MR003内部审核检查表.docx

1、MR003内部审核检查表深圳市*实业有限公司内部审核检查表受审部门总经理审核时间2019年11月5日审核员品质部-*序号审 核 内 容审核结果判定备注1对满足顾客要求，是如何传达给每个员工？通过集中开会培训，及对质量方针/目标记忆OK2公司确定的适用的法律法规有哪些？这些法律法规是否有效执行，并评价其符合性？发现不符合，是否采取改进措施？在网上查询法律法规，产品标准(劳动法)OK3有无制定质量方针、质量目标，并使其成为公司关注的重点，成为建立、实施、保持和改进质量管理体系的宗旨？公司有质量方针、质量目标，并且挂在厂牌上记忆OK4质量方针、质量目标有无形成文件，由总经理批准颁发？有形成文件，并且

2、有总经理签名OK5质量方针及其含义在企业各层次员工中是否得到充分沟通、正确理解，并协调一致，深入人心？（抽查员工对质量方针的理解）已对员工进行培训，理解质量方针/目标OK6质量目标有无分解到相关职能和各层次上，与质量方针是否一致？所建立的质量目标是否可测量？目标之间是否协调一致？质量目标进行分解，并且可以测量OK7有无确定为实现目标所采取的措施、时间要求、责任人落实明确，并对目标实现状况有无检查、有无评价？（查目标分析达成记录）有对目标进行达成记录OK8有无确定组织结构，确定各部门职责、权限和相互关系，任命各级管理人员。是否提供相应的资源？有组织架构图，依此建立责权OK9有无进行管理评审，并将

3、其作为质量管理体系决策、控制、改进的工具？（查管理评审会议记录）有进行管理评审记录OK10是否提供必备的基础设施，以确保符合产品的要求？公司有必备的设备、厂房OKQR：MR-003(A/0)深圳市*实业有限公司内审检查表受审部门管理者代表审核时间2019年11月5日审核员品质部-*序号审 核 内 容审核结果判定备注1有无编制质量手册，有无按规定批准程序文件？有编制质量手册及程序文件OK2总经理是否已指定管理者代表并对其授权？需总经理签字确认任命书，OK3管理者代表是否清楚自己的职责和权限，并有效履行？知道自己职责OK4是否根据标准建立、实施、保持了内部审核程序？有内部审核程序OK5根据规定的时

4、间间隔，是否编制了审核计划，计划是否覆盖QMS所有部门、主要场所、过程？依审核计划，覆盖主要场所OK6根据审核计划规定的审核对象，是否编制了检查表？有编制检查表OK7检查表是否覆盖了标准要求？是否覆盖了审核对象的主要职能？是否突出了审核区域的重点？是否可操作？依标准编制检查表OK8审核员是否经过专门培训、授权，具备相应资格？审查员有经过培训OK9对现场审核所发现的不符合项是否开具不合格项，并经受审核部门确认？有经过受审核部门确认OK10对审核发现的不合格，是否采取措施，确保消除并能防止其再发生？对措施的有效性是否进行验证，并有验证结果的报告？有采取验证报告OK11是否编制内审报告，对QMS的符

5、合性、有效性进行统计分析和评价并实施改进？有编制内审报告，并分析改进OK12有无就质量管理体系有效事项与外部相关机构联络？管理者代表向外OKQR：MR-003(A/0)深圳市*实业有限公司内审检查表受审部门文控中心审核时间2019年11月5日审核员品质部-*序号审 核 内 容审核结果判定备注1文件发布前是否得到批准，以确保文件的适用性、有效性？（抽查3-5份受控文件）经批准，确保文件的适用性、有效性OK2文件是否发至使用场所或岗位？执行人员是否得到所需文件？（抽查工作厂所的文件发放情况）经查，文件发至使用场所，确保执行人员得到所需文件OK3文件是否得到及时更改？更改前是否得到评审和批准？文件更

6、改前得到评审和批准OK4更改的文件是否确保所有同一文件更改到位、所有相关文件更改到位、所有相关部门/岗位通知到位涉及实物时处理到位？更改的文件确保所有同一文件更改到位OK5不同类型、状态（如修改、外来文件）的文件是否按规定进行标识，保持清晰，易于识别和检查？有标识，保持清晰，易于识别OK6有哪些外来文件？这些文件是否受控？有法律法规、客户图纸等等，有外来文件章，受控OK7作废文件是否已撤出使用场所？未撤出时，是否有明显标识，能防止误用？已撤出使用场所OK8有无建立文件管理档案，以利于文件管理、分发、更改、回收、作废？有文件档案目录表OK9有无建立最新的文件控制一览表？有最新的文件控制一览表OK

7、10有无建立记录清单，是否包括了保存期限？有表格清单，并注明保存期限OKQR：MR-003(A/0)深圳市*实业有限公司内审检查表受审部门行政部审核时间2019年11月5日审核员品质部-*序号审 核 内 容审核结果判定备注1各个岗位的任务、性质及要求是否确定？是否根据履行岗位所要求的能力安排人员各部门有岗位职责制度，并根据能力确定安排人员OK2有无制定年度培训计划，有无按计划实施，确保按需培训，学以致用？有制订年度培训计划，并按计划实施。 OK3有无对所开展培训的有效性进行评价？（查考核方式及记录）所采取的培训考核是否有效？（现场抽验人员的操作能力）有考试，并总结考试成绩，有口试记录OK4是否

8、建立了各项教育、培训、技能和经历的记录？（查培训记录表等。）有培训记录表OK5特殊工种人员有无资格证书？外聘，有资历证书OK6是否有建立员工档案抽文件，有员工花名册OKQR：MR-003(A/0)深圳市*实业有限公司内审检查表受审部门采购/仓库审核时间2019年11月5日审核员行政部-*序号审 核 内 容审核结果判定备注1是否按照供方选择评价准则进行供方的选择、评价？并形成记录？有对供方进行评估，并形成记录OK2是否建立合格供方名录？采购是否依目录进行？（查合格供应商登记表）有合格供应商一览表OK3是否有建立实施合格供方重新评价准则？对重新评价结果及跟踪措施是否有记录本并予以保持？经过一个季度

9、进行重新评价准则OK4采购依据是否充分、可靠？采购产品的要求是否明确、适宜（品名、规格、数量、交付期、价格等）（查申购单）采购依据可靠，依申购单与双方合约OK5有无按规定过程实施采购？采购及批准权限是否明确并得到实施？（查申购单）首先请购单，再订购单并经主管签名确认OK6是否按规定进行原材料、成品的出入库作业？仓库按照先进先出原则OK7仓库物料的是否体现先进先出原则？依据物料储存，是按照先进先出原则OK8是否按规定要求对产品进行标识？（查仓库标识）仓库有标识，依据帐单的货OK9是否按规定要求对产品进行防护工作？（查仓库物料存放），是否定位进行摆放？仓库依区域划分摆放整洁OK10仓库的物料储存有

10、无规定期限？超期如何处置？在规定期限，超期重新处理OK11是否存储危险品等？如何防护？（查仓库现场）无危险品OK12采购物料或客户提供的物料是否进行检验？有无填写来料检验记录表？物料是否标识其状况？有进行IQC检验，并作标识OK13是否对客户提供的财产进行登记，识别？暂时无客户提供OK14仓库物料、成品的账物卡是否一致？查物料和帐物卡一致OKQR：MR-003(A/0)深圳市*实业有限公司内审检查表受审部门生产部审核时间2019年11月5日审核员 行政部-*序号审 核 内 容审核结果判定备注1是否制定生产工艺流程图，以确保生产顺利进行？经查实，有工艺流程图OK2影响产品质量的关键工序是否编写作

11、业指导书？，表述内容是否清楚、正确、完整、适用，以指导生产？无关健工序OK3产品工艺要求或参数是否明确？相关人员如组长是否清楚、明白？有无对焊接质量进行控制？明确，有各种产品工艺要求和参数表OK4生产过程中使用的工具是否符合要求？使用工具有外校、内校、合格使用OK5生产过程中，生产作业员及组长是否对产品进行自检？经现场观察操作员，组长有自检OK6是否有影响产品质量的关键工序或特殊过程？采取何种手段控制？人员资格是否有要求？有关键工序通过按参数控制，人员有资格培训OK7是否制定符合客户要求的生产计划？已作库存量，并且依各工序产能作业OK8是否制定相应的物料计划？是否与生产计划相应吻合？物料最低库

12、存量，相吻合OK9某部位的不良现场是否进行标识？其标识是什么？是否能达到区分产品或追溯性要求？现场查看有标识，且清楚OK10是否对物料如化学原料等交货进度进行跟踪？采取何种措施？依据供应商交期追踪交货时间，以电话方式OK11是否对产品生产进度进行跟踪？采取何种措施？有对生产进度进行跟踪，主要去现场处理、电话沟通OK12现场工作环境状况是否清洁，有无温度湿度的要求？现场环境较整洁，无温湿度要求OK13是否制定机台设备一览表，以显示公司的所有设备状态？有机器设备一览表、显示OK14有无制作机台设备的标识？经现场作出现场标识，正在使用OKQR：MR-003(A/0)深圳市*实业有限公司内审检查表受审

13、部门生产部审核时间2019年11月5日审核员 行政部-*序号审 核 内 容审核结果判定备注15是否制定设备保养计划以确保设备处于良好状况？设备制订保养记录OK16有无对机台设备进行点检保养？是否保存保养记录？对每台设备制订点检保养，有保存OK17机台设备处于异常状态时，是否及时进行检修，以满足生产？电话通知维修，满足生产OK18生产现场工作环境是否清洁？是否有其他特殊的要求？现场较清洁符合5S要求OK19工具是否登记入册，进行统一管理？由专职维修人员进行统一管理OKQR：MR-003(A/0)深圳市*实业有限公司内审检查表受审部门品质部审核时间2019年11月5日审核员行政部-*序号审 核 内

14、 容审核结果判定备注1是否对半成品、成品的特性进行检验？检验结果是否形成记录？（查检验记录）在现场查实，各工序有首件记录，并保持记录OK2产品特性的接收准则是否确定并通知相关人员？依据产品标准、特性表并知会相关人员OK3符合接收准则的证据是否充分并保持？记录上有无有权放行产品人员的签名？特采单上有记录相关权责人员并签名OK4产品在出货前，是否经过QA进行检验？其结果是否符合接收准则？是否保存检验记录？（查检验记录）有经过QA试验把关，保存记录OK5根据要求，当产品的测量和监控活动没有完成时，需放行产品时，是否得到有关授权人员的批准或根据需要顾客的批准？（查检验记录）有特采单放行时，经权责人签名

15、批准OK6是否符合标准并对各个过程、各种情况不合格品评审、处置做出了明确的、合适的规定？（查检验记录）对产品以“返工返修单”形式处理OK7是否对不合格的产品进行评审、处置人员及权限是否明确？查11.6日产品有进行评审，权责人签字确认OK8是否对返工后的产品进行重新检验？是否保存检验记录？对返工产品重新检验合格才注入下一工序OK9是否对半成品、产品进行巡检、是否保存记录对半成品有首件巡检记录OK10是否保持不合格品的产品处理记录？（追查不合格品的纠正记录）制订品质异常处理单OK11对交付或使用不合格的产品时，有无采取相应的补救措施？知会客户或到现场处理OK12CCC产品一致性要求核对有首件确认核

16、对记录 OK 13关键元件检验已建立关键元器件管理程序OK QR：MR-003(A/0)深圳市*实业有限公司内审检查表受审部门业务部审核时间2019年11月5日审核员行政部-*序号审 核 内 容审核结果判定备注1顾客规定的要求（性能、交付、价格、包装、运输、服务等）是否已得到确定并被充分理解？查业务员，对客户合同要求理解，特别对性能/交付/价格/包装/运输/服务OK2与产品有关的法律法规有哪些？有无得到收集并确定？有原材料、产品法法律法规，主要通过网上收集OK3为满足顾客、确保组织利益，是否提出与产品要求有关的附加要求？是否形成文件？主要是针对包装给予规定OK4新订单与常规订单的产品要求界限是

17、否确定？有规定，以联络单形式OK5针对客户订单是否组织进行订单评审？记录有无保存？针对客户订单进行评审，并保存记录OK6当顾客提出要求更改时，有无评审、确认？当有更改，有相应的合同更改OK7是否将变更的内容知会公司内部的相关部门？将变更内容以联络单形式下发OK8对于客户反馈、投诉、退货如何处理？（查客户投诉处理单）去客户现场沟通并回复报告OK9是否对客户满意度进行调查？（查客户满意度调查表）每半年对客户进行客户满意度调查OK10是否对客户反馈意见进行分析形成报告，以便改进更好满足客户要求？2018年满意度调查进行汇总分析OKQR：MR-003(A/0)深圳市*实业有限公司内审检查表受审部门工程部审核时间2019年11月5日审核员行政部-*序号审 核 内 容审核结果判定备注1负责人是否明确本部门职责？经询问：负责人明确自己的职责OK2文件资料发放是否有记录在案？无文件分发记录作证据NG3下发工程更改后，有否得到确认？必须得到工程确认后，才生产OK4客户提供资料（图纸，样板）是否有记录在案？按照客户资料已作上记录清单OKQR：MR-003(A/0)