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监理规范P36P108

附录A监理规划编制要点及主要内容

A.1监理规划编制要点

A.1.1监理规划的具体内容应根据不同工程项目的性质、规模、工作内容等情况编制，格式和条目可各有不同。

A.1.2监理规划的基本作用是指导监理机构全面开展监理工作。

监理规划应对项目监理的计划、组织、程序、方法等做出表述。

A.1.3总监理工程师应主持监理规划的编制工作，所有监理人员应熟悉监理规划的内容。

A.1.4监理规划应在监理大纲的基础上，结合承包人报批的施工组织设计、施工总进度计划编制，并报监理单位技术负责人批准后实施。

A.1.5监理规划应根据其实施情况、工程建设的重大调整或合同重大变更等对监理工作要求的改变进行修订。

A.2监理规划的主要内容

1总则

（1）工程项目基本情况。

简述工程项目的名称、性质、等级、建设地点、自然条件与外部环境；工程项目建设内容及规模、特点；工程项目建设目的。

（2）工程项目主要目标。

工程项目总投资及组成、计划工期（包括阶段性目标的计划开工日期和完工日期）、质量控制目标。

（3）工程项目组织。

列明工程项目主管部门、质量监督机构、发包人、设计单位、承包人、监理单位、工程设备供应单位等。

（4）监理工程范围和内容。

发包人委托监理的工程范围和服务内容等。

（5）监理主要依据。

列出开展监理工作所依据的法律、法规、规章，国家及部门颁发的有关技术标准，批准的工程建设文件和有关合同文件、设计文件等名称、文号等。

（6）监理组织。

现场监理机构的组织形式与部门设置，部门职责，主要监理人员的配置和岗位职责等。

（7）监理工作基本程序。

（8）监理工作主要制度。

包括技术文件审核与批准、会议、紧急情况处理、监理报告、工程验收等方面。

（9）监理人员守则和奖惩制度。

2工程质量控制

（1）质量控制的内容。

（2）质量控制的制度。

（3）质量控制的措施。

3工程进度控制

（1）进度控制的内容。

（2）进度控制的制度。

（3）进度控制的措施。

4工程资金控制

（1）资金控制的内容。

（2）资金控制的制度。

（3）资金控制的措施。

5施工安全

（1）施工安全监理的范围和内容。

（2）施工安全监理的制度。

（3）施工安全监理的措施。

（4）文明施工监理。

6合同管理的其他工作

（1）变更的处理程序和监理工作办法。

（2）违约事件的处理程序和监理工作办法。

（3）索赔的处理程序和监理工作办法。

（4）分包管理的监理工作内容。

（5）担保及保险的监理工作。

7协调

（1）协调工作的主要内容。

（2）协调工作的原则与方法。

8工程质量评定与验收监理工作

（1）工程质量评定。

（2）工程验收。

9缺陷责任期监理工作

（1）缺陷责任期的监理内容。

（2）缺陷责任期的监理措施。

10信息管理

（1）信息管理程序、制度及人员岗位职责。

（2）文档清单、编码及格式。

（3）计算机辅助信息管理系统。

（4）文件资料预立卷和归档管理。

11监理设施

（1）制定现场监理办公和生活设施计划。

（2）制定现场交通、通信、办公和生活设施使用管理制度。

12监理实施细则编制计划

（1）监理实施细则文件清单。

（2）监理实施细则编制工作计划。

13其他

附录B监理实施细则编制要点及主要内容

B.1监理实施细则编制要点

B.1.1在施工措施计划批准后、专业工程（或作业交叉特别复杂的专项工程）施工前或专业工作开始前，负责相应工作的监理工程师应组织相关专业监理人员编制监理实施细则，并报总监理工程师批准。

B.1.2监理实施细则应符合监理规划的基本要求，充分体现工程特点和监理合同约定的要求，结合工程项目的施工方法和专业特点，明确具体的控制措施、方法和要求，具有针对性、可行性和可操作性。

B.1.3监理实施细则应针对不同情况制订相应的对策和措施，突出监理工作的事前审批、事中监督和事后检验。

B.1.4监理实施细则可根据实际情况按进度、分阶段编制，但应注意前后的连续性、一致性。

B.1.5总监理工程师在审核监理实施细则时，应注意各专业监理实施细则间的衔接与配套，以组成系统、完整的监理实施细则体系。

B.1.6在监理实施细则条文中，应具体写明引用的规程、规范、标准及设计文件的名称、文号；文中涉及到采用的报告、报表时，应写明报告、报表所采用的格式。

B.1.7在监理工作实施过程中，监理实施细则应根据实际情况进行补充、修改和完善。

B.2监理实施细则的主要内容

B.2.1专业工程监理实施细则。

专业工程主要指施工导（截）流工程、土石方明挖、地下洞室开挖、支护工程、钻孔和灌浆工程、地基及基础处理工程、土石方填筑工程、混凝土工程、砌体工程、疏浚及吹填工程、屋面和地面建筑工程、压力钢管制造和安装、钢结构的制作和安装、钢闸门及启闭机安装、预埋件埋设、机电设备安装、工程安全监测等，专业工程监理实施细则的编制应包括下列内容：

1适用范围。

2编制依据。

3专业工程特点。

4专业工程开工条件检查。

5现场监理工作内容、程序和控制要点。

6检查和检验项目、标准和工作要点。

一般应包括：

巡视检查要点；旁站监理的范围（包括部位和工序）、内容、控制要点和记录；检测项目、标准和检测要点，跟踪检测和平行检测的数量和要求。

7资料和质量评定工作要求。

8采用的表式清单。

B.2.2专业工作监理实施细则。

专业工作主要指测量、地质、试验、检测（跟踪检测和平行检测）、施工图纸核查与签发、工程验收、计量支付、信息管理等工作，可根据专业工作特点单独编制。

根据监理工作需要，也可增加有关专业工作的监理实施细则，如进度控制、变更、索赔等。

专业工作监理实施细则的编制应包括下列内容：

1适用范围。

2编制依据。

3专业工程特点和控制要点。

4监理工作内容、技术要求和程序。

5采用的表式清单。

B.2.3施工现场的临时用电和达到一定规模的基坑支护与降水工程、土方和石方开挖工程、模板工程、起重吊装工程、脚手架工程、爆破工程、围堰工程和其他危险性较大的工程应编制安全监理实施细则，安全监理实施细则应包括下列内容：

1适用范围。

2编制依据。

3施工安全特点。

4安全监理工作内容和控制要点。

5安全监理的方法和措施。

6安全检查记录和报表格式。

B.2.4原材料、中间产品和工程设备进场校验和验收监理实施细则，可根据各类原材料、中间产品和工程设备的各自特点单独编制，应包括下列内容：

1适用范围。

2编制依据。

3检查、检测、验收的特点。

4进场报验程序。

5原材料、中间产品检验的内容、技术指标、检验方法与要求。

包括原材料、、中间产品检验的内容和要求，检测项目、标准和检测要求，跟踪检测和平行检测的数量和要求。

6工程设备交货验收的内容和要求。

7检验资料和报告。

8采用的表式清单。

B.2.5监理实施细则的具体内容可根据工程特点和监理工作需要进行调整。

附录C施工监理主要工作程序框图

附录D监理报告编制要求及主要内容

D.1监理报告的编制要求

D.1.1在施工监理实施过程中，由监理机构提交的监理报告包括监理月报、监理专题报告、监理工作报告。

D.1.2监理月报应全面反映当月的监理工作情况，编制周期与支付周期宜同步，在约定时间前报送发包人和监理单位。

D.1.3监理专题报告应针对施工监理中某项特定的专题编写。

专题事件持续时间较长时，监理机构可提交关于该专题事件的中期报告。

D.1.4在各类工程验收时，监理机构应按规定提交相应的监理工作报告。

监理工作报告应在验收工作开始前完成。

D.1.5总监理工程师应负责组织编制监理报告，审核后签字盖章。

D.1.6监理报告应真实反映工程或事件状况、监理工作情况，做到内容全面、重点突出、语言简练、数据准确，并附必要的图表和照片。

D.2监理月报的主要内容

1本月工程施工概况

2工程质量控制情况

3工程进度控制情况

4工程资金控制情况

5施工安全监理情况

6文明施工监理情况

7合同管理的其他工作情况

8监理机构运行状况

9监理工作小结

10存在问题及有关建议

11下月工作安排

12监理大事记

13附表

表格宜采用附录E中施工监理工作常用表格格式。

D.3监理专题报告的主要内容

D.3.1用于汇报专题事件实施情况的监理专题报告主要包括下列内容：

1事件描述。

2事件分析

（1）事件发生的原因及责任分析。

（2）事件对工程质量影响分析。

（3）事件对施工进度影响分析。

（4）事件对工程资金影响分析。

（5）事件对工程安全影响分析。

3事件处理

（1）承包人对事件处理的意见。

（2）发包人对事件处理的意见。

（3）设代机构对事件处理的意见。

（4）其他单位或部门对事件处理的意见。

（5）监理机构对事件处理的意见。

（6）事件最后处理方案或结果（如果为中期报告，应描述截止目前为止事件处理的现状。

4对策与措施

为避免此类事件再次发生或其他影响合同目标实现事件的发生，监理机构提出的的意见和建议）。

5其他

其他应提交的资料和说明事项等。

D.3.2用于汇报专题事件情况并建议解决的监理专题报告主要包括下列内容：

1事件描述。

2事件分析

（1）事件发生的原因及责任分析。

（2）事件对工程质量影响分析。

（3）事件对施工进度影响分析。

（4）事件对工程资金影响分析。

（5）事件对工程安全影响分析。

3事件处理建议

4其他

其他应提交的资料和说明事项等。

D.4监理工作报告的主要内容

1工程概况

2监理规划

3监理过程

4监理效果

（1）质量控制监理工作成效。

（2）进度控制监理工作成效。

（3）资金控制监理工作成效。

（4）施工安全监理工作成效。

（5）文明施工监理工作成效。

5工程评价

6经验与建议

7附件

（1）监理机构的设置与主要工作人员情况表

（2）工程建设监理大事记。

附录E施工监理工作常用表格

E.1表格说明

E.1.1表格可分为以下两种类型：

1承包人用表。

以CB╳╳表示。

2监理机构用表。

以JL╳╳表示。

E.1.2表的标题（表名）应采用如下格式：

CB11施工放样报验单

（承包[]放样号）

注1：

“CB11”——表格类型及序号。

注2：

“施工放样报验单”——表格名称。

注3：

“承包[]放样号”——表格编号。

其中①“承包”：

指该

表以承包人为填表人。

当填表人为监理机构时，即以“监理”代之。

②当监理工程范围包括两个以上承包人时，为区分不同承包人的

用表，“承包”可用其简称表示。

③[]：

年份。

如[2003]表示2003

年的表格。

④“放样”：

表格的使用性质，即用于“放样”工作。

⑤“号”：

一般为3位数的流水号。

E.2表格使用说明

E.2.1监理机构可根据施工项目的规模和复杂程度，采用其中的部分或全部表格；如果表格不能满足工程实际需要时，可调整或增加表格。

E.2.2各表格脚注中所列单位和份数为基本单位和推荐份数，工作中应根据具体情况和要求予以具体明确各类表格的报送单位和份数。

E.2.3相关单位都应明确文件的签收人。

E.2.4“CB01施工技术方案申报表”可用于承包人向监理机构申报关于施工组织设计、施工措施计划、专项施工方案、度汛方案、灾害应急预案、施工工艺试验方案、专项检测试验方案、工程测量施测方案、工程放样计划和方案、变更实施方案等需报请监理机构批准的方案。

E.2.5承包人的施工质量检测月汇总表、工程事故月报表除作为施工月报附表外，还应按有关要求另行单独填报。

E.2.6表格中凡属部门负责人签字的，项目经理都可签署；凡属监理工程师签名的，总监理工程师都可签署。

表格中签名栏为“总监理工程师/副总监理工程师”、“总监理工程师/监理工程师”和“项目经理/技术负责人”的可根据工程特点和管理要求视具体授权情况由相应人员签署。

E.2.7监理用表中的合同名称和合同编号指所监理的施工合同名称和编号。

E.3施工监理工作常用表格目录

E.3.1承包人常用表格目录见表E.3.1。

表E.3.1承包人常用表格目录

序号

表格名称

表格类型

表格编号

页码

施工技术方案申报表

CB01

承包[]技案号

P67

施工进度计划申报表

CB02

承包[]进度号

P68

施工图用图计划报告

CB03

承包[]图计号

P69

资金流计划申报表

CB04

承包[]资金号

P70

施工分包申报表

CB05

承包[]分包号

P71

现场组织机构及主要人员报审表

CB06

承包[]机人号

P72

原材料/中间产品进场报验单

CB07

承包[]材验号

P73

施工设备进场报验单

CB08

承包[]设备号

P74

工程预付款申请表

CB09

承包[]工预付号

P75

材料预付款报审表

CB10

承包[]材预付号

P76

施工放样报验单

CB11

承包[]放样号

P77

联合测量通知单

CB12

承包[]联测号

P78

施工测量成果报验单

CB13

承包[]测量号

P79

合同工程开工申请表

CB14

承包[]合开工号

P80

分部工程开工申请表

CB15

承包[]分开工号

P81

施工安全交底记录

CB15附件1

承包[]安交号

P82

施工技术交底记录

CB15附件2

承包[]技交号

P83

工程设备采购计划报审表

CB16

承包[]设采号

P84

混凝土浇筑开仓报审表

CB17

承包[]开仓号

P85

工序/单元工程施工质量报验单

CB18

承包[]质报号

P86

施工质量缺陷处理方案报审表

CB19

承包[]缺方号

P87

施工质量缺陷处理措施计划报审表

CB20

承包[]缺陷号

P88

事故报告单

CB21

承包[]事故号

P89

暂停施工报审表

CB22

承包[]暂停号

P90

复工申请报审表

CB23

承包[]复工号

P91

变更申请表

CB24

承包[]变更号

P92

施工进度计划调整申报表

CB25

承包[]进调号

P93

延长工期申报表

CB26

承包[]延期号

P94

变更项目价格申报表

CB27

承包[]变价号

P95

索赔意向通知

CB28

承包[]赔通号

P96

索赔申请报告

CB29

承包[]赔报号

P97

工程计量报验单

CB30

承包[]计报号

P98

计日工单价报审表

CB31

承包[]计审号

P99

计日工工程量签证单

CB32

承包[]计签号

P100

工程进度付款申请单

CB33

承包[]进度付号

P101

工程进度付款汇总表

CB33附表1

承包[]进度总号

P102

已完工程量汇总表

CB33附表2

承包[]量总号

P103

合同分类分项项目进度付款明细表

CB33附表3

承包[]分类付号

P104

合同措施项目进度付款明细表

CB33附表4

承包[]措施付号

P105

变更项目进度付款明细表

CB33附表5

承包[]变更付号

P106

计日工项目进度付款明细表

CB33附表6

承包[]计付号

P107

施工月报表（年月）

CB34

承包[]月报号

P108

原材料/中间产品使用情况月报表

CB34附表1

承包[]材料月号

P111

原材料/中间产品检验月报表

CB34附表2

承包[]材料月号

P112

主要施工设备情况月报表

CB34附表3

承包[]设备月号

P113

现场人员情况月报表

CB34附表4

承包[]人员月号

P114

施工质量检测月汇总表

CB34附表5

承包[]质检月号

P115

施工质量缺陷月报表

CB34附表6

承包[]缺陷月号

P116

工程事故月报表

CB34附表7

承包[]事故月号

P117

合同完成额月汇总表

CB34附表8

承包[]完成额号

P118

（一级项目）合同完成额月汇总表

CB34附表8-

承包[]完成额月号

P119

主要实物工程量月汇总表

CB34附表9

承包[]实物月号

P120

验收申请报告

CB35

承包[]验报号

P121

报告单

CB36

承包[]报告号

P122

回复单

CB37

承包[]回复号

P123

确认单

CB38

承包[]确认号

P124

完工付款/最终结清申请表

CB39

承包[]付结号

P125

工程交接申请表

CB40

承包[]交接号

P126

质量保证金退还申请表

CB41

承包[]保退号

P127

E.3.2监理机构常用表格目录见表E.3.2。

表E.3.2监理机构常用表格目录

序号

表格名称

表格类型

表格编号

页码

合同工程开工通知

JL01

监理[]开工号

P128

合同项目开工批复

JL02

监理[]合开工号

P129

分部工程开工批复

JL03

监理[]分开工号

P130

工程预付款支付证书

JL04

监理[]工预付号

P131

批复表

JL05

监理[]批复号

P132

监理通知

JL06

监理[]通知号

P133

监理报告

JL07

监理[]报告号

P134

计日工工作通知

JL08

监理[]计通号

P135

工程现场书面通知

JL09

监理[]现通号

P136

警告通知

JL10

监理[]警告号

P137

整改通知

JL11

监理[]整改号

P138

变更指示

JL12

监理[]变指号

P139

变更项目价格审核表

JL13

监理[]变价审号

P140

变更项目价格/工期确认单

JL14

监理[]变确号

P141

暂停施工指示

JL15

监理[]停工号

P142

复工通知

JL16

监理[]复工号

P143

索赔审核表

JL17

监理[]索赔审号

P144

索赔确认单

JL18

监理[]索赔签号

P145

工程进度付款证书

JL191

监理[]进度付号

P146

工程进度付款审核汇总表

JL19附表1

监理[]付款审号

P147

合同解除付款核查报告

JL20

监理[]解付号

P148

完工付款/最终结清证书

JL21

监理[]付结号

P149

质量保证金退还证书

JL22

监理[]保退号

P150

施工图纸核查意见单

JL23

监理[]图核号

P151

施工图纸签发表

JL24

监理[]图发号

P152

监理月报

JL25

监理[]月报号

P153

合同完成额月统计表

JL25附表1

监理[]完成统号

P155

工程质量评定月统计表

JL25附表2

监理[]评定统号

P156

工程质量平行检测试验月统计表

JL25附表3

监理[]平行统号

P157

变更月统计表

JL25附表4

监理[]变更统号

P158

监理发文月统计表

JL25附表5

监理[]发文统号

P159

监理收文月统计表

JL25附表6

监理[]收文统号

P160

旁站监理值班记录

JL26

监理[]旁站号

P161

监理巡视记录

JL27

监理[]巡视号

P162

工程质量平行检测记录

JL28

监理[]平行号

P163

工程质量跟踪检测记录

JL29

监理[]跟踪号

P164

见证取样跟踪记录

JL30

监理[]见证号

P165

安全检查记录

JL31

监理[]安检号

P166

工程设备进场开箱验收单

JL32

监理[]设备号

P167

监理日记

JL33

监理[]日记号

P168

监理日志

JL34

监理[]日志号

P169

监理机构内部会签单

JL35

监理[]内签号

P171

监理发文登记表

JL36

监理[]监发号

P172

监理收文登记表

JL37

监理[]监收号

P173

会议纪要

JL38

监理[]纪要号

P174

监理机构联系单

JL39

监理[]联系号

P175

监理机构备忘录

JL40

监理[]备忘号

P176

CB01施工技术方案申报表

（承包[]技案号）

合同名称：

合同编号：

致（监理机构）：

我方今提交工程（名称及编码）的：

附：

□施工组织设计□施工措施计划

□专项施工方案□度汛方案

□灾害应急预案□施工工艺试验方案

□专项检测试验方案□工程测量施测方案

□工程放样计划和方案□变更实施方案

□□

请贵方审批。

承包人：

（现场机构名称及盖章）

项目经理：

（签名）

日期：

年月日

监理机构将另行签发审批意见。

监理机构：

（名称及盖章）

签收人：

（签名）

日期：

年月日

说明：

本表一式份，由承包人填写。

监理机构签收后，发包人份、设代机构份、监理机构份、承包人份。

CB02施工进度计划申报表

（承包[]进度号）

合同名称：

合同编号：

致（监理机构）：

我方今提交工程（名称及编码）的：

□施工总进度计划

□年施工进度计划

□月施工进度计划

□专项施工进度计划（如度汛计划、赶工计划等）

□

请贵方审批。

附件：

1.施工进度计划。

2.图表、说明书共页。

承包人：

（现场机构名称及盖章）

项目经理：

（签名）

日期：

年月日

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