承包商HSE考核管理办法参考版.docx

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承包商HSE考核管理办法参考版

质量/健康/安全与环境管理体系文件

承包商HSE考核管理办法

（参考版）

NNNN/N0NN0N

版本：

第A版

修订次：

N

状态：

发文号：

批准

日期

审核

日期

编制

日期

生效日期：

年月日

1目的

为加强承包商对HSE管理制度的执行力，提高HSE绩效管理水平，维护公司建设市场秩序，制定本办法。

2适用范围

本办法适用于在公司从事建设活动的承包商（包括项目管理、监理、施工企业）HSE考核管理。

3管理职责

活动与流程

管理职责（归口部门：

质量安全环保部）

1、考核原则与方法

——

2、考核内容及标准

质量安全环保部：

负责组织设定、公示项目管理、监理、施工企业HSE考核标准。

3、问题整改与跟踪管理的考核

质量安全环保部：

负责组织季度考核并公示结果。

工程主管单位：

负责分管业务范围内引入承包商的HSE管理与考核。

4、考核的分值计算

质量安全环保部：

负责组织年度考核并公示结果。

工程主管单位：

负责分管业务范围内引入承包商的HSE考核。

5、处罚与奖励

质量安全环保部：

负责确定HSE奖惩结果。

经营管理部\财务资产部:

负责落实HSE奖惩.

4内容及要求

4.1考核原则及方式

（1）承包商HSE管理考核坚持以专项考核与综合考核相结合，日常检查与集中检查相结合，实行全过程HSE管理考核。

（2）承包商HSE管理考核以国家和地方法律法规、公司HSE管理制度为依据,本着“公布标准、公开过程、公示结果”的原则，对在公司从事建设活动的施工、监理、项目管理项目部进行考核和管理。

（3）承包商HSE管理考核以单个工程项目为单位，坚持“谁主管，谁负责”原则，工程主管单位负责对所管辖业务范围引入承包商进行日常检查和考核。

（4）各主管部门/单位按照“QHSE/P13W09《工程承包商HSE管理办法》”的规定，每周对承包商进行检查和考核，填写《承包商日常检查表》。

在每月第三个工作日前，将上月本部门对承包商的HSE考核结果填入“QHSE/P13W13-R01《承包商HSE管理月度考核情况一览表》”，报至公司HSE委员会办公室。

（5）公司HSE委员会办公室（质量安全环保部）每季度的最后一个月组织对公司范围内的承包商进行考核，各工程主管单位参加，填写陆域、海域承包商、建立考核记分表（见附表2-附表6）。

（6）HSE委员会办公室汇总各主管部门月度考核结果和季度考核结果，每季度末公布排序结果。

每半年根据综合排名，组织对承包商进行讲评。

并将考核结果报经营管理部，作为承包商综合评价的内容之一。

4.2考核内容

HSE管理考核的主要内容包括但不限于以下方面：

（1）HSE管理体系文件及各项HSE规章制度。

（2）安全生产责任制的落实。

（3）HSE培训的组织与管理。

（4）个人防护用品管理。

（5）设备机具管理。

（6）特种作业人员管理。

（7）高风险作业管理。

（8）应急预案与应急演练。

（9）事故管理。

（10）违章与隐患整改管理。

（11）车辆与船舶管理。

（12）危险化学品管理。

（13）环保/废弃物管理。

（14）现场文明施工管理。

（15）施工作业方案审批与作业许可审批管理。

（16）HSE信息交流与沟通管理。

（17）职业健康与卫生管理。

（18）HSE变更管理。

4.3问题整改与跟踪管理的考核

（1）考核过程中发现的问题整改坚持“能立即整改的必须立即整改，不能立即整改的必须限期整改”的原则。

（2）考核单位对需要限期整改的问题要以《隐患整改通知单》（引用QHSE/P13W01《HSE监督检查管理办法》记录）的形式发给被考核承包商，整改通知单的内容包括问题的描述、整改要求、整改期限。

被考核承包商要在指定期限内按要求完成整改，并且在整改结束后以书面形式将整改结果报送至考核单位。

考核单位对整改完成情况进行检查确认，若符合要求，对问题实行关闭。

（3）被考核承包商如果无法在限期内完成整改内容，要在收到整改通知单3日内以书面形式提出解释和说明，经考核单位确认后，可延长整改期限；在已经确定的期限内未完成整改的，考核加倍扣分。

（4）被考核承包商在进行问题整改期间，要对存在的问题采取有效监控手段，避免由存在的问题所导致的任何事故发生。

对于未采取监控手段的，考核加倍扣分。

（5）被考核承包商对收到的“隐患整改通知单”要有专门记录，问题整改结束后要在记录中及时关闭问题。

记录要及时、准确、详细，并指定专人负责。

（6）对于低效整改、故意拖延整改的，采取加倍扣分或给予警告处罚；对抵触对抗整改等情节恶劣的，由主管部门报请公司批准，提前中止合同，清除该承包商出场，五年内禁止其在公司承揽任何业务。

4.4考核的分值计算

（1）项目管理、监理、施工项目部综合考评基准分值为100分，60分合格，90分优秀。

（2）对工程项目监理单位的考核，同时按照其所监理项目的承包商扣分总分值的20%进行扣减。

（3）考核采取减分制，具体执行陆域、海域承包商、建立考核记分表（见附表2-附件6）。

（4）季度考核分数=各工程主管单位月度考核平均值×30%+季度考核分数×70%。

（5）年考核成绩由其季度考核得分累计，取其平均值并按照下表规定进行系数修正。

计算公式为：

项目部年考核得分＝项目部季度考核得分的平均值×k3。

项目管理、监理、施工项目部年度考核成绩修正系数k3取值表

修正条件

修正系数k3取值

年度内被考评1次的

0.85

年度内被考评2次的

0.90

年度内被考评3次及以上的

1.0

4.5处罚与奖励

（1）承包商月考核得分少于70分，工程主管单位向该项目承包商的上级主管部门进行情况通报，并按照每扣1分扣款1000元的标准从HSE风险抵押金中扣除；连续两个月得分少于60分，工程主管单位可向该项目承包商的上级主管部门建议更换承包商专案经理、监理单位总监理工程师。

（2）质量安全环保部每季度根据承包商考核所扣分值，对于低于70分的承包商按照每扣1分扣款1000元的标准提出从承包商所交纳的HSE风险抵押金中扣除。

（3）承包商HSE风险抵押金不足时，需全额补交到公司财务资产部。

（4）若承包商出现严重违章、安全事故或HSE业绩持续表现不佳等情况，经由公司HSE委员会讨论通过，扣除其全部HSE风险抵押金，直至提前终止合同。

（5）对承包商的扣款，只能用于对HSE管理奖励方面的支出，不得挪作他用。

（6）质量安全环保部每半年在承包商HSE管理讲评会上，依据承包商HSE管理综合排名，对HSE管理表现优秀的承包商进行表彰和奖励。

5关联文件

5.1支援档

（1）QHSE/P13W09《工程承包商HSE管理办法》

5.2引用依据和其它文件

无

6记录

（1）QHSE/P13W13-R01《承包商HSE管理月度考核情况一览表》

（2）QHSE/P13W13-R02《陆域项目管理项目部考核计分标准海域承包商考核表》

（3）QHSE/P13W13-R03《陆域监理项目部考核计分标准》

（4）QHSE/P13W13-R04《陆域施工项目部考核计分标准》

（5）QHSE/P13W13-R05《海域监理项目部健康、安全、环境管理季度考核评价表》

（6）QHSE/P13W13-R06《海域施工项目部健康、安全、环境管理季度考核评价表》

7附件

（1）陆域建设工程标准划分类别表

编制：

XXX、XXX审核：

XXX批准：

XXX

附表1：

承包商HSE管理月度考核情况一览表

承包商HSE管理月度考核情况一览表

编码：

NNNN/N13N13-R01编号：

主管部门/单位：

序号

承包商单位名称

工程项目名称

月度考核分值

扣分原因描述

1

天津市XX景观建设发展有限公司

天津XXXXXX路三期道路绿化工程一标段

100

注：

此表由承包商专案管理部门每月报至HSE办公室（质量安全环保部）。

保存部门：

质量安全环保部保存期限：

3年

附表2：

陆域项目管理项目部考核计分标准

天津市XX工业区开发有限公司陆域项目管理项目部考核计分标准

编码：

QHSE/P13W13-R02编号：

项目管理项目部调减项目扣分标准表1-1

项目

调减标准

调减数值

调减项目

1、未执行TEDA三手册的，扣20分；执行不力，记录不全的，每处扣0.5分。

2、建成区工程土运输撒漏，项目管理未制止的，扣8分。

3、发生安全、文明施工、工期、工资等投诉或举报事件，经查实有责任的，扣10分。

4、建设单位工程师对项目管理项目部整体管理效果评价，评价非常好的扣0分；评价良好的扣2分；评价好的扣4分；评价一般的扣6分；评价差的扣10分。

5、施工现场出现失控现象，项目管理未执行报告制度的，扣15分。

调减扣分合计

项目管理企业对项目部的管理部分扣分标准表1-2

项目

内容

检查扣分标准

扣减分数

项

目

管

理

企

业

对

项

目

部

的

管

理

100

分

季度检查

企业每季度对各项目部检查少于1次的，每少1次扣10分；

无检查记录，扣8分；无整改回复，扣5分；

企业每季度必须对项目部、项目经理进行至少一次定期考核，每少一次扣8分。

项目管理体系建设

项目经理不符合法律、法规之规定、合同约定要求的，项目经理扣20分；

其它项目管理人员数量及资格不符规定、合同约定或方案要求的，扣5分/人；

未将安全责任及目标分配到人并落实的，扣5分；

体系建立后存在严重缺陷，未及时完善的，扣5分；

项目经理考勤到岗率小于50%，扣4分/月；

不按规定，擅自变更中标的项目经理，扣20分；

不按规定，擅自变更中标的项目工程师，扣10分。

对项目部管理

项目管理方案等系列文件未按规定进行审批的，每处扣4分；

未将经批准的项目管理方案进行交底（含对项目管理人员交底），扣8分；

技术标准、规范和操作规程配备不全，扣3分；

施工现场项目管理项目部检测设施配备不符合《项目管理合同》等的规定的，扣5分；

项目部未按确定的工地例会周期召开工地例会，每少一次扣8分；

项目管理周报、月报每少一次，扣5分。

农民工管理

项目管理未对施工单位的总、分包合同审查的，扣6分；

项目管理未对施工单位的农民工实名制管理进行检查的，扣4分；

项目管理未对施工单位的农民工预储账户及安全文明施工措施费专用账户管理进行检查的，扣4分；

项目管理未对施工单位的农民工工资月结月清制度管理进行检查的，扣4分；

项目管理未对施工单位的农民工投诉调解制度管理进行检查的，扣4分。

扣分小计

项目管理项目部安全管理部分扣分标准表1-3

项目

内容

检查扣分标准

扣减分数

项目管理安全标准化管理100分

体系审核

施工单位安全保障体系、监督体系不到位，项目管理未及时制止，同意施工的，扣10分；

未审查项目经理和专职安全生产管理人员是否具备合法资格，是否与合同檔相一致的，扣5分；

未审核施工单位安全防护措施费用使用计划的，扣5分；

未审查特种作业人员的资格证书是否合法有效的，扣5分；

未审查施工单位、分包单位资质和安全生产许可证合法有效的，扣5分。

方案审核

未按规定督促监理单位对施工组织设计、安全技术措施及专项方案进行审批，扣10分；未对方案中的重大缺陷提出审批意见的，扣4分；

施工组织设计，专项方案、安全技术措施未经监理审批，施工单位擅自施工，项目管理未予制止的，扣10分；

施工组织设计，专项方案、安全技术措施经监理审批不符合要求的，施工单位未及时修订而擅自施工，项目管理未予制止的，扣5分；

未督促检查施工单位按照既定施工组织设计、专项方案进行安全技术交底的，扣5分；

未督促检查施工单位按照既定计划进行安全自查工作，扣5分。

危险源管理

施工单位未执行建设部建质（2009）87号檔规定，项目管理未制止的，扣8分；

施工单位未进行危险源辨识和评估、采取预防措施的，项目管理未制止的，扣10分；

未审核施工单位上报的重大危险源清单的，扣8分；

施工单位未依据应急处理预案进行定期演练，项目管理未告知的，扣2分；

施工单位未编制应急处理预案，项目管理未告知的，扣3分；

未审核应急处理预案的，扣8分。

施工设施管理

起重机械、吊篮、电梯、钢筋加工机具、范本加工机具、其它施工用电设施、临边防护设施、脚手架、高大范本、自升式架设设施、临时用电系统、现场给排水系统、消防设施、临时建筑等在投入使用前，未按规定要求组织验收或备案、检测（挂牌），其装拆、验收使用未按规定执行，项目管理未制止的，每处扣10分；

项目管理未对安全设施的验收手续审查的，扣8分；未对其验收记录核查的，扣6分；安全项目管理人员未签收备案的，扣2分；

使用国家明令禁止、淘汰不符合国家和行业标准的工艺、设备、材料、防护用品，项目管理未制止的，扣10分。

项目管理措施

未按规定编制安全项目管理规划及安全项目管理细则的，扣5分/项；

项目管理安全规划、细则等项目管理檔内容不完善，无针对性的，扣1分/处；

未制定项目管理抽查计划的，扣8分；计划未落实到人的，扣2分。

其它项目管理行为

安全警示标识设置不到位，项目管理未及时制止的，扣8分；

现场存在其它违反强制性标准的安全部位，项目管理未发现、制止的，每处扣6分；

项目管理未定期巡视检查施工过程中的危险性较大工程作业情况的，扣10分。

未提供记录的，扣8分；

项目管理巡视检查中对发现的隐患或施工单位的不作为未及时签发整改通知书或停工令的；或未按整改通知书复查验收的，扣8分；

建设单位组织的安全专项检查，项目管理不参加的，扣8分。

扣分小计

项目管理项目部文明施工管理部分扣分标准表1-4

项目

内容

检查扣分标准

扣减分数

项目管理文明施工标准化管理100分

项目管理措施

在项目管理规划或项目管理细则中未制定文明施工项目管理措施的，扣20分；

针对文明施工部分的项目管理工作制度和项目管理人员未落实到人的，扣8分；

项目管理人员职责和制度未上墙公示的，扣2分。

项目管理行为

建设单位组织的文明施工专项检查，项目管理不参加的，扣4分；

工程土运输、扰民施工未按照规定办理手续的，项目管理未制止的，每次扣8分；

项目管理未对施工组织设计中的文明施工管理措施是否符合工程建设强制性标准进行审查，扣6分；项目管理审查不到位，扣2分；

项目管理未对施工总平面布置是否符合安全文明生产的要求进行审查的，扣15分；审查不严格，无审查记录的，扣5分；

项目管理未对办公、宿舍、食堂、厕所、道路等临时设施设置以及排水、防火措施是否符合强制性标准要求进行审查的，扣10分；审查不严格，无审查记录的，扣5分；

项目管理未定期（按照批准的方案或细则）巡视检查施工过程的文明施工作业情况的，扣8分；检查未提供记录的，扣6分；

项目管理巡视检查中对发现的问题未及时签发整改通知书或停工令的；或未按整改通知书复查验收的，扣8分；

施工单位未整改完成，项目管理签署合格意见的，扣10分/次；

施工作业面建筑垃圾未做到工完场清，项目管理未制止的，扣6分；

宿舍区管理混乱，项目管理未制止的，扣10分；

围挡及大门不符合标准规定，项目管理未发现、制止的，每处扣8分；

建筑物挂密目网脏、乱、差，项目管理未及时制止的，扣10分；

其它现场存在违反强制性标准的文明施工部位，项目管理未发现、制止的，每处扣5分。

本页扣分小计

项目管理项目部考核成绩单

本项目等级修正系数K1

考勤修正系数K2

累计修正系数K=K1*K2

企业对项目部的管理得分（权重20%）

项目管理安全标准化管理得分

（权重50%）

项目管理文明施工标准化管理得分（权重30%）

调减项目扣分

修正前本项目考核得分

修正后本项目考核得分

项目经理签字：

检查人员签字：

年月日

保存部门：

质量安全环保部保存期限：

3年

附表3：

陆域监理项目部考核计分标准

天津市XX工业区开发有限公司陆域监理项目部考核计分标准

编码：

QHSE/P13W13-R03编号：

监理项目部调减项目扣分标准表2-1

项目

调减标准

调减数值

调减项目

1、未执行TEDA三手册的，扣20分；执行不力，记录不全的，每处扣0.5分。

2、建成区工程土运输撒漏，监理未制止的，扣8分。

3、发生安全、文明施工、工期、工资等投诉或举报事件，经查实有责任的，扣10分。

4、建设单位工程师对监理项目部整体管理效果评价，评价非常好的扣0分；评价良好的扣2分；评价好的扣4分；评价一般的扣6分；评价差的扣10分。

5、施工现场出现失控现象，监理未执行监理工程师报告制度的，扣15分。

调减扣分合计

监理企业对项目部的管理部分扣分标准表2-2

项目

内容

检查扣分标准

扣减分数

监

理

企

业

对

项

目

部

的

管

理

100

分

季度检查

企业每季度对各项目部检查少于1次的，每少1次扣10分；

无检查记录，扣8分；无整改回复，扣5分；

企业每季度必须对项目部、总监进行至少一次定期考核，每少一次扣8分。

监理体系建设

项目总监理工程师、总监代表不符合法律、法规之规定、合同约定或监理规划要求的，总监理工程师扣20分；总监代表扣15分；

其它监理人员数量及资格不符规定、合同约定或方案要求的，扣5分/人；

未将安全责任及目标分配到人并落实的，扣5分；

体系建立后存在严重缺陷，未及时完善的，扣5分；

总监理工程师考勤到岗率小于50%，扣4分/月；

总监理工程师代表考勤到岗率小于70%，扣2分/月；

不按规定，擅自变更中标的总监理工程师，扣20分；

不按规定，擅自变更中标的总监理工程师代表，扣10分。

对监理部管理

监理规划、监理细则、旁站方案、停工令未按规定进行审批的，每处扣4分；

未将经批准的监理规划、细则、旁站方案进行监理交底（含对监理人员交底），扣8分；

技术标准、规范和操作规程配备不全，扣3分；

施工现场监理项目部检测设施配备不符合《监理规划》的规定的，扣5分；

未组织第一次工地会议的，扣8分；

项目部未按确定的工地例会周期召开工地例会，每少一次扣8分；

监理月报每少一次，扣5分。

农民工管理

监理未对施工单位的总、分包合同审查的，扣6分；

监理未对施工单位的农民工实名制管理进行检查的，扣4分；

监理未对施工单位的农民工预储账户及安全文明施工措施费专用账户管理进行检查的，扣4分；

监理未对施工单位的农民工工资月结月清制度管理进行检查的，扣4分；

监理未对施工单位的农民工投诉调解制度管理进行检查的，扣4分。

扣分小计

监理项目部安全管理部分扣分标准表2-3

项目

序号

检查扣分标准

扣减分数

监理安全标准化管理100分

体系审核

施工单位安全保障体系、监督体系不到位，监理未及时制止，同意施工的，扣10分；

未审查项目经理和专职安全生产管理人员是否具备合法资格，是否与合同檔相一致的，扣5分；

未审核施工单位安全防护措施费用使用计划的，扣5分；

未审查特种作业人员的资格证书是否合法有效的，扣5分；

未审查施工单位、分包单位资质和安全生产许可证合法有效的，扣5分。

方案审核

未按规定对施工组织设计、安全技术措施及专项方案进行审批，扣10分；未对方案中的重大缺陷提出审批意见的，扣4分；

施工组织设计，专项方案、安全技术措施未经监理审批，施工单位擅自施工，监理未予制止的，扣10分；

施工组织设计，专项方案、安全技术措施经监理审批不符合要求的，施工单位未及时修订而擅自施工，监理未予制止的，扣5分；

未督促检查施工单位按照既定施工组织设计、专项方案进行安全技术交底的，扣5分；

未督促检查施工单位按照既定计划进行安全自查工作，扣5分。

危险源管理

施工单位未执行建设部建质（2009）87号檔规定，监理未制止的，扣8分；

施工单位未进行危险源辨识和评估、采取预防措施的，监理未制止的，扣10分；

未审核施工单位上报的重大危险源清单的，扣8分；

施工单位未依据应急处理预案进行定期演练，监理未告知的，扣2分；

施工单位未编制应急处理预案，监理未告知的，扣3分；

未审核应急处理预案的，扣8分。

施工设施管理

起重机械、吊篮、电梯、钢筋加工机具、范本加工机具、其它施工用电设施、临边防护设施、脚手架、高大范本、自升式架设设施、临时用电系统、现场给排水系统、消防设施、临时建筑等在投入使用前，未按规定要求组织验收或备案、检测（挂牌），其装拆、验收使用未按规定执行，监理未制止的，每处扣10分；

监理未对安全设施的验收手续审查的，扣8分；未对其验收记录核查的，扣6分；安全监理人员未签收备案的，扣2分；

使用国家明令禁止、淘汰不符合国家和行业标准的工艺、设备、材料、防护用品，监理未制止的，扣10分。

监理措施

未按规定编制安全监理规划及安全监理细则的，扣5分/项；

监理安全规划、细则等监理檔内容不完善，无针对性的，扣1分/处；

未制定监理抽查计划的，扣8分；计划未落实到人的，扣2分。

其它监理行为

安全警示标识设置不到位，监理未及时制止的，扣8分；

现场存在其它违反强制性标准的安全部位，监理未发现、制止的，每处扣6分；

监理未定期巡视检查施工过程中的危险性较大工程作业情况的，扣10分。

未提供记录的，扣8分；

监理巡视检查中对发现的隐患或施工单位的不作为未及时签发整改通知书或停工令的；或未按整改通知书复查验收的，扣8分；

建设单位组织的安全专项检查，监理不参加的，扣8分。

扣分小计

保存部门：

质量安全环保部保存期限：

3年

监理项目部文明施工管理部分扣分标准表2-4

项目

序号

检查扣分标准

扣减分数

监理文明施工标准化管理100分

监理措施

在监理规划或监理细则中未制定文明施工监理措施的，扣20分；

针对文明施工部分的监理工作制度和监理人员未落实到人的，扣8分；

监理人员职责和制度未上墙公示的，扣2分。

监理行为

建设单位组织的文明施工专项检查，监理不参加的，扣4分；

工程土运输、扰民施工未按照规定办理手续的，监理未制止的，每次扣8分；

监理未对施工组织设计中的文明施工管理措施是否符合工程建设强制性标准进行审查，扣6分；监理审查不到位，扣2分；

监理未对施工总平面布置是否符合安全文明生产的要求进行审查的，扣15分；审查不严格，无审查记录的，扣5分；

监理未对办公、宿舍、食堂、厕所、道路等临时设施设置以及排水、