，未及时采取
应对措施，导致项目报批报建进度
滞后
三
风险降低
加强内部交圈沟通，统筹协
作，统一目标
项目公司
新增：
报批报建
作业指引
R7
因变更和图纸修改，导致进度报建
计划与工程进度被打乱，协调量
大，出现工作反复，导致项目报批
报建进度滞后
四
风险降低
设计变更要备案到报建人员，
一旦发生设计变更，设计部门
要及时与报建人员、工程部门
沟通与协调，保证项目进度
设计研究院
项目公司
设计变更管理流
程
R8
施工进度和报批报建两条线的协同
性不足，存在先开工后拿证的情
形，一旦某个手续办理环节延迟，
四
风险降低
1.做好报批报建策划工作
2.召开相关部门交圈会，及时
发现问题并协调处理
项目公司
新增：
报批报建
作业指引
项目将面临政府罚款、企业声誉受
损的风险
R9
设计方案未满足规划要求，需要与
规划局沟通协调，修改设计方案，
导致报建进度被打乱，工作任务繁
重，协调量大，出现工作反复，增
加沟通费用，增加图纸费用
三
风险降低
提前充分掌握规划设计条件信
息，保证信息的准确性
项目公司
新增：
报批报建
作业指引
R10
设计方案未按时完成，导致项目报
批报建进度滞后
三
风险降低
1、设计部门严格按照约定时
间完成设计方案；
2、与设计部门加强沟通，及
时协调处理
项目公司
新增：
报批报建
作业指引
R11
区域规范要求变化，原方案需调整
修改，导致报建进度被打乱，协调
三
风险降低
及时搜集和掌握规范要求，并
与相关部门共享信息
项目公司
新增：
报批报建
作业指引
量大，出现反复工作，增加图纸费
用
R12
分部分项及专项验收不规范，导致
工程质量不达标，对后期竣工验收
备案造成影响
三
风险降低
1.严格按照过程验收及竣工验
收作业指引进行验收，验收合
格后填写单项（或分部）工程
验收证明书
2.加强日常工程质量监督监
控，对发现的问题填写工程验
收整改意见表
项目公司工
程部
工程验收作业指
引
R13
因内部施工图变更信息不统一，导
致实际申报图纸和实际不符，影响
竣工备案
四
风险降低
加强部门间变更信息交圈，保
证图纸版本的一致性
设计研究院
项目公司
设计变更管理流
程
R14
工程项目未按图施工，且图纸修改未及时进行申报和审批，在验收过程中发现问题，导致项目竣工备案时间延误，或因不规范操作处罚带来资金损失
三
风险降低
1.严格按照设计变更管理流程
开展工作
2.加强部门间变更信息交圈
项目公司工
程部
设计变更管理流
程
R15
竣工备案未能在交房前规定时间前
完成，影响项目交房时间节点，影
响业绩、口碑
三
风险降低
1.完善过程验收及竣工验收作
业指引中竣工备案相关内容
2.做好相关部门的日常维护，
保持良好政企关系
项目公司工
程部
工程验收作业指
引
R16
未对已完成项目报建活动进行后评
估，对存在问题不能及时总结并对
相应部门提前预警，问题重复出
三
风险降低
1.项目完成后对报批报建活动
进行后评估
2.企管部对报批报建项目后评
项目公司
报批报建作业指
引
现，制约后续项目顺利推进，导致
估报告的质量进行监督检查
后续项目成本增加
3.积累经验案例
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