第二章 工程监理资料组成及编制程序.docx
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第二章工程监理资料组成及编制程序
第二章工程监理资料组成及编制程序
在工程项目的监理工作中，会涉及并产生大量的信息与档案资料，这些信息或档案资料中，有些是监理工作的依据，如招标投标文件、合同文件、业主针对该项目制定的有关工作制度或规定、监理规划与监理，有些是监理丁作中形成的文件，表明了工程项目的建设情况也是今后工作所要查阅的，如监理工程师通知、专项监理工作报告、会议纪要、施工方案审本意见等，有些则是反映工程质量的文件，是今后监理验收或工程项目验收的依据。
因此监理人员在监理工作中应对这些文件资料进行管理。
监理工作中档案资料的管理包括两大方面，第一方面是对施丁单位的资料管理工作进行监督，要求施工人员及时记录、收集并存档需要保存的资料与档案。
第二方面是监理机构本身应该进行的资料与档案管理工作。
第一节工程监理资料编制要求
（1）监理资料管理的基本要求是：
整理及时、真实齐全、分类有序。
（2）总监理工程师应指定专人进行监理资料管理，总监理丁程师为总负责人。
（3）应要求承包单位将有监理人员签字的施工技术和管理文件，上报项日监理部存档备查。
（4）应利用计算机建立图、表等系统文件辅助监理工作控制和管理，可在计算机内建立监理管理台账。
1）工程材料、构配件、设备报验台账。
2）施工试验（混凝土，钢筋、水、电、暖、通等）报审台账。
3）分项、分部验收台账。
4）工程量、月工程进度款报审台账。
S）其他。
（5）监理工程师应根据基本要求认真审核资料，不得接受经涂改的报验资料，并在审核整理后交资料管理人员存放。
（6）在监理工作过程中，监理资料应按单位工程建立案卷盒（夹），分专业存放保管，并编目，以便于跟踪检查。
（7）监理资料的收发、借阅必须通过资料管理人员履行手续。
第二节工程监理资料的组成
监理资料主要包括以下内容：
（1）合同文件：
1）施工监理招投标文件。
2）建设工程委托监理合同。
3）施工招投标文件。
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4）建设工程施工合同、分包合同、各类订货合同等。
（2）设计文件：
1）施工图纸。
2）岩土工程勘察报告。
3）测量基础资料。
（3）工程项目监理规划及监理实施细则：
1）工程项目监理规划。
2）监理实施细则。
3）项目监理部编制的总控制计划等其他资料。
（4）工程变更文件：
1）审图汇总资料。
2）设计交底记录、纪要。
3）设计变更文件。
4）工程变更记录。
（5）监理月报。
（6）会议纪要。
（7）施工组织设计（施千方案）：
1）施工组织设计（总体设计或分阶段设计）。
2）分部施工方案。
3）季节施工方案。
4）其他专项施工方案等。
（8）分包资质：
1）分包单位资质资料。
2）供货单位资质资料。
3）试验室等单位的资质资料。
（9）进度控制；
1）工程动工报审表（含必要的附件）。
2）年、季、月进度计划。
3）月工、料、机动态表。
4）停、复工资料。
（10）质量控制：
1）各类工程材料、构配件、设备报验。
2）施工测量放线报验。
3）施工试验报验。
4）检验批、分项、分部工程施工报验与认可。
5）不合格项处置记录。
6）质量问题和事故报告及处理等资料。
（11）造价控制：
1）概预算或工程量清单。
2）工程量报审与核认。
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第三章工程监理规划
监理规划是在监理委托合同签订后，由总监理工程师主持制定的指导开展监理工作的纲领性文件，它起着指导监理单位内部自身业务丁作的作用。
它是项目监理机构对项目管理过程的组织、控制、协调等工作设想的文字表述，是监理人员有效地进行监理工作的依据和指导性文件。
监理规划的编制应针对项目的实际情况，明确项目监理机构的工作目标，确定具体的监理工作制度，程序、方法和措施，并应具有可操作性。
监理规划的内容，应该对工程监理的各个阶段做什么、怎样做、何时做、谁来做等问题做出具体答复。
第一节工程监理规划的内容及编制要求
一、工程监理规划的主要内容
工程监理规划一般由下列内容组成：
（1）工程项日概况：
1）工程项日特征（工程项目名称、建设地点、建设规模、工程类型、工程特点等）。
2）工程项目建设实施相关单位名录（建设单位、设计单位、承包单位、主要分包单位等）。
（2）监理工作依据。
（3）监理范围和目标：
1）监理工作范围及工作内容。
2）监理工作目标，包括工期控制日标、工程质量控制目标和工程造价控制目标。
（4）工程进度控制，包括工期控制目标和分解、进度控制程序、进度控制要点和控制进度风险的措施等。
（5）工程质量控制，包括质量控制目标的分解、质量控制程序、质量控制要点和控制质量风险的措施等。
（6）工程造价控制，包括造价控制目标的分解、造价控制程序和控制造价风险的措施等。
（7）合同其他事项管理，包括工程变更、索赔管理的管理要点、管理程序以及合同争议的协调方法等。
（8）项目监理部的组织机构：
1）组织形式和人员构成。
2）监理人员的职责分工。
3）监理人员进场计划安排。
（9）项目监理部资源配置。
（10）监理工作管理制度：
1）信息和资料管理制度。
2）监理会议制度。
3）监理工作报告制度。
4）其他监理工作制度。
二、工程监理规划编制的有关要求
（1）监理规划的基本内容构成应当力求全面。
监理规划的基本内容构成，应考虑下列因素：
符合工程建设监理的基本内容要求；能够发挥监理规划的指导项目监理组织全面开展监理工作基本作用；根据监理合同所确定的监理内容、范围和深度加以取舍并满足监理合同的各方面要求。
因此，监理规划基本内容应当由目标规划，目标控制、组织协调、合同管理、信息管理以及组织等构成。
（2）监理规划的具体内容应具有针对性。
监理规划基本构成内容应当统一，但各项内容要有针对性。
因为监理规划是用来指导一个特定的项目监理组织在一个特定的下程项目上的监理工作，它的具体内容要适合于这个特定的监理组织和特定的工程项目，同时又要符合特定的监理合同的要求。
（3）总监理工程师是监理规划编写的主持人。
监理规划应当在项闩总监理工程师主持下编写制订，是总监理工程师负责制的要求。
同时，要广泛征求各专业和各子项目监理工程师、项目业主的意见、被监理方的意见，作为监理单位的业务工作，在编写监理规划时还应当按照本单位的要求进行编写。
编写之前要搜集有关工程项目的状况资料和环境资料作为规划的依据。
（4）监理规划需要不断补充、修改和完善。
监理规划需要把握工程项目运行的脉搏。
也就是要随着工程项目展开进行不断地补充、修改和完善。
这是因为工程项目在运行过程中，内部和外部环境条件不可避免地要发生变化，这就需要对监理规划进行相应地补充、修改和完善，使工程建设监理工作能够始终在监理规划的有效指导下进行。
（5）监理规划的分阶段编定。
整个监理规划的编写需要有一个过程。
对于监理工作特点和要求明显不同的阶段，我们可以将编写的整个过程划分为几个阶段，每个编写阶段都可与工程实施各阶段相应。
例如，可以分成设计阶段监理规划、招投标阶段监理规划和施工阶段监理规划，因为设计阶段、招标阶段与施工阶段的监理工作的程序和方法存在差很大的差异。
（6）监理规划的审核。
监理规划在编写完成后需要进行审核并批准。
监理单位的技术主管部门是内部审核单位，其技术负责应当签认。
同时，还最好提交给业主，由他对监理规划进行确认。
三、工程监理规划编制程序和原则
（1）监理规划应在签订委托监理合同及收到设计文件后开始编制，完成后必须经监理单位技术负责人审核批准，并应在召开第一次工地会议前报送建设单位。
（2）监理规划应由总监理工程师主持、专业监理工程师参加编制。
（3）监理规划的内容应有针对性，做到控制目标明确、控制措施有效、工作程序合理、工作制度健全、职责分工清楚，对监理实施工作有指导作用。
（4）监理规划应有时效性，在项目实施过程中，视情况变化宜做必要的调整。
在调整时应由总监理工程师组织监理工程师研究修改，按原报审程序经过批准后报建设单位。
四、工程监理规划编制的依据
编制监理规划时，必须详细了解有关项目的下列资料：
（1）建设工程的相关法律、法规及项目审批文件。
（2）与建设工程项目有关的标准、设计文件、技术资料。
（3）监理大纲、委托监理合同文件以及与建设丁程项目相关的合同文件。
由于编制监理规划所需资料涉及面广、数量大，为便于收集整理，可以分为以下几种类型：
第四章工程监理实施细则
监理实施细则是在监理规划指导下，在落实了各专业的监理责任后，由专业监理工程师针对项目的具体情况制定的更具有实施性和可操作性的业务文件。
它起着具体指导监理业务开展的作用。
第一节监理实施细则编制要求
（1）对中型及以上或专业性较强的工程项目，项目监理机构应编制监理实施细则。
监理实施细则应符合监理规划的要求，并应结合工程项目的专业特点，做到详细具体、具有可操作性。
（2）监理实施细则的编制程序与依据应符合下列规定：
1）监理实施细则应在相应丁程施工开始前编制完成，并必须经总监理工程师批准。
2）监理实施细则应由专业监理工程师编制。
3）编制监理实施细则的依据：
—已批准的监理规划。
——与专业工程相关的标准、设计文件和技术资料。
——施工组织设计。
（3）监理实施细则应包括如下主要内容：
①专业工程的特点。
②监理工作的流程。
③监理丁作的控制要点及目标值。
④监理工作的方法及措施。
（4）在监理工作实施过程中，监理实施细则应根据实际情况进行补充、修改和完善。
第二节基础与主体结构工程监理实施细则编制实例
1．土方工程监理实施细则
一、土方开挖
（1）临时性挖方的边坡值应符合表1的规定。
（2）土方开挖工程质量检验标准应符合表2的规定。
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二、土方回填
（1）填方施工过程巾应检查排水措施，每层填筑厚度、含水量控制、压实程度。
填筑厚度及压实遍数应根据土质，压实系数及所用机具确定。
如无试验依据，应符合表3的规定。
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第五章监理工作记录
第一节施工组织设计（方案）报审和测量放线资料
一、施工组织设计（方案）报审资料编制要求
（1）工程项目开工前，总监理工程应组织专业监理工程师审查承包单位报送的施千组织设计（方案）报审表，提出审查意见，并经总监理工程师审核，签认后报建设单位。
《施工组织设计（方案）报审表》应符合《建设工程监理规范》中附录A2表的格式。
（2）施工组织设计（方案）的分类及内容。
施工组织设计（方案）根据丁程实际可分为施工组织设计，单位工程施工组织设计及施工方案。
1）施工组织总设计一般包括以下主要内容：
工程概况和施工特点分析：
项目管理机构；施工部署和主要项日施工方案；施工总进度计划；全场性的施工准备工作计划；施可：
资源总需要量计划；施工总平面图和各项主要技术经济评价指标等。
2）单位工程施工组织设计一般包括以下内容：
工程概况及施工特点；项目管理机构；施工方案选择；施工进度计划；施工准备工作计划；劳动力、材料，构件、加工品、施工机械和机具等需用量计划；施工平面图；保证质量、安全、降低成本和雨季施千的技术组织措施；各项技术经济指标等。
对于一般常见的建筑结构类型和规模不大的单位工程，具施工组织设计的编制可适当简单一些。
3）施工方案分类为：
重点部位、关键工序或技术复杂的分项、分部工程施工方案；采用新材料、新工艺、新技术、新设备的施丁方案等。
施丁：
方案的内容一般包括：
施工程序和顺序；施工起点流向；主要分项分部工：
程的施下方案和施工机械选择；技术、质量保证措施等内容。
（3）施工组织设计（方案）报审程序：
1）在工程项目开工前约定的时间（一般为7天）内，承包单位必须完成施工组织设计（方案）的编制及自审工作，并填写《施下组织设计（方案）报审表》。
2）总监理工程师应在约定的时间（一般为7天）内，组织专业监理工程师（应专业齐全配套）审查，提出意见后，由总监理工程师审核、签认。
需要承包单位修改时，由总监理了程师签发书面意见，退回承包单位修改后再报，总监理工程师组织专业监理工程师重新审核、签认。
3）审核、签认的施工组织设计（方案）由项日监理机构报建设单位。
4）承包单位应按审定的施工组织设计（方案）文件组织施工，如需对其内容做较大变更，应在实施前将变更内容仍用此表，报送项目监理机构审核、签认。
5）规模大、结构复杂或属新结构、特种结构的工程，项目监理机构对施工组织设计审查后，还应报送监理单位技术负责人审查，提出审查意见后，由总监理工程师签发，必要时与建设单位协商，组织有关专业部门和有关专家会审。
6）规模大、工艺复杂的工程，群体工程或分期出图的工程，经建设单位批准，可分阶段报审旌
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下组织设计。
7）技术复杂、重点部位、关键工序或采用新材料、新工艺、新技术、新设备的分项、分部工程，承包单位还应编制该分项、分部工程的施工方案，填报《施工方案报审表》报项目监理机构审核、签认。
《施工方案报审表》的格式同《施工组织设计（方案）报审表》。
二、施工测量放线资料编制要求
（1）专业监理工程师应按以下要求对承包单位报送的测量放线控制成果及保护措施进行检查，符合要求时，专业监理工程师对承包单位报送的施工测量成果报验申请表予以签认：
1）检查承包单位专职测量人员的岗位证书及测量设备检定证书。
2）复核控制桩的校核成果、控制桩的保护措施以及平面控制网、高程控制网和临时水准点的测量成果。
施工测量成果报验申请表应符合《建设工程监理规范》中附录A4表。
（2）施工测量放线报验分为：
1）开工前的交桩复测及承包单位建立的控制网；水准系统的测量。
2）施工过程中的施工测量放线。
（3）开工前的交桩复测及承包单位建立的控制网、水准点系统测量的审查程序：
1）根据专业监理工程师指令，承包单位应填写《施丁测量方案报审表》，采用《施工组织设计（方案）报审表》，将施工测量方案报送项目监理机构审查确认。
2）承包单位按批准的“施工测量方案”，对建设单位交给施工的红线桩、水准点进行校核复测，并在施工场地设置平面坐标控制网（或控制导线）及高程控制网后，填写《施工测量放线报验申请表》，并附上相应的放线依据资料及测量放线成果（工程定位测量及复测记录），报项日监理机构审查。
3）专业监理工程师审核承包单位专职测量人员岗位证书及测量设备检定证书、测量成果及现场查验桩、线的准确性及桩点、桩位保护措施的有效性，符合规定时，予以签认，并在其《工程定位测量及复测记录》签字盖章，完成交桩过程。
4）当承包单位对交桩的桩位，通过复测提出质疑时，应通过建设单位邀请政府规定的规划勘察部门，复核红线桩及水准点测的成果，最终完成交桩过程，并通过工程洽商的方式予以确认。
（4）施工过程中的施工测量放线审查程序：
1）承包单位在测量放线完毕，应进行自检，合格后填写《施工测量放线报验申请表》，并附上放线的依据材料及放线成果表（《基槽及各层放线测量及复测记录》），报送项目监理机构。
2》专业监理工程师对《施工测量放线报验申请表》及附件进行审核，并应实地检验放线精度，是否符合规范及标准要求，经审核查验，签认《施工测量放线报验申请表》，并在其《基槽及各层放线测量及复测记录》签字盖章。
三、相关资料表格填写范例
（一）施工组织设计（方案）报审表
1．填表说明
（1）根据有关要求，须项目监理机构审批的施工组织设计（方案）在实施前报项目监理机构审
第六章监理会议纪要和工作日记
第一节监理会议纪要
一、监理会议纪要编制要求
1．第一次土地会议
第一次工地会议是在中标通知书发出后，监理工程师准备发出开工通知前召开。
日的是检查工程的准备情况（含各方机构、人员），以确定开工日期，发出开工令。
第一次工地会议对顺利实施工程建设监理起重要的作用，总监理工程师应十分重视。
为了开好第一次工地会议，总监理工程师应在做好充分准备的基础上，在正式开会之前用书面形式将会议议程有关事项以及应准备的内容通知业主和承包商，使各方都做好充分的准备。
（1）会议准备的内容。
第一次工地会议由总监理工程师主持，业主、承包商、指定分包商、专业监理工程师等参加，各方准备工作的内容如下：
1）监理单位准备工作的内容包括；现场监理组织的机构框图及各专业监理工程师、监理人员名单及职责范围：
监理工作的例行程序及有关表达说明。
2）业主准备的工作内容包括：
派驻工地的代表名单以及业主的组织机构；工程占地、临时用地、临时道路、拆迁以及其他与工程开工有关的条件，施工许可证、执照的办理情况；资金筹集情况；施工图纸及其交底情况。
3）承包商准备工作的内容包括：
工地组织机构图表，参与工程的主要人员名单以及各种技术工人和劳动力进场计划表；用于工程的材料、机械的来源及落实情况；供材计划清单；各种临时设施的准备情况，临时工程建设计划；试验室的建立或委托试验室的资质、地点等情况；工程保险的办理情况，有关已办手续的副本；现场的自然条件、图纸、水准基点及主要控制点的测量复核情况，为监理工程师提供的设备准备情况；施工组织总设计及施工进度计划；与开工有关的其他事项。
（2）第一次工地会议应包括以下主要内容：
1）建设单位、承包单位和监理单位分别介绍各自驻现场的组织机构、人员及其分工。
2）建设单位根据委托监理合同宣布对总监理工程师的授权。
3）建设单位介绍工程开工准备情况。
4）承包单位介绍施工准备情况。
5）建设单位和总监理工程师对施工准备情况提出意见和要求。
6）总监理工程师介绍监理规划的主要内容。
7）研究确定各方在施工过程中参加工地例会的主要人员，召开工地例会周期、地点及主要议题。
监理工程师对会议全部内容整理成纪要文件。
纪要文件应包括：
参加会议人员名单；承包商、业主和监理工程师对开工准备丁作的详情；与会者讨论时发表的意见及补充说明；监理工程师的结论意见。
2．经常性工地会议
经常性工地会议（或工地例会）是在开工以后，按照协商的时间，由监理工程师定期组纠召开的会议。
它是监理丁程师对工程建设过程进行监督协调的有效方式，它的主要目的是分析、讨论工程建设中的实际问题，并作出决定。
为了使经常性工地会议具有成效，—般应注意以下几个环节：
（1）会议参加者。
在开会前由监理工程师通知有关人员参加，主要人员不得缺席。
1）监理方参加者：
总监理工程师（总监代表）、驻地监理工程师。
2）承包方参加者：
项日经理（或副经理）、技术负责人及其他有关人员、分包商参加会议由承包商确定。
3）业主：
邀请业主代表参加。
在某些特殊情况下，还可邀请其他有关单位参加会议。
（2）会议资料的准备。
会议资料的准备是开好经常性工地会议的重要环节，参会者务必提前做好准备。
1）监理工程师应准备以下资料：
上次工地会议的记录；承包商对监理程序执行情况分析资料；施工进度的分析资料；工程质量情况及有关技术问题的资料；合同履行情况分析资料；其他相关资料。
2）承包商应准备以下主要资料：
工程进度图表；气象观测资料；实验数据资料；观测数据资料；人员及设备清单；现场材料的种类、数量及质量；有关事项说明资料，如进度和质量分析、安全问题分析、技术方案问题、财务支付问题、其他需要说明的问题。
（3）会议程序。
一般经常性工地会议可按以下程序进行：
1）确认上次工地会议记录。
对上次会议的记录若有争议，就确认各方同意的上次会议记录。
2）工程进度情况。
审核主要工程部分的进度情况；影响进度的主要问题；对所采取的措施进行分析。
3）工程进度的预测。
介绍下期的进度计划、主要措施。
4）承包商投入人力的情况。
提供到场人员清单。
5）机械设备到场情况。
提供现场施工机械设备清单。
6）材料进场情况。
提供进场材料清单，时沦现场材料的质量及其适用性。
7）有关技术事宜。
讨论相关的技术问题。
8）财务事宜。
讨论有关计量与支付的任何问题。
9）行政管理事宜。
工地试验情况；各单位间的协调；与公共设施部门的关系；监理工作程序：
安全状况等。
10）合同事宜。
未决定的工程变更情况，延期和索赔问题；工程保险等。
11）其他方面的问题。
12）下次会议的时间与地点、主要内容等。
（4）会议记录。
经常性工地会议应有专人做好记录。
记录的主要内容一般包括：
会议时间、地点及会议序号；出席会议人员的姓名、职务及单位；会议提交的资料；会议中发言者的姓名及发言内容；会议的有关决定。
会议记录要真实、准确，同时必须得到监理工程师及承包商的同意。
同意的方式可以是在会议记录上签字，也可以在下次工地会议上对记录取得口头上认可。
第七章施工阶段监理月报的编制
项目监理部每月以《监理月报》的形式向建设单位报告本月的监理丁作情况。
使建设单位了解工程的基本情况，同时掌握工程进度、质量、投资及施工合同的各项目标完成的监理控制情况。
监理月报的内容包括：
工程概况、施工单位项目组织系统、工程进度、工程质量、工程计量与工程款支付、材料、构配件与设备情况、合同其他事项的处理情况、天气刘施工：
影响的情况、项目监理部组成与工作统计、本月监理工作小结和下月监理工作重点。
监理月报应由项目总监理工程师组织编制，签署后，报送建设单位和监理单位。
第一节监理月报编制的依据和要求
一、监理月报编制依据
（1）《建设工程监理规范》（GU50319--2000）。
（2）工程质量验收系列规范、规程和技术标准。
（3）监理单位的有关规定。
二、监理月报编制要求
（1）总监理工程师组织编制监理月报，签署后报送建设单位和监理单位。
（2）监理月报应真实反映工程现状和监理工作情况，做到数据准确、重点突出、语言简练，并附必要的图表和照片。
（3）监理月报采用A4规格纸。
第二节监理月报的内容
一、监理月报的封面
XXXXXXX工程
监理月报
年度：
月份：
总监理工程师：
XXXXXXXX监理公司
XXXXXXX项目监理部
年 月 日
二、监理月报的目录
目 录
1工程概况
2承包单位项目组织系统
（1）承包单位组织框图及主要负责人
（2）主要分包单位承担分包丁程的情况
3工程进度
（1）工程实际完成情况与总进度计划比较
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