版ISO9001过程分析图.docx
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版ISO9001过程分析图
理解组织及其背景环境—过程分析乌龟图
1、计算机及网络；2、打印机；
3、复印机；4、档案柜；
5、会议室；6、公告栏。
1、过程责任者：
总经理
2、过程相关责任：
各部门。
知识
能力
意识
由谁来做？
用何资源？
设施
设备
环境
1、企业外部宗旨；
2、企业内部宗旨；
3、企业战略方向；
---------------------------------------------------
非预期输出风险：
管理体系建立不符合企业实际情况。
1、可能对企业的目标造成影响的变更和趋势；
2、与相关方的关系，以及相关方的理念、价值观；
3、企业管理、战略优先、内部政策和承诺；
4、资源的获得和优先供给、技术变更。
组织应确定外部和内部那些与组织的宗旨、战略方向有关、影响质量管理体系实现预期结果的能力的事务。
需要时，组织应更新这些信息。
在确定这些相关的内部和外部事宜时，组织应考虑以下方面：
a）可能对组织的目标造成影响的变更和趋势；
b）与相关方的关系，以及相关方的理念、价值观；
c）组织管理、战略优先、内部政策和承诺；
d）资源的获得和优先供给、技术变更。
注1：
外部的环境，可以考虑法律、技术、竞争、文化、社会、经济和自然环境方面，不管是国际、国家、地区或本地。
注2：
内部环境，可以组织的理念、价值观和文化。
输出
输入
1、风险和机遇的应对措施管理工作流程
1、信息及时更新率100%
准则
方法
测量
检验
监视
确认
如何去做？
绩效指标？
理解相关方的需求和期望—过程分析乌龟图
1、计算机及网络；2、打印机；
3、复印机；4、档案柜；
5、会议室；6、公告栏。
1、过程责任者：
总经理
2、过程相关责任：
各部门。
知识
能力
意识
由谁来做？
用何资源？
设施
设备
环境
1、汽车生产企业；
2、汽车零部件供应商；
3、汽车零部件批发市；
4、与产品和服务有关要求的确定。
5、识别出来的改进和变革机会。
---------------------------------------------------
非预期输出风险：
管理体系方向不明确。
组织应确定：
a）与质量管理体系有关的相关方
b）相关方的要求
组织应更新以上确定的结果，以便于理解和满足影响顾客要求和顾客满意度的需求和期望。
组织应考虑以下相关方：
a）直接顾客
b）最终使用者
c）供应链中的供方、分销商、零售商及其他
d）立法机构
e）其他
注：
应对当前的和预期的未来需求可导致改进和变革机会的识别。
1、直接顾客；
2、最终使用者；
3、供应链中的供方、分销商、零售商及其他；
4、立法机构；
5、其他。
输出
输入
1、市场需求的确定和顾客沟通管理工作流程
1、改进机会实施有效率100%
准则
方法
测量
检验
监视
确认
如何去做？
绩效指标？
过程方法—过程分析乌龟图
1、计算机及网络；2、打印机；
3、复印机；4、档案柜；
5、会议室；6、公告栏。
1、过程责任者：
总经理
2、过程相关责任：
各部门。
知识
能力
意识
由谁来做？
用何资源？
设施
设备
环境
4.4.2过程方法
组织应将过程方法应用于质量管理体系。
组织应：
a）确定质量管理体系所需的过程及其在整个组织中的应用;
b）确定每个过程所需的输入和期望的输出；
c）确定这些过程的顺序和相互作用；
d）确定产生非预期的输出或过程失效对产品、服务和顾客满意带来的风险；
e）确定所需的准则、方法、测量及相关的绩效指标，以确保这些过程的有效运行和控制；
f）确定和提供资源；
g）规定职责和权限；
h）实施所需的措施以实现策划的结果；
i）监测、分析这些过程，必要时变更，以确保过程持续产生期望的结果；
j）确保持续改进这些过程。
1、公司现有运行过程进行识别，确定主要过程；
2、主要过程的输入和输出要求；
3、过程之间的关系进行清理；
4、过程失效的情况；
5、人力、设备、财力、环境等资源。
6、岗位职责
1、表①主要过程识别；
2、表②过程与过程之间的相互关系；
3、表③职能分配与过程关系表；
4、绩效评价；
5、图①顾客导向过程形成的组织“章鱼图”模式；
6、岗位职责；
7、过程分析乌龟图；
8、绩效指标；
9、运行策划和控制；
---------------------------------------------------
非预期输出风险：
管理体系方向不明确。
输出
输入
1、顾客导向过程（（COP）、支持过程（SP）、管理过程（MP）
1、过程改进有效率100%
准则
方法
测量
检验
监视
确认
如何去做？
绩效指标？
顾客导向过程形成的组织“章鱼图”模式
out开发意向
C1市场需求的确定
in顾客需求信息
M8改进
in产品和服务交付要求
C5交付后的活动
in新产品和服务信息
C2产品和服务开发
S15不合格产品和服务
out顾客满意
out新产品和服务活动
in产品和服务特性文件信息
Out完好到达交付地点
C3产品生产和服务提供的控制
C4产品防护
Out合格产品和服务
in标识搬运包装贮存保护
针对质量管理体系的领导作用与承诺—过程分析乌龟图
1、计算机及网络；2、打印机；
3、复印机；4、档案柜；
5、会议室；6、公告栏。
1、过程责任者：
总经理
2、过程相关责任：
各部门。
知识
能力
意识
由谁来做？
用何资源？
设施
设备
环境
最高管理者应通过以下方面证实其对质量管理体系的领导作用与承诺：
a）确保质量方针和质量目标得到建立，并与组织的战略方向保持一致；
b）确保质量方针在组织内得到理解和实施；
c）确保质量管理体系要求纳入组织的业务运作；
d）提高过程方法的意识；
e）确保质量管理体系所需资源的获得；
f）传达有效的质量管理以及满足质量管理体系、产品和服务要求的重要性；
g）确保质量管理体系实现预期的输出；
h）吸纳、指导和支持员工参与对质量管理体系的有效性作出贡献；
i）增强持续改进和创新；
j）支持其他的管理者在其负责的领域证实其领导作用。
1、公司战略方向；
2、公司内部、外部宗旨；
3、人力、设备、财力、环境等资源。
1、质量方针；
2、质量目标；
3、公司在明显位置公示质量方针；
4、对质量管理体系日常运行检查；
5、过程分析乌龟图；
6、召开会议、培训、公示、宣传等方式传达管理体系要求；
7、定期组织管理评审；
8、制定质量奖励制度；
9、岗位职责；
---------------------------------------------------
非预期输出风险：
对质量管理体系不重视。
输出
输入
1、质量方针的实施
2、质量目标及考核记录
1、外部审核一次通过率100%
准则
方法
测量
检验
监视
确认
如何去做？
绩效指标？
针对顾客需求和期望的领导作用与承诺—过程分析乌龟图
1、计算机及网络；2、打印机；
3、复印机；4、档案柜；
5、会议室；6、公告栏。
1、过程责任者：
总经理
2、过程相关责任：
各部门。
知识
能力
意识
由谁来做？
用何资源？
设施
设备
环境
1、风险和机遇的应对措施；
2、与产品和服务有关要求的确定；
3、产品生产和服务提供的控制；
4、顾客满意；
---------------------------------------------------
非预期输出风险：
对顾客需求和期望不重视。
1、公司战略方向；
2、公司内部、外部宗旨；
3、人力、设备、财力、环境等资源。
最高管理者应通过以下方面，证实其针对以顾客为关注焦点的领导作用和承诺：
a）可能影响产品和服务符合性、顾客满意的风险得到识别和应对；
b）顾客要求得到确定和满足；
c）保持以稳定提供满足顾客和相关法规要求的产品和服务为焦点；
d）保持以增强顾客满意为焦点；
注：
本标准中的“业务”可以广泛地理解为对组织存在的目的很重要的活动。
输出
输入
1、市场需求的确定和顾客沟通工作流程
1、顾客满意度≥85分
准则
方法
测量
检验
监视
确认
如何去做？
绩效指标？
风险和机遇的应对措施—过程分析乌龟图
1、计算机及网络；2、打印机；
3、复印机；4、档案柜；
5、会议室；6、公告栏。
1、过程责任者：
总经理
2、过程相关责任：
各部门。
知识
能力
意识
由谁来做？
用何资源？
设施
设备
环境
1、风险和机遇管理记录；
---------------------------------------------------
非预期输出风险：
对风险未知，失去机遇。
1、可能对企业的目标造成影响的变更和趋势；
2、与相关方的关系，以及相关方的理念、价值观；
3、企业管理、战略优先、内部政策和承诺；
4、资源的获得和优先供给、技术变更。
5、与质量管理体系有关的相关方要求
策划质量管理体系时，组织应考虑4.1和4.2的要求，确定需应对的风险和机遇，以便：
a）确保质量管理体系实现期望的结果；
b）确保组织能稳定地实现产品、服务符合要求和顾客满意；
c）预防或减少非预期的影响；
d）实现持续改进。
组织应策划：
a）风险和机遇的应对措施；
b）如何
1）在质量管理体系过程中纳入和应用这些措施（见4.4）
2）评价这些措施的有效性
采取的任何风险和机遇的应对措施都应与其对产品、服务的符合性和顾客满意的潜在影响相适应。
注：
可选的风险应对措施包括风险规避、风险降低、风险接受等。
输出
输入
1、风险和机遇的应对措施管理工作流程
1、风险和机遇有效识别率100%
2、风险和机遇应对措施有效率100%
准则
方法
测量
检验
监视
确认
如何去做？
绩效指标？
基础设施—过程分析乌龟图
1、过程责任者：
生产部设备组
2、过程相关责任：
各车间设施使用者
1、资金；2、设备；
3、备件；4、维修工人；
5、维修工具；6、检测工具。
知识
能力
意识
由谁来做？
用何资源？
设施
设备
环境
1、设备日点检记录表
2、设备维修保养记录表
3、设备维护保养计划表
4、设备备件清单
5、设备添置申请表
6、设备验收单
----------------------------------------------------
非预期输出风险：
生产的产品质量不稳定或不良。
组织应确定、提供和维护其运行和确保产品、服务符合性和顾客满意所需的基础设施。
注：
基础设施可包括：
a）建筑物和相关的设施
b）设备（包括硬件和软件）
c）运输、通讯和信息系统
1、满足工艺条件对设备、工装夹具的要求；
2、满足顾客产品质量要求；
3、保证生产的正常运转；
4、保证检测测量数据的准确性。
输出
输入
1、设施管理工作流程
准则
方法
测量
检验
监视
确认
1、设备完好率≥85%
如何去做？
绩效指标？
过程环境—过程分析乌龟图
1、过程责任者：
办公室负责总体的管理区域的划分和6S每周一次的监督检查，并当天在公示栏公示检查结果。
2、过程相关责任：
各部门负责本部门6S工作的实施，改进。
1、计算机及网络；2、打印机；
3、复印机；4、照相机；
5、会议室；6、公告栏。
知识
能力
意识
由谁来做？
用何资源？
设施
设备
环境
1、标准的要求；
2、顾客要求；
3、管理体系的要求；
4、公司管理的要求；
5、过程控制要求。
组织应确定、提供和维护其运行和确保产品、服务符合性和顾客满意所需的过程环境。
注：
过程环境可包括物理的、社会的、心理的和环境的因素（例如：
温度、承认方式、人因工效、大气成分）。
输入
1、6S管理活动；
2、工作现场适宜的工作环境；
3、6S红牌；
4、6S检查记录。
---------------------------------------------------
非预期输出风险：
工作现场混乱，工作效率低下，产品表面不清洁，生产的产品质量不稳定。
输出
1、整理：
将工作场所的任何物品区分为有必要与没有必要,除了有必要的留下来以外,其它的都清除掉。
要求:
腾出空间,空间活用,防止误用、运,创造清爽的工作环境。
6.2整顿：
留下来的必要用品按规定位置摆放,并放置整齐加以标识。
要求:
工作场所一目了然,消除寻找物品的时间和整齐的工作环境,消除过多的积压物品。
6.3清扫：
将工作场所内看得见与看不见的地方清扫干净,保持工作场所干净,亮丽。
要求:
工作环境清洁,减少工业伤害。
6.4清洁：
维护上面3S的工作成果,以作为现阶段的工作标准,并积极寻求不断改进与提升的项目。
6.5素养：
每位成员养成良好的习惯,并遵守规则做事,培养主动积极的精神。
要求:
培养有好习惯,遵守规则的员工,营造团队精神。
6.6安全：
确定安全隐患，避免安全事故。
要求：
安全隐患得到有效预防。
1、6S活动检查实施率≥95%
准则
方法
测量
检验
监视
确认
如何去做？
绩效指标？
监视和测量设备—过程分析乌龟图
1、过程责任者：
质量部
2、过程相关责任：
各部门、车间使用者。
1、计算机及网络；2、打印机；
3、监视、测量设备；4、检测室；
5、适宜的使用和贮存环境。
知识
能力
意识
由谁来做？
用何资源？
设施
设备
环境
组织应确定、提供和维护用于验证产品符合性所需的监视和测量设备，并确保监视和测量设备满足使用要求。
组织应保持适当的文件信息，以提供监视和测量设备满足使用要求的证据。
注1：
监视和测量设备可包括测量设备和评价方法（例如：
调查问卷）。
注2：
对照能溯源到国际或国家标准的测量标准，按照规定的时间间隔或在使用前对监视和测量设备进行校准和（或）检定。
1、合格的监视和测量设备；
2、监视和测量设备合格状态标识；
3、校准记录；
4、偏离校准状态处置记录。
5、MSA分析报告；
6、测量系统更新措施；
---------------------------------------------------
非预期输出风险：
检测数据不准确，产品质量检验结果失效。
1、监视和测量装置需求计划、一览表、校准计划；
2、计量法规、检定规程；
3、监视和测量装置使用说明书和操作规程；
4、经认可的外部实验室清单。
5、控制计划；
6、MSA计划；
7、顾客要求；
8、监视和测量装置失准、维修信息；
9、测量系统变更信息。
输入
输出
1、在用测量设备受检合格率100%；
1、监视和测量设备管理工作流程
2、仪器操作指导书
准则
方法
测量
检验
监视
确认
如何去做？
绩效指标？
知识—过程分析乌龟图
1、计算机及网络；2、打印机；
3、复印机；4、档案柜；
5、会议室；6、公告栏。
1、过程责任者：
办公室档案室
2、过程相关责任：
各部门。
知识
能力
意识
由谁来做？
用何资源？
设施
设备
环境
组织应确定质量管理体系运行、过程、确保产品和服务符合性及顾客满意所需的知识。
这些知识应得到保持、保护、需要时便于获取。
在应对变化的需求和趋势时，组织应考虑现有的知识基础，确定如何获取必需的更多知识。
（见6.3）
1、质量管理体系运行所需的知识；
2、过程所需的知识；
3、确保产品和服务符合性所需的知识；
4、顾客满意所需的知识；
5、员工岗位技能所需的知识；
6、体系变化时，评估所需更多的知识。
1、档案室管理；
2、文件发放、借阅管理；
3、技术资料、图纸管理；
4、知识有效性评价记录。
---------------------------------------------------
非预期输出风险：
管理体系运行效果差。
输出
输入
1、形成文件的信息管理工作流程
1、知识有效率≥95%；
准则
方法
测量
检验
监视
确认
如何去做？
绩效指标？
能力—过程分析乌龟图
1、计算机及网络；2、打印机；
3、复印机；4、会议室；
5、招聘广告及人才交流会；
6、培训场地和培训教材
1、过程责任者：
办公室
2、过程相关责任：
各部门。
知识
能力
意识
由谁来做？
用何资源？
设施
设备
环境
1、年度培训计划
2、培训记录表
3、培训签到表
4、培训效果评价表
5、个人培训登记表
6、上岗证,分配员工满足岗位任职要求
--------------------------------------------------
非预期输出风险：
能力差的员工制造出差的产品。
组织应：
a）确定在组织控制下从事影响质量绩效工作的人员所必要的能力；
b）基于适当的教育、培训和经验，确保这些人员是胜任的；
c）适用时，采取措施以获取必要的能力，并评价这些措施的有效性；
d）保持形成文件的信息，以提供能力的证据。
注：
适当的措施可包括，例如提供培训、辅导、重新分配任务、招聘胜任的人员等。
各部门年度培训需求、新员工入职、新员工上岗、在职员工技能提升、特殊工种上岗前、调岗与转岗人员上岗前、客户特殊要求、外训申请、培训申请表、法律法规要求
输出
输入
1、培训合格率100%
2、培训计划执行率100%
1、能力管理工作流程
2、岗位职责
准则
方法
测量
检验
监视
确认
如何去做？
绩效指标？
意识—过程分析乌龟图
1、计算机及网络；2、打印机；
3、复印机；4、会议室；
5、公示栏；
1、过程责任者：
办公室
2、过程相关责任：
各部门。
知识
能力
意识
由谁来做？
用何资源？
设施
设备
环境
1、质量方针公示、培训
2、质量目标考核记录
3、提案建议
--------------------------------------------------
非预期输出风险：
没有质量意识的员工做不出好的产品。
在组织控制下工作的人员应意识到：
a）质量方针
b）相关的质量目标
c）他们对质量管理体系有效性的贡献，包括改进质量绩效的益处
d）偏离质量管理体系要求的后果
1、标准的要求；
2、顾客要求；
3、管理体系的要求；
4、公司管理的要求；
5、过程控制要求。
输出
输入
1、质量意识宣传普及率100%
1、质量方针
2、质量目标
准则
方法
测量
检验
监视
确认
如何去做？
绩效指标？
沟通—过程分析乌龟图
1、过程责任者：
质检部
2、过程相关责任：
各部门。
1、计算机及网络；2、打印机；
3、复印机；4、会议室；
5、公示栏；
知识
能力
意识
由谁来做？
用何资源？
设施
设备
环境
组织应确定与质量管理体系相关的内部和外部沟通的需求，包括：
a）沟通的内容
b）沟通的时机
c）沟通的对象
1、质量信息反馈单
2、开发产品质量问题单
3、被审查记录的质量信息反馈单、制程异常报告书、整改通知单、优先减少计划
4、不符合各纠正措施单
5、质量问题改进状况一览表
--------------------------------------------------
非预期输出风险：
质量信息不统一，产品加工不顺畅易出问题。
1、外部顾客信息；
2、新产品开发信息；
3、制造过程信息；
4、外购、外协信息；
输出
输入
1、质量信息传递及时率100%
1、沟通管理工作流程
准则
方法
测量
检验
监视
确认
如何去做？
绩效指标？
文件信息—过程分析乌龟图
1、计算机及网络；2、打印机；
3、复印机；4、会议室；
5、公示栏；
1、过程责任者：
办公室
2、过程相关责任：
各部门。
知识
能力
意识
由谁来做？
用何资源？
设施
设备
环境
1、经审批、标识、发放并妥善保存的文件；
2、文件发放、更改、领用、销毁记录；
3、部门受控文件清单；
4、有效文件清单；
5、顾客工程规范评审记录。
6、质量记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置等得到有效控制。
--------------------------------------------------
非预期输出风险：
质量管理体系没有章程，企业管理绩效无据可查。
7.5.1总则
组织的质量管理体系应包括：
a）本标准所要求的文件信息
b）组织确定的为确保质量管理体系有效运行所需的形成文件的信息
注：
不同组织的质量管理体系文件的多少与详略程度可以不同，取决于：
a）组织的规模、活动类型、过程、产品和服务；
b）过程及其相互作用的复杂程度；
c）人员的能力。
7.5.2编制和更新
在编制和更新文件时，组织应确保适当的：
a）标识和说明（例如：
标题、日期、作者、索引编号等）
b）格式（例如：
语言、软件版本、图示）和媒介（例如：
纸质、电子格式））
c）评审和批准以确保适宜性和充分性
7.5.3文件控制
质量管理体系和本标准所要求的形成文件的信息应进行控制，以确保：
a）需要文件的场所能获得适用的文件
b）文件得到充分保护，如防止泄密、误用、缺损。
适用时，组织应以下文件控制活动：
a）分发、访问、回收、使用；
b）存放、保护，包括保持清晰；
c）更改的控制（如：
版本控制）；
d）保留和处置。
组织所确定的策划和运行质量管理体系所需的外来文件应确保得到识别和控制。
注：
“访问”指仅得到查阅文件的许可，或授权查阅和修改文件。
1、质量体系标准要求的文件信息；
2、质量管理体系运行所需要的文件信息；
3、文件编制和更新文件时的要求；
4、顾客要求（图纸、技术协议、检验标准、工程规范、工程变更、特殊特性）
5、公司提出的工程变更（包括供方要求）；
6、外来文件
7、法律法规要求；
8、文件编制/更改需求。
9、质量表单的标识，填写要求；
10、文件分发、访问、回收、使用；
11、文件存放、保护，包括保持清晰；
12、文件保留、处置。
输出
输入
1、文件信息管理工作流程
1、文件有效率10
升级会员 