MR003内部审核检查表.docx
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MR003内部审核检查表
深圳市***实业有限公司
内部审核检查表
受审部门
总经理
审核时间
2019年11月5日
审核员
品质部-***
序号
审核内容
审核结果
判定
备注
1
对满足顾客要求，是如何传达给每个员工？
通过集中开会培训，及对质量方针/目标记忆
OK
2
公司确定的适用的法律法规有哪些？
这些法律法规是否有效执行，并评价其符合性？
发现不符合，是否采取改进措施？
在网上查询法律法规，产品标准（劳动法）
OK
3
有无制定质量方针、质量目标，并使其成为公司关注的重点，成为建立、实施、保持和改进质量管理体系的宗旨？
公司有质量方针、质量目标，并且挂在厂牌上记忆
OK
4
质量方针、质量目标有无形成文件，由总经理批准颁发？
有形成文件，并且有总经理签名
OK
5
质量方针及其含义在企业各层次员工中是否得到充分沟通、正确理解，并协调一致，深入人心？
（抽查员工对质量方针的理解）
已对员工进行培训，理解质量方针/目标
OK
6
质量目标有无分解到相关职能和各层次上，与质量方针是否一致？
所建立的质量目标是否可测量？
目标之间是否协调一致？
质量目标进行分解，并且可以测量
OK
7
有无确定为实现目标所采取的措施、时间要求、责任人落实明确，并对目标实现状况有无检查、有无评价？
（查目标分析达成记录）
有对目标进行达成记录
OK
8
有无确定组织结构，确定各部门职责、权限和相互关系，任命各级管理人员。
是否提供相应的资源？
有组织架构图，依此建立责权
OK
9
有无进行管理评审，并将其作为质量管理体系决策、控制、改进的工具？
（查管理评审会议记录）
有进行管理评审记录
OK
10
是否提供必备的基础设施，以确保符合产品的要求？
公司有必备的设备、厂房
OK
QR：
MR-003（A/0）
深圳市***实业有限公司
内审检查表
受审部门
管理者代表
审核时间
2019年11月5日
审核员
品质部-***
序号
审核内容
审核结果
判定
备注
1
有无编制质量手册，有无按规定批准程序文件？
有编制质量手册及程序文件
OK
2
总经理是否已指定管理者代表并对其授权？
需总经理签字确认任命书，
OK
3
管理者代表是否清楚自己的职责和权限，并有效履行？
知道自己职责
OK
4
是否根据标准建立、实施、保持了内部审核程序？
有内部审核程序
OK
5
根据规定的时间间隔，是否编制了审核计划，计划是否覆盖QMS所有部门、主要场所、过程？
依审核计划，覆盖主要场所
OK
6
根据审核计划规定的审核对象，是否编制了检查表？
有编制检查表
OK
7
检查表是否覆盖了标准要求？
是否覆盖了审核对象的主要职能？
是否突出了审核区域的重点？
是否可操作？
依标准编制检查表
OK
8
审核员是否经过专门培训、授权，具备相应资格？
审查员有经过培训
OK
9
对现场审核所发现的不符合项是否开具不合格项，并经受审核部门确认？
有经过受审核部门确认
OK
10
对审核发现的不合格，是否采取措施，确保消除并能防止其再发生？
对措施的有效性是否进行验证，并有验证结果的报告？
有采取验证报告
OK
11
是否编制内审报告，对QMS的符合性、有效性进行统计分析和评价并实施改进？
有编制内审报告，并分析改进
OK
12
有无就质量管理体系有效事项与外部相关机构联络？
管理者代表向外
OK
QR：
MR-003（A/0）
深圳市***实业有限公司
内审检查表
受审部门
文控中心
审核时间
2019年11月5日
审核员
品质部-***
序号
审核内容
审核结果
判定
备注
1
文件发布前是否得到批准，以确保文件的适用性、有效性？
（抽查3-5份受控文件）
经批准，确保文件的适用性、有效性
OK
2
文件是否发至使用场所或岗位？
执行人员是否得到所需文件？
（抽查工作厂所的文件发放情况）
经查，文件发至使用场所，确保执行人员得到所需文件
OK
3
文件是否得到及时更改？
更改前是否得到评审和批准？
文件更改前得到评审和批准
OK
4
更改的文件是否确保所有同一文件更改到位、所有相关文件更改到位、所有相关部门/岗位通知到位涉及实物时处理到位？
更改的文件确保所有同一文件更改到位
OK
5
不同类型、状态（如修改、外来文件）的文件是否按规定进行标识，保持清晰，易于识别和检查？
有标识，保持清晰，易于识别
OK
6
有哪些外来文件？
这些文件是否受控？
有法律法规、客户图纸等等，有外来文件章，受控
OK
7
作废文件是否已撤出使用场所？
未撤出时，是否有明显标识，能防止误用？
已撤出使用场所
OK
8
有无建立文件管理档案，以利于文件管理、分发、更改、回收、作废？
有文件档案目录表
OK
9
有无建立最新的文件控制一览表？
有最新的文件控制一览表
OK
10
有无建立记录清单，是否包括了保存期限？
有表格清单，并注明保存期限
OK
QR：
MR-003（A/0）
深圳市***实业有限公司
内审检查表
受审部门
行政部
审核时间
2019年11月5日
审核员
品质部-***
序号
审核内容
审核结果
判定
备注
1
各个岗位的任务、性质及要求是否确定？
是否根据履行岗位所要求的能力安排人员
各部门有岗位职责制度，并根据能力确定安排人员
OK
2
有无制定年度培训计划，有无按计划实施，确保按需培训，学以致用？
有制订年度培训计划，并按计划实施。
OK
3
有无对所开展培训的有效性进行评价？
（查考核方式及记录）所采取的培训考核是否有效？
（现场抽验人员的操作能力）
有考试，并总结考试成绩，有口试记录
OK
4
是否建立了各项教育、培训、技能和经历的记录？
（查《培训记录表》等。
）
有培训记录表
OK
5
特殊工种人员有无资格证书？
外聘，有资历证书
OK
6
是否有建立员工档案
抽文件，有员工花名册
OK
QR：
MR-003（A/0）
深圳市***实业有限公司
内审检查表
受审部门
采购/仓库
审核时间
2019年11月5日
审核员
行政部-***
序号
审核内容
审核结果
判定
备注
1
是否按照供方选择评价准则进行供方的选择、评价？
并形成记录？
有对供方进行评估，并形成记录
OK
2
是否建立合格供方名录？
采购是否依目录进行？
（查《合格供应商登记表》）
有合格供应商一览表
OK
3
是否有建立实施合格供方重新评价准则？
对重新评价结果及跟踪措施是否有记录本并予以保持？
经过一个季度进行重新评价准则
OK
4
采购依据是否充分、可靠？
采购产品的要求是否明确、适宜（品名、规格、数量、交付期、价格等）（查《申购单》）
采购依据可靠，依申购单与双方合约
OK
5
有无按规定过程实施采购？
采购及批准权限是否明确并得到实施？
（查《申购单》）
首先请购单，再订购单并经主管签名确认
OK
6
是否按规定进行原材料、成品的出入库作业？
仓库按照先进先出原则
OK
7
仓库物料的是否体现先进先出原则？
依据物料储存，是按照先进先出原则
OK
8
是否按规定要求对产品进行标识？
（查仓库标识）
仓库有标识，依据帐单的货
OK
9
是否按规定要求对产品进行防护工作？
（查仓库物料存放），是否定位进行摆放？
仓库依区域划分摆放整洁
OK
10
仓库的物料储存有无规定期限？
超期如何处置？
在规定期限，超期重新处理
OK
11
是否存储危险品等？
如何防护？
（查仓库现场）
无危险品
OK
12
采购物料或客户提供的物料是否进行检验？
有无填写来料检验记录表？
物料是否标识其状况？
有进行IQC检验，并作标识
OK
13
是否对客户提供的财产进行登记，识别？
暂时无客户提供
OK
14
仓库物料、成品的账物卡是否一致？
查物料和帐物卡一致
OK
QR：
MR-003（A/0）
深圳市***实业有限公司
内审检查表
受审部门
生产部
审核时间
2019年11月5日
审核员
行政部-***
序号
审核内容
审核结果
判定
备注
1
是否制定生产工艺流程图，以确保生产顺利进行？
经查实，有工艺流程图
OK
2
影响产品质量的关键工序是否编写作业指导书？
，表述内容是否清楚、正确、完整、适用，以指导生产？
无关健工序
OK
3
产品工艺要求或参数是否明确？
相关人员如组长是否清楚、明白？
有无对焊接质量进行控制？
明确，有各种产品工艺要求和参数表
OK
4
生产过程中使用的工具是否符合要求？
使用工具有外校、内校、合格使用
OK
5
生产过程中，生产作业员及组长是否对产品进行自检？
经现场观察操作员，组长有自检
OK
6
是否有影响产品质量的关键工序或特殊过程？
采取何种手段控制？
人员资格是否有要求？
有关键工序通过按参数控制，人员有资格培训
OK
7
是否制定符合客户要求的生产计划？
已作库存量，并且依各工序产能作业
OK
8
是否制定相应的物料计划？
是否与生产计划相应吻合？
物料最低库存量，相吻合
OK
9
某部位的不良现场是否进行标识？
其标识是什么？
是否能达到区分产品或追溯性要求？
现场查看有标识，且清楚
OK
10
是否对物料如化学原料等交货进度进行跟踪？
采取何种措施？
依据供应商交期追踪交货时间，以电话方式
OK
11
是否对产品生产进度进行跟踪？
采取何种措施？
有对生产进度进行跟踪，主要去现场处理、电话沟通
OK
12
现场工作环境状况是否清洁，有无温度湿度的要求？
现场环境较整洁，无温湿度要求
OK
13
是否制定机台设备一览表，以显示公司的所有设备状态？
有机器设备一览表、显示
OK
14
有无制作机台设备的标识？
经现场作出现场标识，正在使用
OK
QR：
MR-003（A/0）
深圳市***实业有限公司
内审检查表
受审部门
生产部
审核时间
2019年11月5日
审核员
行政部-***
序号
审核内容
审核结果
判定
备注
15
是否制定设备保养计划以确保设备处于良好状况？
设备制订保养记录
OK
16
有无对机台设备进行点检保养？
是否保存保养记录？
对每台设备制订点检保养，有保存
OK
17
机台设备处于异常状态时，是否及时进行检修，以满足生产？
电话通知维修，满足生产
OK
18
生产现场工作环境是否清洁？
是否有其他特殊的要求？
现场较清洁符合5S要求
OK
19
工具是否登记入册，进行统一管理？
由专职维修人员进行统一管理
OK
QR：
MR-003（A/0）
深圳市***实业有限公司
内审检查表
受审部门
品质部
审核时间
2019年11月5日
审核员
行政部-***
序号
审核内容
审核结果
判定
备注
1
是否对半成品、成品的特性进行检验？
检验结果是否形成记录？
（查检验记录）
在现场查实，各工序有首件记录，并保持记录
OK
2
产品特性的接收准则是否确定并通知相关人员？
依据产品标准、特性表并知会相关人员
OK
3
符合接收准则的证据是否充分并保持？
记录上有无有权放行产品人员的签名？
特采单上有记录相关权责人员并签名
OK
4
产品在出货前，是否经过QA进行检验？
其结果是否符合接收准则？
是否保存检验记录？
（查检验记录）
有经过QA试验把关，保存记录
OK
5
根据要求，当产品的测量和监控活动没有完成时，需放行产品时，是否得到有关授权人员的批准或根据需要顾客的批准？
（查检验记录）
有特采单放行时，经权责人签名批准
OK
6
是否符合标准并对各个过程、各种情况不合格品评审、处置做出了明确的、合适的规定？
（查检验记录）
对产品以“返工返修单”形式处理
OK
7
是否对不合格的产品进行评审、处置人员及权限是否明确？
查11.6日产品有进行评审，权责人签字确认
OK
8
是否对返工后的产品进行重新检验？
是否保存检验记录？
对返工产品重新检验合格才注入下一工序
OK
9
是否对半成品、产品进行巡检、是否保存记录
对半成品有首件巡检记录
OK
10
是否保持不合格品的产品处理记录？
（追查不合格品的纠正记录）
制订品质异常处理单
OK
11
对交付或使用不合格的产品时，有无采取相应的补救措施？
知会客户或到现场处理
OK
12
CCC产品一致性要求核对
有首件确认核对记录
OK
13
关键元件检验
已建立关键元器件管理程序
OK
QR：
MR-003（A/0）
深圳市***实业有限公司
内审检查表
受审部门
业务部
审核时间
2019年11月5日
审核员
行政部-***
序号
审核内容
审核结果
判定
备注
1
顾客规定的要求（性能、交付、价格、包装、运输、服务等）是否已得到确定并被充分理解？
查业务员，对客户合同要求理解，特别对性能/交付/价格/包装/运输/服务
OK
2
与产品有关的法律法规有哪些？
有无得到收集并确定？
有原材料、产品法法律法规，主要通过网上收集
OK
3
为满足顾客、确保组织利益，是否提出与产品要求有关的附加要求？
是否形成文件？
主要是针对包装给予规定
OK
4
新订单与常规订单的产品要求界限是否确定？
有规定，以联络单形式
OK
5
针对客户订单是否组织进行订单评审？
记录有无保存？
针对客户订单进行评审，并保存记录
OK
6
当顾客提出要求更改时，有无评审、确认？
当有更改，有相应的合同更改
OK
7
是否将变更的内容知会公司内部的相关部门？
将变更内容以联络单形式下发
OK
8
对于客户反馈、投诉、退货如何处理？
（查《客户投诉处理单》）
去客户现场沟通并回复报告
OK
9
是否对客户满意度进行调查？
（查《客户满意度调查表》）
每半年对客户进行客户满意度调查
OK
10
是否对客户反馈意见进行分析形成报告，以便改进更好满足客户要求？
2018年满意度调查进行汇总分析
OK
QR：
MR-003（A/0）
深圳市***实业有限公司
内审检查表
受审部门
工程部
审核时间
2019年11月5日
审核员
行政部-***
序号
审核内容
审核结果
判定
备注
1
负责人是否明确本部门职责？
经询问：
负责人明确自己的职责
OK
2
文件资料发放是否有记录在案？
无文件分发记录作证据
NG
3
下发工程更改后，有否得到确认？
必须得到工程确认后，才生产
OK
4
客户提供资料（图纸，样板）是否有记录在案？
按照客户资料已作上记录清单
OK
QR：
MR-003（A/0）
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