如何申请科技型中小企业技术创新基金.docx
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如何申请科技型中小企业技术创新基金
RevisedbyJackonDecember14,2020
如何申请科技型中小企业技术创新基金
如何申请科技型中小企业技术创新基金
一、办理创新基金申请阶段应注意的问题
1、问：
经营什么业务的企业可以申报创新基金
答：
申报创新基金的企业必须是主要从事高新技术产品研制、开发、生产和服务的科技型中小企业。
2、问：
企业申报创新基金前首先应学习那些文件
答：
企业要学习以下文件，并按规定执行：
（1）《科学技术部、财政部关于科技型中小企业技术创新基金的暂行规定》；
（2）《科技型中小企业技术创新基金项目申请须知》；
（3）当年度重点项目指南；
（4）《科技型中小企业技术创新基金项目申请书》填写说明；
（5）申报创新基金软件系统说明书。
申请基金的企业一定要认真、细致地阅读上述文件，明确了解创新基金的规定，及企业必须注意的各有关事项。
3、问：
怎样购买创新基金申报材料有关创新基金的问题，向哪里咨询
答：
可以向各省、自治区、直辖市、计划单列市、副省级城市科技主管部门、各国家高新技术产业开发区管理委员会购买，也可以直接向创新基金管理中心指定的申请资料发行机构。
有关创新基金的问题可以向上述单位咨询，也可以直接向创新基金管理中心咨询。
4、问：
什么是创新基金网上预申请如何具体操作
答：
为方便企业申请创新基金，从2000年度项目申请受理之日起，管理中心拟设立网上预申请业务。
网上预申请是管理中心为了使拟申请创新基金，但又感到心中无底的企业专门设立的一项服务业务。
企业可以在互联网上通过简单的程序向管理中心报送有关信息。
通过管理中心审查反馈的信息，使企业基本明确拟申报的项目是否符合有关规定和条件，从而可以较正确地把握是否申报以及何时申报。
企业可通过国际互联网创新基金网站进行项目预申请。
管理中心将为预申请项目提供咨询意见。
网上预申请不作为企业申请基金的必须程序。
5、问：
申请创新基金是否收费
答：
不收费。
创新基金是经国务院批准设立、用于支持科技型中小企业技术创新项目的政府专项基金，创新基金管理中心在项目申请、项目审理及项目监理的过程中不收取任何费用。
企业在购买申请材料时应付材料成本费。
6、问：
申请创新基金的企业如何正确使用年度《科技型中小企业技术创新基金若干重点项目指南》
答：
科技部为了发布年度创新基金支持的各领域的重点及实施原则，于每年初发布《科技型中小企业技术创新基金若干重点项目指南》（简称"指南"）。
企业在申请创新基金前，应首先认真阅读这本指南：
（1）明确申请项目是否属于当年度创新基金重点支持的项目。
（2）明确申请项目是否属于当年度创新基金不支持的项目，如果是属于不支持的项目，则不能申报。
（3）明确申请项目是否属于当年度创新基金招标的项目，并根据规定时间申报。
（4）对于列入指南的项目，创新基金将给予优先考虑；未列入指南的项目，只要是水平高，并符合创新基金申报条件的，亦可以申报。
7、问：
申请创新基金的项目应该具备什么基本条件
答：
申请创新基金支持的项目需符合以下条件：
（1）符合国家产业、技术政策，技术含量较高，创新性较强，技术水平至少处于国内领先。
（2）产品有较大的市场容量和较强的市场竞争力，有较好的潜在经济效益和社会效益并有望形成新兴产业。
（3）项目应具备一定的成熟性：
l产品处于研发阶段的项目，应已拥有被专家认可的创新性较高的实用技术，有明确的技术线路和产品构想，并有明确的市场应用目标；
l产品处于中试阶段的项目，应已完成产品的样品或样机（申报时须附样机照片），并已有完整、合理的工艺路线以及有效的生产及市场经营计划；
l产品处于规模化阶段的项目，应已是成熟的产品并已小批量进入市场，具有较强的市场竞争力。
8、问：
创新基金不支持什么项目
答：
创新基金不支持不符合国家产业政策的项目、无自主创新的单纯技术引进项目、低水平重复项目、知识产权不清或有纠纷的项目、单纯的基本建设项目、一般加工工业项目、实施周期超过三年的项目、投资规模过大的项目以及对社会和环境有不良影响的项目。
2000年度创新基金不支持以下项目：
（1）生物、医药领域：
烟、酒、饮料、保健品等。
（2）光机电一体化领域：
如DCS分散型控制系统、普通数控机床主机、电表单项自动收费、工频X射线发生器、常规的磁疗、电磁波保健器械、结构型改变（电阻、电容、磁阻、压电、磁电式）传感器等。
9、问：
申请创新基金的企业应该具备什么基本条件
答：
申请创新基金的企业应具备的基本条件如下：
（1）具备独立企业法人资格。
（2）主要从事高新技术产品的研制、开发、生产和服务业务。
（3）领导班子有较强的市场开拓能力和较高的经营管理水平，并有持续创新的意识。
（4）职工人数不超过500人；具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例不低于30%，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例不低于10%。
（5）有良好的经营业绩，资产负债率不超过70%；每年用于高新技术产品研究开发的经费不低于销售额的3%。
开业不足一年的新办企业不受此款限制。
（6）有严格的财务管理制度、健全的财务管理机构和合格的财务管理人员。
10、问：
申请创新基金需要什么程序
答：
申请创新基金需经过以下程序
（1）到管理中心指定的申请资料发行机构（北京科环科学技术发展中心和天津市科学技术评价中心）或当地科技主管部门、国家高新技术产业开发区管理委员会购买《科技型中小企业技术创新基金申请材料汇总》，并认真阅读有关文件。
（2）按统一要求准备申请（投标）材料（申请书、可行性报告以及附件等），并按规定格式录制软磁盘（具体要求详见"申请材料"部分）。
（3）推荐单位对申请（投标）创新基金项目进行推荐，并按统一要求填写推荐意见表，按规定格式录制软磁盘。
（4）按A4纸张尺寸，用管理中心统一制订的申请材料包装封面，将书面材料（附材料目录）一式五份装订成册，同软磁盘（一式两份）一起，在规定时间内一次性邮寄管理中心。
材料寄出后，非经管理中心要求，不得更改和补充。
管理中心不接受企业或推荐单位来人报送的材料。
11、问：
投资类与咨询类企业，其兼营范围包含有所申请项目的技术开发或生产等业务，是否符合创新基金的要求
答：
不符合创新基金的要求。
承担创新基金项目的企业，其所申请开发或生产的项目必须在其主营范围内。
12、问：
创新基金不支持什么企业
答：
创新基金不支持已经上市的企业、资产和财务状况不好的企业、中方拥有股权不足51%的企业、非技术性的服务企业以及纯贸易企业等。
13、问：
对于科研人员携带科技成果创办的企业，申请创新基金时有什么特殊要求
答：
科研人员携带的科技成果，如果是职务发明（或成果），应附有本人与原单位签定的批准使用或转让该项成果的协议、合同等。
14、问：
对于产、学、研联合的项目，企业申请创新基金时应注意什么
答：
属于研发阶段的项目，要出具技术合作协议或合同；属于中试及批量生产阶段的，应出具技术研制、开发方与生产方的技术合作、转让协议或合同。
15、问：
由事业单位转制的科研单位申请创新基金应注意什么
答：
由事业单位转制的科研单位申请创新基金，要注意：
（1）首先要办理企业法人营业执照，申请创新基金时必须提供企业法人执照。
（2）应报送转制后企业的财务报表，不再报原事业单位的财务报表。
16、问：
创新基金对企业申请项目数有何规定
答：
根据《科技型中小企业技术创新基金申请须知》的规定，一个企业在同一年度内，只允许申报一个项目（指一项技术或产品），企业要特别注意，申报时不要将几个项目包装在一起申报。
17、问：
创新基金有几种支持方式
答：
创新基金有贷款贴息、无偿资助和资本金注入（目前尚未启动）三种支持方式。
企业应根据其发展阶段和项目的具体情况选择相应的支持方式。
（1）贷款贴息：
项目已到批量生产阶段，总投资不超过3000万元；实施周期不超过三年。
（2）无偿资助：
项目处于研发或中试阶段，总投资不超过1000万元；实施周期不超过二年。
申请无偿资助形式的，企业一定要有等额以上自有资金匹配；对于地方政府财政给予匹配资助的项目，在同等条件下创新基金予以优先支持。
无论是贷款贴息还是无偿资助方式，创新基金的支持强度一般不超过100万元，个别重大项目不超过200万元。
（3）资本金注入：
此方式目前尚未启动，暂不接受项目申请。
18、问：
如何正确申请创新基金支持方式
答：
企业在申请创新基金时应注意：
（1）申请项目处于研发阶段或中试阶段的，可以申请无偿资助方式；对于处于中试阶段，但可以申请到贷款的企业，创新基金鼓励其申请贷款贴息方式。
（2）申请项目处于批量生产阶段的，可以申请贷款贴息方式，不可以申请无偿资助方式。
（3）对于未按照规定支持方式申请创新基金的企业，创新基金管理中心将作为形式审查不合格，按不受理处理。
（4）由于资本金投入方式目前尚未正式启动，因此，创新基金管理中心暂不受理该种支持方式的申请。
资本金投入方式正式启动，创新基金管理中心将发布有关信息。
19、问：
企业填写《科技型中小企业技术创新基金申请书》需要注意哪些问题
答：
需要注意以下几点：
认真阅读"编写说明"，并明确理解其含义；
（1）按规定要求打印；
（2）数据必须准确、实事求是，不得虚报、瞒报；
（4）正确填写项目所处阶段，并正确选择支持方式；
（5）根据企业选择的支持方式，正确填写"计划投资总额"等相应栏目。
20、问：
企业撰写《科技型中小企业技术创新基金可行性研究报告》需要注意哪些问题
答：
由于可行性研究报告是提供创新基金管理中心审查及专家评审的主要文件和依据，这份文件撰写的质量优劣，直接关系到对该项目评审结果，认真撰写此文件十分重要。
为此，企业需要注意以下几点：
（1）申请创新基金可行性研究报告，一定要严格按照创新基金管理中心制定的可行性研究报告提纲实事求是地撰写。
（2）应突出写明项目关键技术和共有几个创新点，创新实质是什么（例如是原理创新、结构创新、应用创新等）；写明每一点的主要内容（如技术要点、主要指标等）。
（3）要求有与国内外同类技术、产品的比较，可用文字叙述或表格的形式。
（4）可行性研究报告的撰写要求明确、翔实，尽量使其丰富，不得随意空缺或省略。
（5）可行性研究报告既可以由申请企业组织撰制，也可以委托有资质的中介机构完成。
（6）根据创新基金管理规定，可行性研究报告编制完成后，必须进行专家论证。
企业可以自行组织，也可以由项目推荐单位组织，论证专家不得少于三名，专家名单附在论证意见后。
（7）可行性研究报告各栏目内容应完整，不能有缺项。
（8）可行性研究报告应有清晰、完整的目录及页码。
21、问：
企业的所在地代码、行业代码在哪里查询
答：
在录制申报软盘过程中，录到所在地代码和行业代码时，分别有下拉条，企业可以选择相应的所在地代码和行业代码。
22、问：
如何理解"计划完成时间"和"计划投资总额"
答：
在创新基金申请书及可行性研究报告中，要求企业填写项目的"计划完成时间"是指：
创新基金支持项目的完成时间；与计划完成时间相对应，"计划投资总额"指创新基金支持的这一阶段的投资。
例1：
申请创新基金项目处于研发或中试阶段，项目的全部实施时间为五年，而申请创新基金无偿资助支持方式限期为两年，因此，该项目在申请时，应填写其"研发"或"中试"完成的时间（即不能超过两年），而不是填写从立项到项目全部完成的时间。
例2：
申请创新基金项目已处于批量生产阶段，因为只能申请贷款贴息支持方式，限期为三年，因此，该项目在申请创新基金时，应从申请之日计起，计划完成时间为创新基金完成验收时间。
23、问：
"项目预计完成时指标"与"计划完成时间"有何关联
答：
"项目预计完成时指标"是指在"计划完成时间"的时间点年度内完成的指标。
如某个申请项目计划完成时间为2001年10月，其预计完成指标中销售额为1000万元，则此1000万元为申请项目在2001年1月-2001年12月间完成的销售额。
24、问：
企业应如何选择推荐单位
答：
根据《科学技术部、财政部关于科技型中小企业技术创新基金的暂行规定》"申请材料须经项目推荐单位出据推荐意见"的规定，申请科技型中小企业技术创新基金（以下简称"创新基金"）的企业首先应选择好推荐单位。
推荐单位一般应在企业所在地区选择。
推荐单位应是熟悉被推荐企业及项目情况的地市以上（含地市级）科技主管机构或行业主管部门。
国务院各部门按照属地原则，可以推荐在北京的直属企业申报创新基金。
25、问：
推荐单位的职责是什么
答：
推荐单位具有以下职责：
（1）负责培训本地区或本部门所属企业，使其熟悉申报创新基金的有关规定。
（2）对企业提交的材料进行审查：
l形式审查：
根据创新基金的规定，审查企业申报的材料是否齐全、完整；属于特殊行业的，是否附有行业主管部门出据的相关文件、行业检测机构出据的检测报告等。
l内容审查：
申报文件中数据是否正确、合理。
（3）填写《科技型中小企业技术创新基金项目推荐意见表》，对项目的真实性、可靠性做出评价，同时填写《推荐单位信息表》。
26、问：
创新基金管理中心对申报材料装订有何具体要求
答：
企业申报项目材料的质量可以体现该企业管理水平，及反映该企业对申报创新基金的重视程度，因此，企业应十分重视对申报材料的装订质量。
（1）采用A4纸张统一印刷；
（2）将书面材料先后按申请书、可行性研究报告、附件、材料目录等顺序集中装订成一册。
装订时，必须将申请书放在上方，可以从封皮镂空口处看到申报单位信息。
（3）按创新基金管理中心的要求，采用统一规定的封皮包装，不得采用其它封皮或文件夹包装。
（4）申报材料要求一式五份。
27、问：
申请创新基金采用什么方式
答：
申报创新基金采用邮寄的方式。
当申报企业准备好材料，并经推荐单位办理好推荐手续后，即可将全部材料和软盘寄送创新基金管理中心。
创新基金管理中心受理项目申请，根据项目寄出的邮戳日期计算受理时间。
创新基金管理中心不接受企业或推荐单位来人报送的材料，根据规定，对于来人报送的项目，将在项目评审（或评估）时采取减分等措施。
28、问：
什么是创新基金的招标方式企业如何把握
答：
创新基金项目招标是指由具有较多潜在承担能力的单位，在确定的时限内，申请承担创新基金需重点扶持的、有明确开发目标的项目的形式。
创新基金项目招标每年由科技部确定，在当年度重点项目指南中公布。
申请创新基金支持的企业在阅读当年度创新基金指南时，应首先了解本企业申请的项目是否是当年度的招标项目。
如果是招标项目，则一定要在规定的时间内及时向创新基金管理中心申请。
根据规定，招标的项目在招标时限截止后，不得再按照一般项目申请。
29、问：
对企业的财务报表有何要求
答：
企业报送的财务报表应符合以下要求：
（1）成立一年以上的企业，应报送申报当年前两个年度的财务报表（资产负债表、损益表、现金流量表以及报表附注）和审计报告（如企业2000年4月申报，则应报送1998、1999年度的财务报表和审计报告、附注，经审计的财务报表各页须加盖审计事物所和申报企业财务部门的印章），以及前一个月的财务报表（要有申报单位财务部门的印章）。
（2）成立不足一年的企业，应报送最近一个月的财务报表（不要求审计），财务报表各页须加盖申报企业财务部门的印章，并要求附企业注册资金证明。
（3）报送的企业财务报表和审计报告，要求五份中最少有一份原件，其它可以是复印件。
（4）企业在报送的财务报表上不得做任何涂改，如发现有涂改问题，将视该报表无效。
30、问：
开发、生产软件与通信产品的企业申请创新基金应注意什么问题
答：
开发、生产软件产品的企业，当产品进入中试、批量生产阶段时，应提供企业有能力开发、生产软件的证明，如企业已开发、生产的其它软件产品取得的检测报告与登记证明等。
开发、生产特殊行业的软件产品，当产品进入中试、批量生产阶段时，除具备上述条件外，还需要出具有能力得到相关行业主管部门的批准文件和证明。
通信产品进入市场需要经行业主管部门的批准。
因此，生产通信产品的企业申请创新基金时，需要提供有能力入网的证明。
如企业已生产的其它通信产品的入网许可证等。
当通信产品进入中试、批量生产阶段时，必须附入网许可证。
31、问：
生产网络安全产品的企业申请创新基金时有什么特殊要求
答：
由于网络安全产品的密码算法需要通过国家安全部门的批准，因此，申请时要附批准文件。
生产网络安全产品的企业必须有国家安全部门的生产许可证。
32、问：
企业申报的软盘数据如存在问题如何解决
答：
企业申报的软盘数据如存在问题，管理中心会向申请创新基金的企业发出传真，要求企业修改。
在收到传真后，企业应针对存在的问题及时修改，并在一个月内通过Email将修改后的正确信息发给管理中心。
33、问：
生产生物医药类产品的企业申请创新基金有何特殊规定
答：
生物医药类项目属许可证管理范围内的特殊行业类项目。
根据《科技型中小企业技术创新基金申请须知》及各相关行业管理条例、管理办法的的规定，申请此类项目时，除提供常规附件（如营业执照等）外，还须提交下列特定附件：
l新药类：
申请新药类（包括中药、化学药品、新生物制品等）项目，企业须提交药品生产企业许可证、合格证、临床批件、药理学及毒理学总结报告，对于已获得新药证书及生产批文的企业，还须提交由临床牵头单位出具的二期临床总结报告、新药证书及生产批文。
注一、1999年5月以前接受转让3类新药产品企业需具有GMP认证证书；1999年5月以后，所有接受转让新产品企业都需拥有GMP认证证书
注二、中药申请项目需提供原料药配方。
l兽药、饲料及饲料添加剂类：
申请兽药、饲料及饲料添加剂类项目，企业须提交生产许可证、产品批准文号，并符合《饲料及饲料添加剂管理条例》、《兽药管理条例》的有关规定。
l农药、农肥类：
申请农药、农肥类项目，企业须提交生产许可证、登记证，并符合《农药管理条例》、《关于肥料土壤调理剂及植物生长调节剂检验登记的暂行规定》的有关规定。
l种子、种畜禽类：
申请种子、种畜禽类项目，企业须提交生产许可证，并符合《种子管理条例》、《种蓄禽管理条例》的有关规定。
l新资源食品类：
申请新资源食品类项目，企业须提交卫生许可证、产品批准文号，并符合《新资源食品卫生管理办法》的有关规定。
34、问：
生产医疗器械产品的企业申请创新基金支持应符合哪些条件
答：
生产医疗器械新产品的企业申请创新基金支持应符合以下条件：
（1）企业申报的医疗器械新产品首先必须符合国务院2000年1月4发布的《医疗器械监督管理条例》的规定，即：
医疗器械新产品"是指单独或者组合使用于人体的仪器、设备、器具、材料或者其他物品，包括所需要的软件；其用于人体体表及体内的作用不是用药理学、免疫学或者代谢的手段获得，但是可能有这些手段参与并起一定的辅助作用；其使用旨在达到下列预期目的：
l对疾病的预防、诊断、治疗、监护、缓解；
l对损伤或者残疾的诊断、治疗、监护、缓解、补偿；
l对解剖或者生理过程的研究、替代、调节；
l妊娠控制。
（2）第二类、第三类医疗器械新产品的临床试用，应当按照国务院药品监督管理部门的规定，经批准后进行。
完成临床试用并通过国务院药品监督管理部门组织专家评审的医疗器械新产品，由国务院药品监督管理部门批准，并发给新产品证书。
"
（3）医疗器械生产企业必须取得医疗器械产品生产注册证书。
生产第一类医疗器械，出具设区的市级人民政府药品监督管理部门审查批准、发给的产品生产注册证书。
生产第二类医疗器械，出具省、自治区、直辖市人民政府药品监督管理部门审查、批准发给的产品生产注册证书。
生产第三类医疗器械，出具国务院药品监督管理部门审查批准、发给的产品生产注册证书。
生产第二类、第三类医疗器械，应当通过临床验证。
"
（4）申请创新基金的医疗器械新产品，应当符合医疗器械国家标准；没有国家标准的，应当符合医疗器械行业标准。
（5）生产第二类、第三类医疗器械生产企业，应当出具省、自治区、直辖市人民政府药品监督管理部门审查批准发给的《医疗器械生产企业许可证》。
有效期届满的许可证无效。
35、问：
申请创新基金项目在起名称时应注意什么
答：
由于创新基金的支持对象是产品、技术及工艺等创新，因此，申请创新基金项目名称应该文字要简练，能准确、如实的反映项目的内涵。
在起名称时要注意，不得以"……基地建设"、"……可行性研究报告"等冠名。
关于可行性报告编制中财务部分有关问题的解答
1. 问：
企业在编制财务预测时哪些方面有统一规定
答：
（1）项目计算年限为5年。
（2）折旧方法采用直线法，年限为5年，残值为5%。
（3）无形资产摊销年限为5年。
（4）计算项目净现值时帖现率为30%。
2.问：
如何估算投资项目中所需流动资金
答：
投资项目中所需流动资金的估算有两种基本方法：
（1）扩大指标估算法：
一般可参照同类生产企业流动资金占销售收入、经营成本、固定资产投资的比率，以及单位产量占用流动资金的比率来确定。
（2）分项详细估算法：
序号年份
项目最低周转
天数周转
次数
1
2
3
4
5
1流动资产
应收帐款
存货
原材料
燃料
在产品
产成品
其他
现金
2流动负债
应付帐款
3流动资金4本年流动资金增加额
项目计算期末应收回全部流动资金。
3. 问：
如何进行生产成本的估算
答：
生产成本的估算分两部分：
（1）单位生产成本的估算
序号项目规格单位消耗定额单价金额
1原材料
2燃料和动力
3工资和福利费
4制造费用
5生产成本
（2）总成本费用估算表
序号年份
项目
1
2
3
4
5
1原材料
2燃料和动力
3工资及福利
4折旧费
5摊销费
6其他管理费用
7销售费用
8财务费用
9总成本费用
其中：
固定成本
可变成本
10经营成本
如有些企业的产品变动成本所占比重很小，可只编制总成本费用估算表。
4. 问：
如何进行销售收入的估算
答：
销售收入的估算必须从项目实施期开始分年预测，并注明单价是否含
税，编制销售收入估算表。
项目
年份
单价
销售数量
金额
1
2
3
4
5
5. 问：
进行项目预测的财务分析应提供哪些基础报表如何编制这
些报表
答：
进行财务分析应提供两份基础报表，分别为损益表和现金流量表。
它们的编制方法是：
损益表
序号年份
项目
1
2
3
4
5
1产品销售收入
2销售税金及附加（提供计算方法）
3总成本费用
4利润总额
5所得税（说明税率）
6净利润
全部投资现金流量表
序号年份
项目
1
2
3
4
5
1现金流入
产品销售收入
回收固定资产余值
回收流动资金
2现金流出
固定资产投资
流动资金
经营成本
销售税金及附加
所得税
3净现金流量4累计净现金流量
5年净现值
6财务净现值
如为了更清楚地说明问题，企业还可提供销售税金及附加表、固定资产折旧估算表、无形及递延资产摊销估算表等辅助报表。
6. 问：
财务分析中的内部收益率、投资利润率、回收期如何计算，它们的含
义是什么
答：
（1）财务内部收益率是考虑货币的时间价值的财务分析评价方法，它是根据方案
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