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能源管理体系文件

×××××有限公司能源管理体系文件

×××××CO.,LTD.

TheIntegratedManagementSystemManualforEnergy

文件编号：

NYSC

能

源

管

理

体

系

手

册

版本：

A

受控状态：

分发号：

发布日期：

　　　年　月　日　/　实施日期：

　　　年　月　日

×××××有限公司　　发布

目录…………………………………………………………………………1

0.1修订履历………………………………………………………………5

0.2手册颁布令……………………………………………………………6

0.3方针发布令……………………………………………………………7

0.4管理体系目标…………………………………………………………8

0.5企业简介………………………………………………………………9

1范围……………………………………………………………………11

1.1能源管理体系覆盖范围………………………………………………11

1.2地理位置………………………………………………………………11

1.3覆盖的部门和单位……………………………………………………11

2引用文件…………………………………………………………………11

3术语和定义………………………………………………………………11

4能源管理体系

4.1总要求………………………………………………………………13

4.2文件要求……………………………………………………………14

4.2.1总则………………………………………………………………14

4.2.2文件控制……………………………………………………………16

4.2.3记录控制……………………………………………………………16

5管理职责

5.1承诺和声明…………………………………………………………17

5.1.1管理承诺……………………………………………………………17

5.1.2遵守法律法规和其他要求的声明…………………………………17

5.2关注顾客、员工、社会和其他相关方………………………………18

5.3管理方针………………………………………………………………18

5.4策划……………………………………………………………………18

5.4.1管理目标、指标……………………………………………………19

5.4.2管理体系策划………………………………………………………19

5.4.3能源因素识别………………………………………………………20

5.4.4能源管理基准与标杆………………………………………………21

5.4.5法律法规、标准及其他要求………………………………………22

5.4.6能源管理方案………………………………………………………23

5.5职责、权限与沟通……………………………………………………24

5.5.1职责和权限…………………………………………………………24

5.5.2管理者代表…………………………………………………………24

5.5.3信息交流、协商与沟通……………………………………………25

5.6管理评审………………………………………………………………26

5.6.1总则…………………………………………………………………26

5.6.2管理评审的输入……………………………………………………27

5.6.3管理评审的输出……………………………………………………28

6资源管理

6.1资源提供………………………………………………………………29

6.2人力资源………………………………………………………………29

6.2.1总则…………………………………………………………………29

6.2.2能力、意识和培训…………………………………………………29

6.3基础设施………………………………………………………………31

7实施与运行

7.1总则……………………………………………………………………32

7.2管理职责………………………………………………………………32

7.3产品和过程设计控制…………………………………………………32

7.4设备、设施配置与控制………………………………………………33

7.5能源采购控制…………………………………………………………34

7.5.1采购职责……………………………………………………………34

7.5.2采购信息……………………………………………………………34

7.5.3采购产品的验证……………………………………………………34

7.6生产和服务提供过程的控制…………………………………………35

7.7监视和测量设备的控制………………………………………………36

7.8应急准备和响应………………………………………………………36

8检查与纠正

8.1总则……………………………………………………………………37

8.2监视、测量与评价……………………………………………………37

8.2.1管理职责……………………………………………………………38

8.2.2管理要点……………………………………………………………38

8.3不符合、纠正、纠正措施和预防措施………………………………39

8.3.1管理职责……………………………………………………………39

8.3.2管理要点……………………………………………………………39

8.4内部审核………………………………………………………………41

8.5持续改进………………………………………………………………41

8.5.1管理职责……………………………………………………………41

8.5.2管理要点……………………………………………………………42

附录：

1.能源管理体系组织机构图

2.能源管理体系管理职责和权限

3.能源管理体系程序文件目录

4.能源管理体系运行模式图

5.能源策划流程图

6.能源管理体系职责分配表

0.1能源管理体系手册修订履历

版本

修改内容

编制/修改

审查

批准

实施日期

A

新制定

能源办

2013//

0.2能源管理体系手册颁布令

本手册根据《能源管理体系要求》（GB/T23331-2009）、《能源管理体系认证实施通用规则》编制，旨在运用先进的管理思想，建立和实施科学化、标准化、信息化的能源管理体系，不断降低企业能源消耗，提高能源利用效率，保护和改善环境，实现企业全面协调可持续发展的目标。

本手册于2013年8月1日起实施，要求各级领导和全体员工认真执行。

为确保能源管理体系持续有效运行，任命同志为管理者代表。

为确保本手册有效贯彻落实，授权各单位部门正职为管理执行者。

总经理：

2013年月日

0.3能源管理体系方针发布令

能源管理体系方针为：

遵守法规，清洁生产，提高能效，持续改进。

内涵：

一、遵守能源方面的法律、法规及其他要求，积极推行清洁生产，从源头削减能源用量，促进循环经济发展。

二、大力采用节能新技术、新工艺、新材料，降低能源消耗，提高能源利用效率。

合理用能，建立并持续改进能源管理体系；坚持以人为本，履行社会责任，实现公司可持续发展。

现予发布，要求全体员工认真执行，请各相关方密切配合。

总经理

2013年月日

0.4能源管理体系目标

为保持能源管理体系有效运行，更好地为公司各项生产经营活动服务，结合公司“合理化建议”活动以及生产经营目标，能源管理体系目标指标如下：

1.完成与政府签订的节能目标责任书；

2.吨产品综合能耗≤kg/t，吨产品综合能耗≤kg/t；

3.吨产品综合水耗≤t/t，吨产品综合水耗≤t/t；

4.吨产品综合电耗≤度/t，吨产品综合电耗≤度/t；

5.固体废物综合利用率达到100%。

0.5企业简介

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地　址：

电　话：

传　真：

邮　编：

网址：

E-mail：

1.范围

1.1能源管理体系覆盖范围

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等生产工序，以及与之相关联的煤、水、电、气（汽）供应、计量/控制、输送等辅助活动及相关的管理活动。

1.2地理位置：

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工业园内。

1.3覆盖的部门（见附录1能源管理体系组织结构图）

2.引用文件

《能源管理体系要求》（GB/T23331-2009）

《能源管理体系认证实施通用规则》

3.术语和定义

本手册采用《能源管理体系要求》（GB/T23331-2009）标准中的术语和定义。

3.1能源energy：

可以直接或通过转换提供人类所需的有用能的资源。

3.2能源因素energyaspect：

在组织的活动、产品和服务中，影响能源消耗、能源利用效率的因素。

3.3能源方针energypolicy：

由组织的最高管理者正式发布的能源管理的宗旨和方向。

3.4能源目标energyobjective：

组织所要实现的降低能源消耗、提高能源利用效率的总体要求。

3.5能源指标energytarget：

由能源目标产生的，为实现能源目标所需规定的具体要求，可适用于整个组织或其局部。

3.6能源管理体系managementsystemforenergy（MSE）：

在能源方面指挥和控制组织的管理体系。

3.7能源管理绩效energymanagementperformance：

组织对其能源因素进行管理所取得的可测量的结果。

3.8能源管理基准energymanagementbaseline：

组织针对自身能源管理情况，确定作为比较基础的能源消耗、能源利用效率的水平。

3.9能源管理标杆energymanagementbenchmark：

组织参照同类可比活动所确定的能源消耗、能源利用效率的先进水平。

3.10策划-实施-检查-处置Plan-Do-Check-Act,PDCA：

组织采用“策划-实施-检查-处置（Plan-Do-Check-Act,PDCA）”方法，有助于实现管理承诺和能源方针，并达到持续改进的目的。

其中：

策划：

包括识别和评价组织的能源因素;识别有关的法律法规、标准及其他要求;通过分析确定能源管理基准，可行时，确定标杆;建立能源目标、指标，制定能源管理方案等。

实施：

包括提供所需的资源;确定能力、培训和意识的要求并进行培训;建立信息交流机制，实施信息交流和沟通;建立所需的文件和记录;实施运行控制并开展相关活动等。

检查：

包括对能源管理活动和能源目标、指标实现情况的监视、测量和评价;识别和处理不符合;开展内部审核等。

处置：

基于内部审核和管理评审的结果以及其他相关信息，对实现管理承诺、能源方针、能源目标和指标的适宜性、充分性和有效性进行评价，采取纠正措施和预防措施，以达到持续改进能源管理体系的目的。

4.能源管理体系

4.1总要求

4.1.1公司按GB/T23331-2009《能源管理体系要求》的要求建立、实施和保持能源管理体系。

4.1.2公司采用“过程方法”和“PDCA模式”对公司所需的全部过程进行能源因素识别、控制，并持续改进其有效性（见附录4管理体系过程模式图），以实现最高管理者作出的承诺。

4.1.3管理体系各过程的顺序、接口和相互作用，在相关的管理制度或作业文件中详细描述。

4.1.4确定过程有效控制所需的准则、方法及必要的资源。

管理体系文件规定必要的资源和信息，以支持这些过程的运行和对这些过程进行监视。

各相关部门和人员按照规定进行监视、测量和分析，并采取必要的措施，实现过程策划的预期目标。

4.1.5明确测量、控制和管理要求，以保持和实现持续改进。

为保证各过程的有效运行和控制，由主管部门规定控制准则和方法，如能耗标准、重要耗能设备维护规程、监视、测量和数据分析方法等。

4.1.6各有关部门为归口管理的过程运行提供必要的资源和信息，明确测量、控制和管理要求，并对过程进行测量和分析，建立沟通渠道，收集信息，保持过程控制，确保各过程有效运行和持续改进。

充分运用管理体系自我完善功能，主动发现并关注体系运行过程存在的可提升因素。

4.1.7公司管理体系中的外包过程包括新建工程项目的施工、安装，生产过程中设备及工程大中修（部分）的施工，及成品、原辅材料的运输。

设备、人力资源部、业务部分别负责选择和确定外包过程承包方的资质，签订相关外委合同或协议，并在实施过程中对相应的能源因素实施动态控制。

4.2文件要求

4.2.1总则

公司能源管理体系的管理体系文件包括：

管理手册、管理制度、作业指导文件和记录。

（1）方针和目标、指针和其管理方案（包含在管理手册中，与管理手册一同发布）。

（2）管理手册。

（3）管理制度。

（4）作业指导文件：

为确保过程有效策划、运行和控制所需的文件。

（5）记录。

4.2.1.1管理手册（含管理方针）是阐明公司能源管理方针和能源管理体系的纲领性文件，是公司按照相关标准要求构筑的文件化能源管理体系最上层的文件。

本手册描述了能源管理体系覆盖的范围、过程/核心要素之间的相互作用关系，并明确了能源管理体系所需程序文件。

公司能源管理体系的管理手册主要内容包括：

明确管理方针和管理目标的要求，概述能源管理体系的结构；概述能源管理体系各活动过程的基本要求及相关制度文件；描述能源管理体系所包括的过程顺序、相互作用和对过程的控制方法。

管理手册由公司能源管理体系办公室编写、管理者代表审核、总经理批准发布，由管理者代表负责组织实施。

4.2.1.2管理制度

根据管理手册制定的、进行管理活动所规定的基本职责和为达到活动目的而规定的途径，是对管理手册中某个过程进一步的细化（公司管理制度见附录3管理制度文件清单）。

4.2.1.3作业指导文件

作业指导文件是实施管理手册和管理制度，为开展某项管理活动而进一步细化的、对管理手册和管理制度文件的支持性、实施性文件。

如工序能耗标准、工艺操作规程、设备规程、各种制度、管理办法等。

各部门依据本手册和相关制度文件确定的管理职责、管理流程制定相应的作业指导文件。

4.2.1.4记录

记录是阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据的文件。

如为证明满足要求的程度以及生产过程记录、检验记录、为能源管理体系运行的有效性提供客观证据的活动（工作）记录等。

各单位依据本手册和相关制度文件、作业指导文件的规定设计合适的过程或结果记录。

4.2.2文件控制

建立、实施并保持《文件管理制度》用以确保能源管理体系文件的下列环节得以控制：

（1）文件发布前得到批准，确保文件的充分性与适宜性。

（2）必要时对文件进行评审与更新，并重新批准。

（3）文件的更改和现行修订状态得到识别。

（4）在使用处可获得适用文件的有关版本。

（5）文件保持清晰、易于识别。

（6）外来文件得到识别，并控制其分发。

（7）防止作废文件的非预期使用，保留作废文件时应予以标识。

4.2.3记录控制

建立、实施并保持《记录管理制度》用以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制。

记录应保持清晰、易于识别和检索。

5.管理职责

5.1承诺和声明

5.1.1管理承诺

总经理郑重承诺：

（1）以满足顾客、员工、社会及其他相关方和法律法规要求为目标，带领员工建立、实施并保持能源管理体系，持续改进能源管理绩效。

（2）制定和批准管理方针，确保每年制定下达管理目标并分解到有关部门。

各部门通过实施和改进能源管理体系，努力完成节能目标任务。

（3）按照策划的时间要求，每年进行一次管理评审。

对在管理评审中提出的问题，由有关单位采取纠正/预防措施，以确保能源管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。

（4）通过对人力、设备、物资、技术、财力、软件、信息、基础设施与工作环境等资源的管理和内部沟通、管理评审等途径，了解资源的适宜性，并确保能源管理体系有效运行、改进所必需的资源。

（5）不断提高相关方的满意度。

5.1.2遵守法律法规和其他要求的声明带领全体员工严格执行法律法规和其他要求管理制度。

遵守法律法规，重视节能降耗，讲求诚实信用，培育良好文化，发展循环经济，努力把公司建设成全员学习型、绿色生态型、节约型、持续发展型的集团企业。

5.2关注顾客、员工及其他相关方

5.2.1总经理组织各单位在生产经营中高度关注企业、社会和其他相关方节能降耗要求，以提高能效、清洁生产、改善环境、提高效益，实现顾客、员工、社会和其他相关方满意为不断追求的目标。

5.2.2通过建立、实施和保持能源管理体系，将顾客要求、能源要求转化为各项工作的具体要求并实施，从而达到顾客、社会、员工和其他相关方满意。

5.3管理方针

5.3.1总经理已组织制定发布管理方针（见0.3），阐述了公司在能源管理方面的宗旨和方向，体现了满足法律法规、顾客、社会、员工和其他相关方要求，增强顾客、社会、员工和其他相关方满意和持续改进的承诺，也为制定管理目标提供了框架。

5.3.2公司的管理方针应向全体员工传达，使其认识到权利和义务，并采用各种方式广为宣传，可为相关方所获取。

5.3.3总经理通过组织实施管理评审，对管理方针的持续适宜性进行评审。

根据公司不断变化的内外部条件和环境，必要时予以更改，经总经理批准后发布实施。

5.4策划

5.4.1管理目标、指标

总经理批准、发布公司中长期能源管理目标。

能源办根据中长期目标、《目标、指标和管理方案管理制度》制定年度能源管理目标、指标，各职能部门和生产单位建立分解的管理目标、指标。

5.4.1.1制定管理目标、指标时，应与管理方针保持一致并具有可测量性，要考虑持续改进的承诺、优先控制能源因素、重要能源因素满足其他相关方的期望和要求，并满足公司战略规划的要求。

公司建立和评审管理目标时，应考虑法律法规，可选的节能技术方案，财务、运行和经营要求以及其他要求。

5.4.1.2通过宣传、实施和反馈管理目标、指标，达到公司各层次员工的沟通，为实现能源管理目标、指标作出贡献。

5.4.1.3能源环保部评价节能降耗目标、指标。

总经理通过组织各种会议和管理评审，评价管理目标、指标的落实情况和各单位管理目标、指标的完成情况，提出改进意见。

5.4.2管理体系策划

5.4.2.1在公司总经理的领导下，依据能源管理体系标准的要求和公司制定的能源方针目标，应用过程方法，公司能源管理体系贯标认证推进办公室组织能源管理体系策划，形成能源管理体系文件，有效控制能源管理体系所需的过程，以实现公司的管理方针和目标。

5.4.2.2能源管理体系策划的输出为管理手册、管理制度、作业指导文件、记录等。

5.4.2.3公司出现如下情况，将重新策划能源管理体系：

①管理方针、管理目标、组织结构发生重大变化。

②国家法律法规要求资源配置、市场情况发生重大变化。

③能源管理体系标准新采用或换版。

体系重新策划时，将考虑体系的继承性和完整性，并形成新的能源管理体系文件，文件变更按《文件控制制度》办理。

5.4.3能源因素识别

5.4.3.1管理职责

能源办是能源因素识别的归口管理部门，负责组织制定和实施《能源因素识别和评价管理制度》，明确能源因素识别、更新及确定优先控制的能源因素的具体要求，对能源因素进行审核、评价。

各相关部门、生产单位负责识别、评价本单位的活动，产品和服务中的能源因素和优先控制的能源因素。

5.4.3.2管理要点

5.4.3.2.1能源办每年组织各部门对公司的产品、服务和活动中能够控制以及可对其施加影响的能源因素进行识别,同时应考虑已纳入计划或新开发的项目、新的或修改的活动、新的或修改的产品和服务所伴随的投入和产出。

5.4.3.2.2识别能源因素必须覆盖公司各相关部门、生产过程的活动、产品和服务中能够控制或能够施加影响的范围。

5.4.3.2.3能源因素的识别应满足以下要求：

①考虑三种时态（过去、现在、将来）、三种状态（正常、异常、紧急）、十一个方面（能源种类、使用能源的设施、能源配置优化、工艺技术、生产组织、能源利用效率、产品能耗、余热余能回收、员工操作及节能意识、能源计量监测及其他）。

②优先控制能源因素评价要考虑:

法律、法规的要求；所用能源品质、余热余能利用等自身资源状况；重点用能设备设施和重要用能过程；控制能源因素的难易程度、经济合理性；对能源节约的影响程度；能源利用效率提高能源比例等。

5.4.3.2.4当公司的活动、产品、服务发生较大变化，或法规及其他要求更新时，应及时对能源因素进行补充识别、评价，重新确定、更新优先控制的能源因素。

5.4.4能源管理基准与标杆

5.4.4.1管理职责

①能源办是能源管理基准和标杆的归口管理部门，负责组织建立、实施并保持《能源管理基准与标杆管理制度》，明确具体要求。

建立能源管理基准，标杆信息库，作为制定能源目标和指标、评价能源绩效的主要依据。

各生产车间开展能源管理基准与标杆建立工作，评审基准和标杆并对实施效果进行评价。

②各用能部门根据本单位实际情况和识别的优先控制能源因素建立本部门能源管理基准和标杆，开展本部门对标工作。

5.4.4.2管理要点

5.4.4.2.1能源管理基准和标杆的确定依据：

①已实施、已纳入计划的新改扩建项目的设计要求。

②本公司能源管理和能耗的历史最好水平。

③本公司现有的能源管理和能耗水平。

④国内和国际行业先进能源管理和能耗水平。

⑤能源采购及加工转换成本。

5.4.4.4.2能源办及各生产部每年组织开展能源管理基准和标杆的制定工作。

5.4.4.4.3能源办每年对基准和标杆进行一次评审，必要时进行更新。

①聊城市政府对公司节能目标责任书的要求。

②管理评审、内审中有要求的。

③本公司体系覆盖单位的产品、活动或服务有重大变化的。

④有关的法律法规和其他要求有变化的。

⑤相关方提出合理的要求。

⑥部门职责发生变化。

5.4.4.4.4公司的能源管理基准和标杆以文件形式下发。

5.4.5法律法规和其他要求

5.4.5.1管理职责

①人力资源部和技术研发中心设备负责建立、实施并保持《法律、法规和其他要求管理制度》，明确识别、获得、更新、传达法律法规及其他要求作出规定，保证能源管理体系在符合法律法规及其他要求的前提下有效运行。

②能源办负责与能源、清洁生产、循环经济有关的法律、法规及其他要求的具体管理和实施。

5.4.5.2管理要点

5.4.5.2.1为保证公司生产和服务活动符合节能降耗法律法规和其他要求，公司要建立获取法律法规和其他要求的渠道，识别、获取和及时更新公司应遵守的法律法规和其他要求，向员工、相关方传达，并为制定管理目标、指标、管理方案提供依据。

5.4.5.2.2法律、法规和其他要求应包括来自于国家、当地政府、行业、上级主管部门、市