ISOFSSC2内审检查表.docx
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ISOFSSC2内审检查表
SEC.1
被审核部门
最高管理层
审核员
审核时间
2020.2.713:
30-16:
25
标准
条款
检查项目
检查方法
审核记录
判定
4.1
识别了组织内外部环境
是否从内部和外部的方向考虑组织环境？
考虑是否充分？
组织有充分考虑内部和外部的环境因素。
☑合格□不合格□建议项
4.2
对相关方的需求和期望
是否策划了识别利益相关方？
组织有策划识别相关方的需求和期望，并在满意度、合同、工资表等方式体现。
☑合格□不合格□建议项
了解利益相关方的要求如何体现？
4.3
确定食品安全管理体系的范围
组织是否对食品安全管理体系确定了范围？
组织对食品安全管理体系确定范围。
☑合格□不合格□建议项
4.4
食品安全管理体系及其过程
食品安全管理体系管理的过程有是否有被建立？
食品安全管理体系管理的过程有被建立。
☑合格□不合格□建议项
5.1
最高管理者为其做出的管理承诺，即“建立、实施食品安全管理体系并持续改进其有效性”，开展了哪些活动
总经理是否制定并批准书面的食品安全方针和目标，并采取措施使员工正确理解并贯彻执行？
1.总经理制定并批准书面的食品安全方针和目标，并采取措施使员工正确理解并贯彻执行。
2.通过培训、宣传、会议、评审、报告、文件等方式将相关方（客户）的要求、法律法规的要求传达到各阶层。
3.各阶层员工充分理解这些要求的重要性，并在工作中确保这些要求的实现。
4.有定期进行管理评审，确保食品安全管理体系的适宜性、有效性和充分性。
5.组织为每项活动提供充分的资源。
☑合格□不合格□建议项
是否通过培训、宣传、会议、评审、报告、文件等方式将相关方（客户）的要求、法律法规的要求传达到各阶层？
各阶层员工是否充分理解这些要求的重要性，并在工作中确保这些要求的实现？
是否定期进行管理评审，确保食品安全管理体系的适宜性、有效性和充分性
是否为每项活动提供充分的资源
5.1.2
如何开展以顾客为关注焦点
是通过什么方法掌握顾客对产品质量的要求？
又是如何转化为各项工作的要求并实施？
达到顾客满意了？
1.通过订单合同、社交软件和相关的文件来掌握顾客对产品质量的要求，并转化公司内部文件，以达到顾客的满意。
☑合格□不合格□建议项
5.2
食品安全方针的制定及内容
是否与公司的宗旨、规模、产品特点相适宜？
是否体现满足顾客的要求，持续改进的精神？
1.食品安全方针的制定及内容与公司的宗旨、规模、产品特点相适宜，体现满足顾客的要求，持续改进的精神。
2.通过培训的方式向全体员工传达食品安全方针，在现场提问，有1个员工回答不出来。
☑合格□不合格□建议项
□合格□不合格☑建议项
食品安全方针的沟通与管理
如何向全体员工传达的？
采取了什么方式？
询问员工，看员工是否了解食品安全方针？
5.3
管理者代表/食品安全小组组长的任命、职责的规定和所负职责的具体落实
是否任命管理者代表/食品安全小组组长？
其职责和权限是否有效发挥作用？
有任命管理者代表、食品安全小组组长，其职责和权限有效发挥作用。
☑合格□不合格□建议项
其他各级人员的职责和权限的规定和具体落实
最高管理者是否确保组织内的职责、权限得到规定和沟通？
其职责和权限是否明确？
6.1
对风险和机遇的识别
风险与机遇的识别是否有被确定？
最高管理层有对风险与机遇识别，并评估了应对措施。
☑合格□不合格□建议项
风险和机遇的应对措施
这些风险是否有应对的措施？
6.2/6.3
食品安全目标的设定
目标是否形成文件？
是否分解到各职能和层次？
是否符合方针的要求？
可测量吗？
是否体现了持续改进的精神？
1.食品安全目标有形成文件，并且分解到各职能和层次，符合方针的要求，也体现了持续改进的精神。
2.受审部门均有相应的目标，检查目标统计结果，确认目标得到实现。
3.目标定期评审、修订；目标的评审、修订体现持续改进。
4.制订相关的管理程序保证策划能满足食品安全目标及食品安全管理体系总要求，形成了64份程序文件，满足要求，也体现持续改进。
5.食品安全管理体系变更有策划控制方法，符合要求。
☑合格□不合格□建议项
目标的实现
受审部门是否均有相应的目标？
检查目标统计结果，确认目标是否得到实现？
☑合格□不合格□建议项
目标的定期评审、修订
目标是否定期评审、修订？
依据什么评审、修订？
目标的评审、修订是否体现持续改进？
☑合格□不合格□建议项
策划是否满足食品安全目标及食品安全管理体系总要求？
策划的输出是否形成文件？
如何保证策划能满足食品安全目标及食品安全管理体系总要求？
形成了多少程序文件？
是否满足要求？
体现持续改进了？
☑合格□不合格□建议项
变更的策划
食品安全管理体系变更是否有策划控制方法，是否符合要求？
☑合格□不合格□建议项
7.1
资源的提供
组织是否提供充足的资源以建立、实施、保持和更新食品安全管理体系？
组织提供充足的资源以建立、实施、保持和更新食品安全管理体系
☑合格□不合格□建议项
9.3
管理评审定期进行，评审输入要充分
管理评审是否由总经理亲自主持并定期进行，输入内容符合体系要求吗？
评审内容覆盖全面吗？
管理评审由总经理亲自主持并定期进行，输入内容符合体系要求，评审内容覆盖全面。
☑合格□不合格□建议项
评审输出内容的全面性，后续工作及验证
评审结论有输出吗？
有无后续工作？
如何开展的？
结果验证并反馈最高管理者了？
管理评审有输出，有后续工作，有结果验证并反馈最高管理者。
☑合格□不合格□建议项
10.1/10.2
对出现的异常进行分析，采取措施，加以改善。
查出现异常发起的纠正预防措施记录。
有现场异常报告单和纠正/纠正措施报告单。
☑合格□不合格□建议项
10.3
持续改进
有无开展持续改进活动，如何进行的。
有开展持续改进活动，用纠正/纠正措施报告单进行的。
☑合格□不合格□建议项
SEC.2
被审核部门
业务部
审核员
审核时间
2020.2.715:
00-16:
25
标准
条款
检查项目
检查方法
审核记录
判定
5.3
职责权限
向部门负责人了解部门的主要职责和分工情况及对人员能力的要求，并提供相关文件.
部门主要职责和分工明确，并提供相关文件.
☑合格□不合格□建议项
6.1
对风险和机遇的识别
风险与机遇的识别是否有被确定？
有对风险与机遇识别，并评估了应对措施。
☑合格□不合格□建议项
风险和机遇的应对措施
这些风险是否有应对的措施？
6.2
食品安全目标的落实
查第一季度的食品安全目标落实情况。
未完成目标的，是否采取了措施？
查第一季度的食品安全目标完成达成。
☑合格□不合格□建议项
8.2
与产品有关的要求的确认
合同执行前是否明确顾客的要求？
是否存在口头定单，若有，如何进行确认？
查确认记录。
1.有对订单合同进行评估确认。
2.有对产品充分评审，对满足顾客要求的能力进行确认。
3.合同变更有重新评审，有通知到内部相关人员知晓。
4.有进行客户满意度的调查，对需要改进事项有纠正和纠正措施。
☑合格□不合格☑建议项
是否进行有效的合同评审
对产品要求的评审是否充分，对满足顾客要求的能力是否进行确认？
抽查合同评审记录表
合同更改
合同更改是否重新评审，内部关联人员是否知晓更改信息。
查合同更改记录
所有抱怨是否进行了登记和恰当的处理，并反馈给顾客
查顾客反馈清单,查看纠正预防措施的落实情况及反馈顾客的情况
8.5.3
顾客财产是否及时登记并有效管理
询问部门负责人有关顾客财产的管理要求。
有对顾客财产进行管理。
☑合格□不合格□建议项
8.5.5
交付后活动的控制
询问部门负责人有关产品交付后活动的控制要求。
有对来料进行验收。
☑合格□不合格□建议项
9.1.2
是否进行顾客满意度调查
查相关文件规定以及满意度调查分析情况
有进行顾客满意度调查
☑合格□不合格□建议项
9.1.1/9.1.3
数据分析
是否进行了数据的分析和评价？
有进行数据分析和评价
☑合格□不合格□建议项
Sec.3
被审核部门
采购部
审核员
审核时间
2020.2.179;40-11;00
标准
条款
检查项目
检查方法
审核证据
判定
5.3
职责权限
向部门负责人了解部门的主要职责和分工情况及对人员能力的要求，并提供相关文件.
《岗位职责说明书》
☑合格□不合格□建议项
6.1
对风险和机遇的识别
风险与机遇的识别是否有被确定？
《FM-SC-23风险和机遇识别评价表》
☑合格□不合格□建议项
风险和机遇的应对措施
这些风险是否有应对的措施？
6.2
食品安全目标的落实
查第一季度目标落实情况。
未完成目标的，是否采取了措施？
第一季度采购部门相关统计表
☑合格□不合格□建议项
8.1
采购过程控制
查是否有文件对采购产品进行详细具体表述，涉及内容包括采购流程、采购物料要求、物料入库等
《采购订单合同》、《采购单》、社交平台
□合格□不合格□建议项
8.4
FSSC附加要求：
服务的管理
采购订单
对照计划采购建议及其他方向的物料需求，查看采购订单是否能及时准确的生成，采购信息是否全面和明确
《采购订单合同》、《采购单》、《供应商档案表》、《合格供应商清单》《供应商评审表》
☑合格□不合格□建议项
合格供应商清单及供方分类
查看合格供方清单并确认是否对供应商进行分类，询问分类的依据
如何选择和评价供方
询问并要求提供选择、评价的准则和评价记录
合格供方的持续管理及周期评定
抽查供应商周期（年度、月度）评定工作的开展情况；出现交期、品质等异常时的处理情况
9.1.1/9.1.3
数据分析
是否进行了数据的分析和评价？
《进料合格率统计表》、《到货及时率统计表》
☑合格□不合格□建议项
Sec.4
被审核部门
仓储部
审核员
审核时间
2020.2.178:
35-9:
35
标准条款
检查项目
检查方法
审核证据
判定
5.3
职责权限
向部门负责人了解部门的主要职责和分工情况及对人员能力的要求，并提供相关文件.
《岗位职责说明书》
☑合格□不合格□建议项
8.5.2
产品标识
查看仓库物料的标识是否清楚、完整、可追溯
查看现场标识
帐目与物料卡
查看现场日期
☑合格□不合格□建议项
帐卡物一致及盘存工作开展
询问盘存工作如何开展，并根据库存盘点表到现场核查产品帐、物、卡是否一致
先进先出
通过检查物料到料时间标识等，查看先进先出执行情况
8.5.4
储存区域
查现场有否明确划分贮存区域，各贮存区域有明确标识、贮存条件是否符合要求，不合格品储存区域是否上锁？
查看验证现场
《出仓单》
《车辆卫生检查记录》
☑合格□不合格□建议项
物品的摆放是否做到：
库位对应,类别清楚,整齐有序,通道畅通,每日做除尘防护,保证库房整洁.
特殊物品管理
查现场贮存条件，MSDS、防爆等标识，应急器具如灭火器等，保质期是否在有效期
原辅料接收及发货的控制情况，如车辆卫生检查，车辆环境控制等。
检查收发货相关记录及车辆卫生检查记录。
Sec.5
被审核部门
生产部
审核员
审核时间
2020.2.178:
35-12:
00
标准
条款
检查项目
检查方法
审核证据
判定
5.3
职责权限
向部门负责人了解部门的主要职责和分工情况及对人员能力的要求，并提供相关文件.
《岗位职责说明书》
☑合格□不合格□建议项
6.1
对风险和机遇的识别
风险与机遇的识别是否有被确定？
《FM-SC-23风险和机遇识别评价表》
☑合格□不合格□建议项
风险和机遇的应对措施
这些风险是否有应对的措施？
6.2
食品安全目标的落实
查第一季度目标落实情况。
未完成目标的，是否采取了措施？
第一季度生产部门相关统计表
☑合格□不合格□建议项
7.1.3
是否配备适宜的生产设备，是否进行良好的维护保养？
要求负责人提供生产设备台账以及相应的设备日常维修保养记录。
《生产设备台账》、《设备日常维修保养记录》
☑合格□不合格□建议项
7.1.4
组织的运行环境，其是否适宜？
询问负责人为管理工作环境所制定的相关文件,如卫生管理制度等，以及查看车间温湿度、卫生、空气流通、照明、噪声是否适宜？
现场检查和询问
☑合格□不合格□建议项
7.1.5
监视和测量资源的控制
查看现场使用的监视测量设备是否完好，是否在检定有效期内，发现偏离校准状态时如何处理？
（如涉及特种设备，查特种设备备案情况）
《现场的校正记录》
☑合格□不合格☑建议项
8.5.1
生产作业过程控制
描述所有产品的工艺流程、关键过程、特殊过程、外包过程等信息
1.《生产工艺流程》
2.《生产作业指导书》
3.《清洗消毒记录》
4.《生产任务单》
5.《烤炉温度记录表》
6.《投料用量记录》
7.《生产日报表》
8.《关键岗位控制记录表》
☑合格□不合格☑建议项
描述为控制生产过程必要的程序文件、生产作业指导书
详细记录生产信息的传递、生产过程的控制情况，生产工艺参数的监控，如生产任务单、生产过程检验、各工序的操作记录、生产报表等信息。
询问负责人对特殊过程的控制要求以及确认的情况（当使用计算机系统用于监视和测量时，查初次确认的过程，以及必要时再确认过程）。
8.5.2
标识和可追溯性
查看批生产记录，抽查并验证生产记录是否实现可追溯性系统规定内容。
查看现场生产设备的状态标识以及管道内容物名称及流向是否标识清楚？
《TC-COP-0701标识与可追溯性控制程序》
《FM-SC-06产品可追溯性测试记录》
☑合格□不合格☑建议项
8.5.3
客户财产
询问负责人是否对客户财产进行识别以及进行必要的防护？
现场提问
《食品防护计划》
《FM-SC-15食品防护评估表》
☑合格□不合格□建议项
8.5.4
产品防护
查看现场产品是否进行必要的防护以及是否规定产品标识、搬运、包装、贮存和保护等过程方法。
现场提问
《食品防护计划》
《FM-SC-15食品防护评估表》
☑合格□不合格□建议项
8.5.6
更改控制
询问负责人有关生产过程中产生的变更情况处理。
现场提问
☑合格□不合格□建议项
8.7
不合格品的控制
现场查看制程中出现的不合格原料、半成品、成品是否按相应的文件规定进行回收隔离。
《TC-COP-0702不合格品控制程序》、《FM-SC-07品质异常报告单》
☑合格□不合格□建议项
9.1.1/9.1.3
数据分析
是否进行了数据的分析和评价？
《交检合格率》、《生产达成率》
☑合格□不合格□建议项
Sec.6
被审核部门
品管部
审核员
审核时间
2020.2.178:
35-12:
00
标准条款
检查项目
检查方法
审核证据
判定
5.3
职责权限
向部门负责人了解部门的主要职责和分工情况及对人员能力的要求，并提供相关文件.
《岗位职责说明书》
☑合格□不合格□建议项
6.1
对风险和机遇的识别
风险与机遇的识别是否有被确定？
《FM-SC-23风险和机遇识别评价表》
☑合格□不合格□建议项
风险和机遇的应对措施
这些风险是否有应对的措施？
6.2
食品安全目标的落实
查第一季度目标落实情况。
未完成目标的，是否采取了措施？
第一季度品管部门相关统计表
☑合格□不合格□建议项
7.1.5
监视和测量资源的控制
要求负责人提供监视和测量设备清单或检定校准台账（包括实验室和车间），以及相应的日常维修保养记录。
《检测仪器的校正台帐》
查各环节的监视测量设备完好，都在检定有效期内，未发现偏离校准状态。
☑合格□不合格☑建议项
查各环节的监视测量设备是否完好，是否在检定有效期内，发现偏离校准状态时如何处理
7.2
能力
要求负责人提供检验人员证明其能力的培训记录或资格证书
《检验工证书》
☑合格□不合格□建议项
8.1
过程活动和控制作业指导书是否得到且遵循？
审核并记录依据标准策划的检验文件，是否覆盖了标准要求所有的检验项目，抽样是否有规定，规定是否合理？
《WI-PG-008原材料验收管理规定》
《WI-PG-13半成品内控质量指标管理规定》
《GB/T20977》糕点通则
《来料检验记录》
《生产车间巡查表》
《第三方外检报告》
《型式检测报告》
《品质异常处理报告单》
《纠正/纠正措施报告》
☑合格□不合格□建议项
分别就进货检验、过程检验和成品检验及型式试验进行审核并记录。
成品检验要覆盖所有的申请认证的产品范围，核对并记录出厂检验项目是否满足检验规范、企业标准、国家标准的规定。
审核并详细记录不合格品的处理情况，以及所采取的纠正或预防措施的情况。
8.5.2
各检验环节检验状态的标识
现场检查来料检验、品质稽核等产品检验状态标识，是否符合文件规定要求。
现场检测
☑合格□不合格□建议项
8.5.5
顾客抱怨的核实及制定措施
查顾客抱怨处理流程是否符合文件要求，抽查顾客抱怨的处理记录
《TC-COP-0501沟通控制程序》《顾客投诉单处理报告》
☑合格□不合格□建议项
8.6
产品放行
查看在整个生产流程中产品（包括原料、半成品、成品）的放行记录是否符合要求？
放行证据是否满足下一过程产品生产的要求？
《成品出厂检验报告》、《交检合格率》
☑合格□不合格□建议项
8.7
是否制定了不合格品控制程序，对各阶段的不合格品处置都做出了规定
查不合格品控制相关文件，文件是否对不合格品的标识、记录、评价、隔离、处置及通知等作出了规定？
《TC-COP-0702不合格品控制程序》
《FM-SC-07品质异常报告单》
《纠正/纠正措施报告》
《TC-COP-0701可追溯性控制程序》
《TC-COP-0705产品召回控制程序》
☑合格□不合格□建议项
如何进行不合格品的处置
查不合格处理记录，执行情况是否符合文件要求？
不合格品纠正后是否重新验证？
对不合格品的让步处理是否作出了规定并按规定执行？
让步是否经过审批？
在什么情况下，应将结果向相关部门或顾客报告？
报告的形式是否符合规定要求？
交付和开始使用后发现产品不合格时的处理
交付和开始使用后发现不合格时,是否采取了措施?
是否有效实施?
9.1.1/9.1.3
数据分析
是否进行了数据的分析和评价？
《品管部错检率统计》、《交检合格率》
☑合格□不合格□建议项
10.2
对出现的异常进行分析，采取措施，加以改善。
查出现异常发起的纠正预防措施记录。
《TC-COP-0703纠正及纠正措施管理程序》、《纠正/纠正措施报告》
☑合格□不合格□建议项
FSSC附加要求
产品标签
查产品标签是否相关法律法规要求？
《GB7718预包装食品标签通则》《WI-YW-001产品标签管理》
☑合格□不合格□建议项
过敏源管理
查是否制定相应的过敏原管理计划？
《WI-PG-12过敏源管理规定》
☑合格□不合格□建议项
环境管理
查是否制定相应的环境监测方案，以确认清洁卫生的有效性？
《个人卫生检查表》、《6S检查表》《GB5749生活饮用水卫生标准》
☑合格□不合格□建议项
Sec.8
被审核部门
行政办公室
审核员
审核时间
2020.2.1713:
30-15:
00
标准条款
检查项目
检查方法
审核证据
判定
5.3
职责权限
向部门负责人了解部门的主要职责和分工情况及对人员能力的要求，并提供相关文件.
《岗位职责说明书》
☑合格□不合格□建议项
6.1
对风险和机遇的识别
风险与机遇的识别是否有被确定？
《FM-SC-23风险和机遇识别评价表》
☑合格□不合格□建议项
风险和机遇的应对措施
这些风险是否有应对的措施？
6.2
食品安全目标的落实
查第一季度目标落实情况。
未完成目标的，是否采取了措施？
第一季度品管部门相关统计表
☑合格□不合格□建议项
7.1.2
确定本公司各工作岗位所必要的能力要求
抽查公司各部门岗位说明书，是否明确岗位职责的能力要求
《岗位职责说明书》
☑合格□不合格□建议项
7.1.3
设施管理
询问部门负责人关于公司基础设施（如消防设施、车辆、公司水电以及电脑软硬件）的管理情况是否符合要求？
现场提问
☑合格□不合格□建议项
7.1.4
工作环境
询问部门负责人有关为创作良好工作环境所做的努力（可从物理、心理和社会因素阐述）
现场提问
☑合格□不合格□建议项
7.1.6
知识的管理
询问部门负责人有关组织内外部知识的收集整理情况是否符合要求？
现场提问、相关文件
☑合格□不合格□建议项
7.2
是否对人员的培训进行了策划，是否对培训的有效性进行了评估？
抽查公司年度培训计划，以及相应的培训记录，查看培训记录是否对培训结果进行有效性评价。
《FM-XZ-20年度培训计划》
《FM-XZ-20培训记录》
《FM-XZ-22特殊岗位人员确认表》
特殊工种资格证书
☑合格□不合格□建议项
如何确保人员符合要求且胜任？
抽查关键岗位人员资格证书或者相应的培训记录。
特殊工种人员资格证书必须记录
7.3
全员对管理体系知识、方针、目标的了解掌握情况
抽查一名生产一线员工，询问其对管理体系知识理解以及实施标准要求的情况。
现场提问
☑合格□不合格□建议项
7.4
内外部沟通
询问部门负责人有关组织内外部沟通情况，谁负责沟通以及沟通方式？
现场提问
☑合格□不合格□建议项
Sec.9
被审核部门
工程部
审核员
审核时间
2020.2.1711:
10-12：
00
标准
条款
检查项目
检查方法
审核证据
判定
5.3
职责权限
向部门负责人了解部门的主要职责和分工情况及对人员能力的要求，并提供相关文件.
《岗位职责说明书》
☑合格□不合格□建议项
6.2
食品安全目标的落实
查第一季度目标落实情况。
未完成目标的，是否采取了措施？
第一季度工程部门相关统计表
☑合格□不合格□建议项
7.1.3
基础设施维护保养
抽查设施设备维护保养文件控制程序，并核查其内容是否符合标准要求？
《TC-COP-0602设备设施控制程序》《FM-SC-04小馒头车间设备定期保养计划》《FM-SC-02设备定期保养记录表》《FM-SC-01设备日常保养记录表》《FM-SC-03机修日常维修记录表》
☑合格□不合格□建议项
抽查设备的维修保养记录是否符合要求？
如设备安装、调试、报废记录）
☑合格□不合格□建议项
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