我国遭遇国际技术贸易壁垒的原因及对策探析.docx
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我国遭遇国际技术贸易壁垒的原因及对策探析
Abstract
Sincethereformandopeningup,China'srapidgrowthinforeigntradein2009,importandexportvolumereached2.20727millionU.S.dollars,rankingthirdintheworldisabigtradingcountry.However,inrecentyears,thedevelopedcountriesmoreandmoreuseofinternationaltechnicaltradebarriers,tradeprotectionasanewtool,throughtheimplementationofinternationaltechnicalbarrierstotrademeasurestoraiseChina'sexportstointernationalmarkets,whileunderminedChina'sexportproductsininternationalthecompetitivenessofexportenterprisesinourcountryhascausedtremendouseconomiclosses.InternationalTechnicalbarrierstotradeintheirflexibilityandconcealmentinmanycountries,particularlythedevelopedcountriestorestrictimportstoprotectdomesticmarketsasameansofChina,theworld'slargestdevelopingcountry,thevictimisparticularlyserious.
Inthispaper,knowledgeofinternationaltechnicalbarrierstotrade,analyzeChinahasbeensufferingbecauseofinternationaltechnicalbarrierstotrade,aswellasinternationaltechnicaltradebarriersonChina'sexporttrade,andthenputforwardourgovernment,businessandindustryassociationssuchasthemaininternationaltechnicaltradebarriersinresponsetocountermeasurestobetaken.
KeyWords：
Internationaltechnicalbarrierstotrade,certificationsystems,technicallevel
引言
中国加入世界贸易组织后，可以在WTO框架内参与国际分工，充分利用中国的比较优势参与国际竞争，利用WTO规则开展国际贸易，这极大促进了中国对外贸易的发展进程。
但是随着经济全球化和贸易自由化的发展，各国限制贸易的手段也随之发生了变化，从以前的关税壁垒为主要手段发展成为现在的以非关税壁垒为主要手段，国际技术贸易壁垒以其灵活性和隐蔽性正成为国际贸易壁垒的主题。
1.我国遭遇国际技术贸易壁垒的现状
1.1国际技术贸易壁垒出现的背景
国际技术贸易壁垒的产生有着深刻的社会背景和技术背景。
社会经济的发展，人们的生活水平随之日益提高，人们的消费行为也随之发生了变化，对商品质量和性能的要求也在不断地增高。
为了保护消费者的权益，各国纷纷制定了诸多的法律法规和安全、卫生等标准，以此对产品质量实行严格的管理。
另外各国在强调发展经济的同时，却对环境保护重视不够，导致生态环境不断恶化，人类的健康和生存受到威胁。
为了保护生态环境，各国纷纷采取技术性措施。
这些措施的实施对贸易的发展造成了重大的影响。
由于各国在维护国家安全、人来健康以及生存环境等方面搜到民族信仰、宗教文化、价值观念的约束，特别是共话程度、科学技术水平的差异，以及各国自然条件、自然资源等各有特点，导致了各国的法律法规和标准不尽相同，各国生产、经营、管理的实践中根据其技术水平、技术传统和本区域实际的发展状况，形成了自己的技术法规、技术标准和技术习惯等体系。
这种差异在国际贸易与国际分工不发达时期，并没有显露出多少不良的影响。
然而，随着国际贸易的迅猛发展、国际分工日益精细，这种技术上的差异对国际贸易的影响日益显现。
当这些国家利用本国的技术法规和技术标准对进口产品进行检验时，就产生了贸易障碍。
这种由于技术方面的差异而形成的贸易障碍就是国际技术贸易壁垒。
1.2国际技术贸易壁垒的特点
所谓国际技术性贸易壁垒，是指通过颁布法律、法令、条例、规定，建立技术标准、认证制度、检验制度等方式，对外国进口商品制定的技术、卫生检疫、商品包装和标签标准，从而提高产品技术要求，增加进口难度，最终达到限制进口的目的。
国际技术贸易壁垒具有以下特征
1.2.1国际技术贸易壁垒的广泛性
从目前国际贸易来看，国际技术贸易壁垒无处不在，从初级产品到制成品、从劳动密集型的商品到高科技含量的商品，进口过都有严格的技术壁垒限制，具体到食品中的药物残留量、汽油和陶瓷产品的含铅量、皮革中的PCP残留量、烟草中的有机氯含量、有机商品与玩具的安全指标、汽车尾气的排放标准、撞的可回收性指标等等。
其限制的对象不仅涉及到众多的商品，而且涵盖了商品生产加工、包装运输、销售、消费的全过程。
并逐步扩大到金融、电信、保险等服务领域。
1.2.2国际技术贸易壁垒的歧视性
由于各国文化背景、生活习惯、生活环境的不同，以及各国在经济发展水平、科技水平、消费者素质和消费水平等方面都存在差异，各国的技术法国标准也不同，但纷纷举着“维护消费者健康”的旗帜，目的就是遏制外国商品的进入。
更有国家对国内，国外产品采取双重标准。
典型案例就是美国汽油案，该案中美国为了保护本国的汽油市场、构筑起施行贸易标准，美国环保署于1994年以环境保护为由，规定汽油中硫、苯等有害物质含量必须低于一定的水平，同时还规定，美国生产的汽油可以逐步达到有关标准，而进口的汽油必须在1995年1月1日该规定生效时达标，否则禁止进口。
委内瑞拉是向美国出口汽油最多的国家，因此也是这一规定最大受害人，便投诉到WTO。
最后WTO以美国违反国民待遇原则为由，裁定美国败诉。
1.2.3国际技术贸易壁垒的灵活性
世界贸易组织的《技术性贸易壁垒协定》并不存在自身的标准，也不试图说明一项商品如何设计、什么是安全标准和不安全标准，它只是提了一个松散的、弹性很大的框架结构。
在这种情况下，各国特别是发达国家就可以以国内的生产发展和市场保护座位需求出发点，以维护人类健康和安全、保护环境、保护动植物的生命和安全为由，根据自身的标准和需要执行灵活设定技术性贸易壁垒，制定出繁多、复杂、苛刻的技术标准和规则来限制进口国。
1.2.4国际技术贸易壁垒的隐蔽性
传统贸易壁垒如进口配额、许可证等，无论是数量限制还是价格规范，相对较为透明，人们比较容易掌握和应对。
而新贸易壁垒由于种类繁多，设计的多是产品标准和产品以外的东西，不仅隐蔽地回避了分配不合理、歧视性的问题，而且这些纷繁复杂的措施不断改变，让人防不胜防，往往使出口国难以应付和适应。
国际技术贸易壁垒的措施是在搞科技的基础上的技术标准作为基础，科技水平不高的发展中国家难以做出判断。
甚至一些技术标准还不具有确定性、涉及面又广、令人无从谈起、无法把握、很难全面顾及。
即便是多年的出口贸易经验老手，有时也很难通晓进口国对商品的所有技术要求。
1.2.5国际技术贸易壁垒的双重性
构成国际技术性贸易壁垒实体内容的技术性措施或法规本身具有双重性，既有合法性和保护性。
合法性是指为了实现这一定的社会公共目标而在合理限度内实行技术性贸易壁垒。
正常的技术性贸易壁垒是指合法合理地采取技术性措施以达到合理保护人类健康和安全以及生态环境的目的，如今只和限制濒危动物植物的贸易，可以保护生物多样性；禁止危险废弃物越境转移，可以保护进口国的生态环境；强制规定产品的安全标准，可以保护消费者的安全和健康。
对那些达不到一定技术法规和标准要求的进口产品构成事实上的贸易限制是正当的，而超出实现社会公共目标需求的、过于严格的技术性贸易壁垒，或是完全是出于对国内产业保护为目的的技术性贸易壁垒，则影响了正常的国际贸易流向和流量，是歧视性的贸易限制手段，是违反WTO基本原则的。
一些国家打着保护环境和保护人类及动植物健康的幌子，限制或禁止国外某些产品进入本国市场，实际上是为了保护本国的贸易利益，这是贸易保护的一种新形式。
由于国际技术性贸易壁垒具有基于市场失灵的保护和机遇经济利益的保护的双重作用，现实中的技术贸易壁垒往往同时具有这两种保护部分，两者很难区分，因此技术性贸易壁垒具有双重性。
这一特征使技术性贸易壁垒明显地不同于关税和其他传统的非关税壁垒等贸易限制措施，同时也使得对合理的技术性贸易壁垒与超出合理限度的技术性贸易壁垒的区分格外困难。
1.2.6国际技术贸易壁垒的争议性
各国采取的技术性贸易壁垒措施经常变化，且各国差异较大，使发展中国家的出口商难以适应。
由于技术性贸易壁垒涉及面非常广，表现形式又十分复杂，加上它形式上的合法性和实施过程中存在隐蔽性，在对其是否是实现社会公共目标的必须以及是否超出合理限制上，目前尚没有明确的可操作的规定和标准，不同的国家从不同的角度出发有不同的评定标准，结果必然是不同国家从各自的经济利益为出发点，对技术性贸易壁垒予以评判，因此国与国之间相互很难协调、难以达成共识、很容易引起争议、解决争议的时间一般较长。
目前设计国际技术性贸易壁垒的贸易纠纷已经成为国际贸易争端的重要领域之一。
有关研究估计，20世纪70年代，在国际贸易的非关税壁垒中，约有10%—30%是技术性贸易壁垒，但20世纪90年代以来，技术性贸易壁垒已经超过了50%。
据WTO统计，自1995年WTO协定生效到2001年，WTO受理的农产品贸易争端案件共97起（占全部争端案件的40.2%），首当其冲的是动植物卫生检疫措施争端，达到了14起，占14.4%。
正是由于国际技术性贸易壁垒有其广泛性、歧视性、灵活性、隐蔽性、双重性和争议性，实施起来比较容易，不像采取其他措施一样那么容易遭受其他国家的包袱，所以一些国家乐此不疲，甚至挖空心思地利用国际技术性贸易壁垒进行贸易保护。
在激烈的市场竞争中，有些国家为了保护生产者的利益，常常蓄意提高进口商品的技术标准，限制进口。
目前，技术性贸易壁垒已经成为贸易竞争中的重要领域，成为各国尤其是发达国家和发展中国家贸易之争的锐利武器。
1.3目前我国遭受国际技术贸易壁垒的现状
涉及我国的技术性贸易壁垒争端的发起国主要是美国、欧盟、日本等发达国家。
美国为了维护自身的利益，在技术标准、法规等方面具有较强的保护主义色彩。
这一点在药品方面的体现尤为突出。
如美国FDA制定了相应的法规，规定各种药物的认证、包装、标识及检测试验的方法，就连非处方销售的药品和器械上的警告词句都做出了具体的规定。
不仅仅是药品，其他产业也是如此，1998年美国签署一项法令，要求来自中国的商品木质包装和木质铺垫才了须有中国出入境检验检疫机构出具的证书，为此，出口企业和检验检疫部门投入了大量的人力、财力、物力。
这些无道理的利用技术性贸易壁垒实施贸易保护主义的事件，其目的就是试图以此来减少对中国的贸易逆差。
欧盟是设置技术性贸易壁垒最严重的国家，尤其在汽车、电机、机械和制药产业方面尤为明显。
从总体来看，要进入欧共体市场的产品必须至少达到以下三个条件之一，即符合欧洲标准EN，取得欧洲标准化委员会CEN认证标准；与人生安全有关的物品，要取得欧共体安全认证标志CE；进入欧共体市场的产品厂商，要取得ISO9000合格证书。
此外，欧盟一直通过产品包装、标签的立法来设置外国产品的进口障碍。
如对易燃、易爆、腐蚀品、有毒品、法律规定其包装和标签都要符合一系列特殊的要求。
在国际贸易中设置技术性贸易壁垒使用最为广泛的是技术标准和技术法规，日本也不例外。
当外国商品进入日本市场时，不仅要符合国际标准，还要求跟日本的标准相吻合。
如《食品卫生法》要求氯乙烯树脂容积和包装必须进行特定的实验，以测定镉和铅的含量，同时，它利用复杂的进口手续、苛刻的检验、对进口商品设置壁垒，以确保日本市场的实际效益。
这些都使我国蒙受了巨大的损失。
我们从一组数据中可窥一斑：
2009年1—9月我国茶叶对日本的出口量为20501896吨，同比降低了27.19%，出口额为29333944美元，同比降低了23.59%。
造成这种状况的主要因素之一就是日本对我国实施了技术性贸易壁垒。
据商务部统计，加入WTO以来，中国有2/3的出口企业遭受国外技术性贸易壁垒的限制，有2/5的出口产品曾经受到不同程度的影响，每年中国由于技术性贸易壁垒造成的损失达到200亿美元左右。
另外，根据有关调查显示：
我国内地企业已经取代台湾企业，成为亚洲受到专利权打击最多的企业群体。
发达国家针对进口产品制定的许多技术性贸易壁垒极其严格，其中有些法规与我国生产该产品的要求差距甚远，这就使我国的出口企业难以跨越这个门槛。
例如，2005年日本针对进口农产品真是实施的“肯定列表制度”，内容涉及了所有农业化学品的管理，范围之广、标准之严格，可以说是前所未有的。
其中有关农业化学品残留的要求规定：
对于没有制定“最大残留限量标准”的农业化学品和食品，就要遵从0.01mg/kg的“一律标准”。
由于日本是我国农产品出口最大的市场，这一标准无疑增加了我国农产品企业的出口成本。
再如，自2006年1月1日起，美国加利福尼亚洲继欧盟出台环保EuP指令后也发布了技术性贸易壁垒通报，对音、视频产品以及电源装置、数字电视适配器等三种产品分阶段实施能效法规。
法规涉及的这三类产品都是我国出口的重点商品，美国又是我国出口这类产品的主要目标市场。
而按照2005年电视机测试值达标的仅有6%，致使我国94%的国产电视机的出口受到美国技术性贸易壁垒的影响。
2.国际技术贸易壁垒对我国出口贸易的影响
根据我国商务部统计，当前世界贸易壁垒的80%是技术性贸易壁垒。
我国有60%的出口企业不同程度地遭遇到了国外技术性贸易壁垒，1997年至2000年这三年间，因发达国家的技术壁垒而受阻的我国出口产品总值达到700亿美元，占我国出口总额近25%。
技术贸易壁垒已经取代反倾销，成为了我国出口面临的最大的非关税壁垒。
2.1国际技术贸易壁垒使我国受限商品越来越多，限制了市场准入
随着我国加入WTO，一些发达国家按时间表逐步拆除配额等非关税壁垒，进而转向利用技术性贸易壁垒来对付我国。
遇到的技术性贸易壁垒措施涉及的产品品种多，行业广，不管是农产品，玩具，纺织品，还是机电产品和高科技产品，都不同程度地受到技术性贸易壁垒措施的影响，而且技术性限制的涉及在不断扩大，受限制的品种越来越多，设置贸易技术壁垒的国家和地区也越来越多，严重影响了我国出口产品在数量上的快速增大。
从图一我们可以看到2003年各行业的出口企业受到技术性贸易壁垒限制的比例。
图1：
资料来源：
商务部科技发展和技术进出口司，我国出口受技术壁垒的影响[N].经济日报，2003，06，16
2.2国际技术贸易壁垒使我国商品市场萎缩
在国外越筑越高，范围越来越广的技术壁垒面前，我国部分出口商品的市场迅速萎缩，甚至被挡在进口国的国门之外。
如由于欧盟将茶叶中农药的残留量检验种类由6种扩大到62种，降低茶叶中农药最大残留量限量标准20—100倍，个别达到200倍，致使2001年中国对欧盟的茶叶出口减幅超过37%，2004年一季度又减31%；日本将进口大米的检测指标由1993年的47项，增加到了2005年的116项，致使无锡大米由20世纪80年代的每年10多万吨的出口量下降为零。
2.3国际技术贸易壁垒使我国遭受严重的经济损失
国外技术壁垒对我国出口商品的阻击，不仅使我国部分商品失去了赖以生存和发展的市场，而且直接或间接地造成了巨大的经济损失。
我国每年受到反倾销措施影响的出口额仅占每年出口额的1%左右，而受技术性贸易壁垒措施影响的出口额已经超过了25%。
2.4国际技术贸易壁垒使我国商品竞争力下降
技术壁垒之所以能够削弱我国的商品竞争能力，是因为达不到其技术标准、规则就会被拒之门外，而要达到其技术标准、规则，则必须增加投入，从而增加成本，使低成本的优势丧失。
如某发达国家对我国的丝绸制品要求每一批出口商品中每一小包内的丝绸均需有取样检测报告，逐一检查112种禁用的偶氮染料及其它有毒的物质含量，这就迫使我国建立相应的检验机构，增加了出口的成本。
2001年欧盟对我国木包装采取紧急检疫措施，造成无锡巴马格纺织厂、光阳电器有限公司等企业出口商品被退关，成本增加了10%—30%。
2.5国际技术贸易壁垒使我国与发达国家双边及多边贸易发生摩擦
目前，技术性贸易壁垒已经成为贸易争端的重要领地。
在世贸组织争端解决的案例中，有28个涉及到技术壁垒，双边贸易中的技术壁垒更是层出不穷。
而且，近年来有上升的趋势，我国在这方面常常处于不利位置。
3.我国遭受国际技术贸易壁垒的原因
3.1我国遭受国际技术贸易壁垒的内部原因
3.1.1我国相关企业技术水平不高是遭受国际技术贸易壁垒的内部原因
据国家知识产权局统计，在生命科学与生物技术、信息技术、新材料等关键技术领域，西方发达国家说拥有的专利数量大约占全球专利重量的90%。
例如，美国拥有生物技术领域专利的59%，欧洲拥有19%，日本拥有17%，而包括中国在内的发展中国家仅拥有5%。
美国拥有人类基因领域专利40%，欧洲拥有24%，日本拥有33%，其他国家仅拥有3%。
这样的数据对比足以为发达国家设置技术贸易壁垒提供条件。
并且在全球经济竞争日益加剧的今天，技术贸易壁垒的具体形式复杂多变，花样翻新，技术含量很高，常以最新科技为支撑，而我国作为世界上最大的发展中国家，经济和科技发展都比发达国家落后，这使得我们在国际贸易中处于被动挨打的局面。
3.1.2我国出口的产品质量不高是遭受国际技术贸易壁垒的内部原因
由于我国的相关企业技术开发能力和创新能力不强，目前我国出口产品还是以劳动密集型及资金密集型产品为主，技术水平低，质量不高。
虽然近几年我国高新技术产品出口增长很快，但占我国出口总额的比例仍然较低：
2001年所占的比例为17.5%，2002年所占的比例为20.8%；而且我国高新技术产品出口主要是通过外资企业出口带动的，国内高新技术企业出口有限。
如2002年外资企业高新技术产品出口占全国高新技术产品出口总额的比例高达82.2%。
同时，国内外出口的高新技术产品技术含量不高，如2001年有90%左右的高新技术产品是以加工贸易方式出口，国内许多企业知识跨国公司的组装车间。
3.1.3我国认证体系不健全，缺乏与国际接轨的商品生产检验标准，是遭受国际技术贸易壁垒的内部原因
目前，我国许多企业对国际通用的国际标准和技术管理措施知之甚少，由于情报系统不发达，企业不了解对外贸易中的国际标准，对进口国的技术限制知道得不多，加上技术性贸易壁垒本身存在着隐蔽性，使得我国的出口面临很大的困难。
而且，我国标准体系混乱，有国家标准、地方标准、专业标准和企业标准，数目多，而水平又低下。
截至到2001年年底，我国共有国家标准19744项，行业标准34000多项，地方标准12000多项，企业标准86000项。
在19744项国家标准中，采用国际标准和国外先进标准的有8621项，采用率仅为43.7%。
现在ISO标准和IEC标准有17910项，已经转化为我国国家标准的仅有6364项，转化率为35.3%。
而企业的国际标准采标率不到15%。
再加上我国标准体系制定周期长、修订不及时、跟不上市场的裱花，特别是高新技术领域严重缺乏国际标准，这些都导致了我国的认证体系无法与国际水平接轨。
3.1.4我国国际市场狭窄是遭受国际技术贸易壁垒的内部原因
我国出口贸易主要集中在美国、日本和欧盟三个技术性贸易壁垒的发源地。
根据商务部公务的海关统计资料，2003年美国、中国香港、日本和欧盟是我国最大的的四个贸易伙伴，我国对他们的出口额分别是927.7亿美元、762.9亿美元、721.5亿美元、594.2亿美元，分别占当年出口总额的21.1%、17.4%、16.5%、13.6%。
另外，由于对中国香港的出口大部分是转口贸易，将其计算在内，我国出口商品有将近70%销往美国，日本和欧盟。
然而，这三大经济实体也是实施技术贸易壁垒最为积极的国家地区。
美国主要集中于进口机电产品和玩具的安全性能上，日本对进口产品的卫生检疫措施异常严格，欧盟则由于具有较强的环境保护意识，是绿色壁垒的发源地，对进口农产品和食品、机电产品、纺织品以及包装材料等均制定了非常严格的技术标准和卫生检疫措施。
出口集中地集中，国外市场狭隘，而所集中的出口地又是国际技术贸易壁垒的积极倡导者，这使得我国出口产品损失惨重。
据调查表明，2002年我国有92%的出口企业受到了欧盟、美国、日本技术贸易壁垒的限制造成的损失占总损失的95%。
其中欧盟实施技术贸易壁垒造成的损失所占的份额最大，达到了41%。
3.2我国遭受国际技术贸易壁垒的外部原因
3.2.1国际的技术标准本身具有歧视性，导致中国企业遭受国际技术贸易壁垒
国际技术贸易壁垒本身具备这歧视性，国外制定的技术贸易壁垒标准不断增加，要求苛刻。
我国加入世贸组织以来，随着关税的降低和许可证的大量取消，发达国家进而转向技术贸易壁垒限制进口商品，发达国家不断提高技术标准，存在着对发展中国家的歧视性和蓄意刁难的做法，不仅体现在进口国内外有别、内松外紧、内低外高限制进口的技术规则和标准上，更体现在技术规则与标准实施的全过程。
3.2.2世界范围内贸易保护迅速蔓延，导致国际技术贸易壁垒的泛滥
在保护政策的引导下，各国筑建各种与公平贸易背道而驰的贸易壁垒。
在技术领域，虽然各国通过法律、法规制定统一的产品技术标准、认证制度、检验制度等，对于合理配置资源保护消费者利益、增加规模经济效益等都有积极的意义，特别是国际社会通过共同努力制定的国际技术标准，对国际贸易的发展起到了积极的促进作用。
但是，另一方面，由于各国制定不同的产品技术标准以及不同的产品认证程序，使得产品在国与国的流动受到了阻碍。
技术发展水平高的发达国家制定的技术标准较高，必然会阻碍到技术发展水平低的发展中国家的产品进入，形成技术贸易壁垒。
而中国是最大的发展中国家，资源丰富、劳动力廉价，部分产品尤其是劳动力密集型产品在国际市场上具有较大的竞争优势，欧美发达国家为了限制此类产品的进入，从关税壁垒到非关税壁垒，从产品质量的包装、运输，从合理协议到精心设计，设立了重重关卡，进而达到保护本国贸易、控制国际收支的最终目的。
这就成为中国频频遭遇欧盟、美国、日本的发达国家的贸易壁垒尤其是技术性贸易壁垒的外部根源所在。
近年来，世界经济不景气，各种形式的贸易保护主义迅速蔓延，技术贸易壁垒凭借其自身特点的优势，蔓延更甚。
4.我国应对国际技术贸易壁垒所应采取的对策
加入WTO意味着我国全面融入全球经济，我国企业进入国际市场面临的关税配额等方面的贸易壁垒逐渐减少，但技术贸易壁垒则大大增加。
据有关资料介绍，仅仅是推行环境标志这一项，就对我国每年造成40亿美元的损失，更不用说其他的贸易技术壁垒形式给我国造成的损失了。
因此，如何突破国际技术贸易壁垒，成为各国都十分关注的问题，政府
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