第一章管理学理论概论.docx
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第一章管理学理论概论
第一章管理学理论概述
管理活动作为人类最重要的一项活动，广泛地存在于现实的社会生活之中，大至国家、军队，小至企业、医院等，凡是一个两人以上组成的、有一定活动目的的集体就都离不开管理，管理是一切有组织的活动中必不可少的组成部分。
因此，在社会生活中，特别是在组织的生活中，就有必要了解什么是管理？
为什么要进行管理活动？
怎样才能有效地进行管理活动？
第一节管理与管理学
主要内容包括：
管理的概念及其基本特征；管理的性质；管理学的研究对象和内容；学习和研究管理学的方法。
通过学习要求掌握管理的含义与基本特征，管理学研究的对象、内容及方法，理解管理既是一门科学，又是一门艺术。
一、管理的概念及其基本特征
（一）管理
1、管理的产生
管理活动自古即有，管理是人类共同劳动的产物，其产生可以追溯到很远的古代。
①考古学和比较人类学的研究表明：
人类最初的管理活动极为简单，管理思想也很不发达，其内容还仅限于简单的分工和协作方面。
如：
原始社会，人类在长期共同生活中，发现人的劳动能力和技巧存在差别----男子：
擅长狩猎捕鱼根据成员特长和
兴趣进行简单分工
----女子：
采集养殖
（虽具有人类的一定意识作支配，但就管理而言，尚未形成一种抽象的概念。
）
②奴隶制国家：
管理思想以及管理活动日渐丰富和深入。
如：
公元前1300年时，古埃及王国的管理体系已经十分发达----1/建立起了一个要严格登记制度的政府管理体系。
“法老-宰相-大臣”，管理的纵向层次形态已粗具规模；2/灌溉系统的管理;3/金字塔
③封建社会：
管理的范围日益扩大，管理的实践日益深入，并逐步出现了许多相关的思想和论述，为管理发展成为一门科学打下了坚实基础。
2、管理的概念
把管理作为一门科学来研究，只是最近100多年的事。
资本主义生产方式的建立。
从字面上看，管理就有“管辖”、“处理”、“管人”、“理事”等意，即对一定范围的人员及事务进行安排和处理。
关于管理的定义，至今仍未达到公认和统一。
长期以来，许多中外学者从不同的研究角度出发，对管理做出了不同的解释，其中较有代表的有：
美国管理学家赫伯特·西蒙认为“管理就是决策”----《管理决策新科学》
“管理是为了实现预定目标，组织和使用各种资源的过程”、“管理就是有一个或者更多的人来协调他人的活动，以便收到个人单独活动所不能收到的效果而进行的活动”、“管理就是通过其他人来完成工作”、“管理就是对被管理对象进行计划、组织和控制”、“管理就是协调人际关系”等。
上述定义可以说是从不同的侧面，不同的角度揭示了管理的含义，或者是揭示管理某一方面的属性。
管理就是为了有效地实现某种预定目标而对有关过程进行计划、组织、指挥和控制的活动。
或者说，管理是一个过程，是让别人和自己一道去实现既定的目标，是一切有组织的集体活动不可缺少的要素。
包含三层意思：
1/管理是为了实现某种既定目标的需要。
世界上不可能存在无目标的管理，也不可能实现无管理的目标。
2/管理是一种有意识、有组织的群体活动，而不是盲目的、无计划的本能活动。
3/管理就是实施管理的职能，即计划、组织、指挥和控制，是一个动态的过程。
从“组织及其对管理的需要”角度来理解：
1组织：
两个或两个以上的人为实现某一特定目标或一系列目标，而按照一定结构组织在一起工作。
有些组织（如军队和大公司）有非常正规的结构；而另一些组织（如街区篮球队），其结构较为随意。
另外，组织有正式组织和非正式组织之分。
但都是由一群确信通过致力于共同目标而协同工作，能够获益的人组成和维持的。
因此，任何组织有一个基本要素，就是目标（Goal组织致力达到的目的。
组织经常有多个目的，目标是组织的基本构成元素。
）不同组织的目标可能会不同，但如果没有目标，组织就失去了存在的理由。
所有组织也都有一定的程序或方法来达到他们的目标，这就是计划。
同时，组织还必须为了达到他们的目标而取得必要的资源，每个组织都依赖于其他组织以获得他们所需要的资源。
2组织管理：
管理（Management）是不断地、有意识地对组织进行塑造的实践活动，每个组织都有负责帮助它们实现目标的人，这些人被称为“管理者”。
这些管理者，在某些组织中可能会比在其他组织中的地位更显著些，但如果缺乏有效的管理，任何组织都可能会失败。
无论在正式的组织还是在非正式的组织中，每个管理者都有着共同的基本职责：
帮助组织中的其他成员设立并达到一系列的目标和目的。
作为管理过程的一个部分，管理者能够为组织确定一个基调，籍以影响员工的工作态度。
3为什么要研究组织与管理？
在这个组织无所不在的世界，有三条理由促使我们研究组织及管理实践。
在每一种情况下，--包括过去、现在和将来—人们在管理者的指导下，以组织的方式相互协作都产生意义非凡的效果。
1/生活于现实。
组织对提高当今世界人们的生活水平做出了贡献；2/构筑未来。
组织总是朝着理想的未来发展，同时也帮助个人达到同样的目的；3/记住过去。
组织帮助人们认识昨天。
管理是一种致力于组织中为影响组织的有关各方面创造奇迹的基本活动。
4管理是关于时间和人际关系的专业。
关于组织中时间的观念我们应有以下要点：
1/管理是在记住过去的同时，致力于创造一个理想未来；2/管理在一段特定历史时期中进行实践，同时是这一特定历史时期的反映；3/管理是一项产生超越时间的影响和效果的实践活动。
人际关系的重要性也包含以下几个观念：
1/管理者在犹如双向道的人际关系中行动，每一方都会受到对方的影响；2/管理者会在人际关系中对其他人产生更好或者更糟的波及效果；3/管理者忙于应付千头万绪错综复杂的各种关系。
将管理定义为关于时间和人际关系的一个专业时，所基于的是一种个人的经历。
（二）管理的基本特征
有以下四点：
1、管理是一种文化现象和社会现象
这种现象是否存在，必须具备两个必要条件：
两个人以上的集体活动；一致认可的目标。
管理活动存在与组织活动中，或者说管理的载体是组织。
同时，任何组织活动，都需要有计划与目标。
管理就是通过制定计划，确定目标，引导组织成员实现目标，达到组织成员协作的整体效果。
所以说，管理是具有普遍性的。
虽然组织的类型、形式、规模可能各有差异，但其内部都含有五个基本要素，即：
人（管理的主体和客体）物和技术（管理的客体、手段和条件）机构（反映了管理的分工关系和管理方式）信息（管理的媒介、依据、客体）目的（总之，表明为什么要有这个组织，它的含义比目标更广泛）。
组织应该是一个开放的系统，组织的外部环境对组织的效果与效率有很大影响。
2、管理的主体是管理者
管理是让别人和自己一道去实现既定目标，管理者对管理的效果从而对组织的效果将承担重大责任。
①美国著名管理学家彼得·F·德鲁克通过三个层次对这个问题作了明确的回答：
1/管理一个组织。
管理者应明确：
我们的组织是什么？
目标是什么？
如何实现目标？
2/管理管理者：
管理者应该培养其下属，实现“目标管理”“自我控制”3/管理工作和工人：
主要是激励组织成员发挥其创造的热情，求得组织的最佳效果。
一个组织能够在何种程度上实现其目标，并履行其社会责任，在很大程度上依赖于它的管理者。
若管理者工作做得很出色，组织就有可能达到目标。
对管理者的工作做得如何—管理绩效（managerialperformance测定管理者的效率和效果，管理者决策和目标实现的程度）。
衡量组织的工作效果如何的标准—组织绩效（organizationalperformance测定一个组织的效率与效果，组织实现适当的组织目标的程度）尚无定论。
②效率与效果
美国管理学家切斯特·Z·巴纳德对此作了区分。
也有说是德鲁克。
效率（efficiency）意味着“正确的做事”；效果（effectiveness）意味着“作正确的事”。
效率：
用最少资源达到组织目标的能力，即正确做事的能力，是一个“投入—产出”的概念。
一个有效率的管理者所获得的产出或结果应与其为之付出的投入（劳动力、原材料和时间）相当。
如果管理者能够是达到目标所需的资源成本最小化，那么它们的工作就是有效率的。
效果：
决定适当目标的能力，包含了对正确目标的选择。
一个选择了不恰当目标的管理者就是无效果的管理者，即使其生产效率达到了最大值，那也是无效果的。
无论多高的效率都无法弥补效果的缺失，德鲁克认为，效果实际上是组织成功的关键。
3、管理的任务、职能和层次
1任务：
设计和维持一种环境，使在这一环境中工作的人们能够用尽可能少的支出，实现既定的目标。
②职能：
管理职能是对管理行为的理论抽象，其目的是为研究管理过程的规律性提供手段，也为概括和总结管理的理论、原则和方法等管理知识提供框架。
关于管理的职能问题，首先由法国管理学家亨利·法约尔提出。
认为管理的职能包括计划、组织、指挥、协调和控制五项。
以后由于管理理论与实践的发展，西方学者对管理职能问题提出了许多新的意见。
在我国，比较普遍的看法是将管理职能划分为计划、组织、指挥和控制四项，这四项职能基本上反映了管理工作的主要内容。
上面所说的管理过程（系统化处理问题的方法）着重强调的是所有的管理者不论其才能大小，都是在为期望达到的目标而从使某些相互关联的活动。
1/计划职能：
是对企业的经营管理活动进行实现筹划和安排的一种管理活动。
建立目标及相应的活动方法，以完成既定目标的步骤。
计划是管理的首要职能，计划为组织设定目标并建立其达到目标的最佳途径。
此外，计划还成为以下几个方面的指南：
组织获得和利用所需的资源来达到它的目的；组织成员实施预设定目标和程序项一致的活动；通向目标的进程受到监控和评价，以便在进展不够令人满意的情况下能够采取正确的行动。
2/组织职能：
组织使一个分配和安排组织成员之间的工作、权力和资源，以便他们能够达到组织目标的进程。
组织职能就是通过对组织结构、权力关系、分工协作、任务结构等的设计和运用，把企业经营各要素、各环节结合起来，使其向企业目标有效运行的活动。
主要内容有组织设计、主管人员配备和授权等。
3/指挥职能：
指挥职能是促使组织成员行动和发挥作用的职能。
法约尔指出“社会组织建立以后，问题在于要让这些组织发挥出作用—这就是指挥的任务。
”指挥使每一个管理者的重要职能。
指挥职能只要体现在信息沟通、人员激励和领导实施三个方面。
也有称“指导与领导职能”。
4/控制职能：
是根据企业目标和计划的要求，对企业生产经营活动的过程和结果进行检查、监督和调节的活动。
包含了以下几个方面：
建立绩效标准；衡量当前业绩；在发现偏差时采取正确行动。
在实践中，管理过程并不是四种孤立活动，或者相互松散的联系在一起的活动，而是一组具有内在联系的职能。
计划、组织、领导和控制是同时存在和相互联系的行为，这也使管理着非常繁忙。
可以从职能的角度来考察管理者在不同时期可能担当的大量角色—管理者的角色。
亨利·明茨伯格在《管理工作的本质》中研究管理者的行为，不是把管理过程分为一些职能，而是把经理分为一些角色—人际关系的角色（挂名首脑、领导者、联络者）信息交流的角色（监听者、传播者、发言人）决策的角色（企业家、故障排除者、资源分配者、谈判者）。
今天的组织逐渐认识到许多管理者的角色不必局限于传统管理者的范围。
因为组织的环境逐渐变得更富于竞争性，公司不得不寻找提高质量的方法。
这通常意味着要求那些过去一致扮演着狭隘的、非管理职能的人们扩展它们的活动范围—多面手。
③管理层次：
理解管理的错综复杂性的方式之一就是需要理解管理者是在组织的不同层次上从事管理的，他们所从事的是不同范围的组织活动。
进一步将继续探讨不同类型的管理者所侧重的技术和角色有什么不同。
1/管理层次
a．一线管理者（基层管理者first—linemanager）组织中队他人工作进行管理的最低一层。
他们仅负责管理非管理者雇员，但不能监督其他管理者，在组织的等级制度中，他们是“第一线”或者最基层的管理者，通常称为“监督者”。
b．中层管理者（middlemanager）指导更低层的管理者的活动，有时也直接管理员工。
在组织的等级制度中居于中间范围的管理者。
主要职责是指导那些落实组织政策的活动，并以雇主的身份去平衡级别比他们低的管理者的要求。
c．高层管理者（topmanager）负责组织的全面管理。
被称为“高层主管”。
他们建立组织运行的政策，并引导组织与环境之间的相互作用，高层管理者的典型头衔是“首席执行官”和“副总裁”。
另外一种常用的划分方法是：
职能管理者（functionalmanager）负责单一职能的领导；综合管理者（generalmanager）统管一个综合性的单位，负责该单位的所有活动。
职能管理者和综合管理者进行着相似的基于时间基础上的计划、组织、领导和控制等各种关系的工作，他们工作的不同之处仅在于他们所统管的活动范围不同。
2/管理层次与技能
法约尔把人的技能分为三种基本的类型：
（美国罗伯特·卡茨）技术的、人际的、概念的，每个管理者都需具备这三种技能。
技术技能（technicalskill）是运用某一特定领域的工艺、技术和知识的能力。
人际技能（humanskill）是独立地或在群体中与他人一起工作，理解并激励他人的能力。
概念技能（conceptualskill）是协调和整合组织的所有利益与活动的能力。
法约尔和卡茨认为，尽管这三种技能都为管理者所需要，但他们的相对重要性则取决于管理者在组织中所处的层次。
不同管理层达到有效绩效所需的相对技能
高层管理者
概念的
中层管理者
人际的
基层管理者
技术的
4、管理的核心是处理好人际关系
（三）管理既是一门科学，又是一种艺术
艺术—强调管理的实践；科学—管理知识系统化，并形成一套行之有效的管理方法。
二、管理的性质
管理的二重性：
自然属性—生产力、社会化大生产相适应；社会属性—生产关系、社会制度相联系。
管理的两重性反映出管理的必要性和目的性。
三、管理学的研究对象和范围
（一）管理学的研究对象
管理学是研究各种社会组织的管理活动的基本规律和一般方法的科学。
特点：
一般性；多样性；历史性；实践性
（二）管理学地研究内容和范围
1、从管理地两重性出发，着重从三个方面研究管理学：
生产力方面；生产关系方面；上层建筑方面。
2、着重从历史的方面研究管理实践、管理思想、理论的形成、演变、发展，知古鉴今。
3、着重从管理者出发研究管理过程，主要有：
1/管理活动中有哪些职能；2/执行这些职能涉及组织中的哪些要素；3/在执行各项职能中应遵循哪些原理，采用哪些方法、程序、技术；4/执行职能过程中会遇到哪些障碍、阻力；5/如何克服这些阻力、障碍。
第二节管理学的形成与发展
管理活动源远流长，自古有之，但形成一套比较完整的理论，则是经历了一段漫长的历史发展过程。
因此，回顾管理学地形成与发展，了解一些管理先驱对管理理论和实践所作的贡献，以及管理活动的演变和历史，这对每个学习管理学的人来说都是必要的。
●概述
1、管理实践、管理思想与管理理论三者之间的关系
管理实践
产生
影响
验证
管理思想
运用
管理理论
系统化
反映
2、管理学形成的阶段划分
19世纪末20世纪初，泰罗“科学管理”的出现，是管理学形成的标志。
1早期管理活动或实践阶段
人类社会产生，集体劳动—18世纪，未认识到管理本身重要性和必要性
人类进行有效的管理实践，大约已超过六千年的历史，早期的一些著名的管理实践和管理思想都散见于埃及、中国、意大利等国的史籍和许多宗教文献之中。
如，埃及金字塔、巴比伦古城、中国的万里长城，足以生动证明人类的管理和组织能力。
古罗马帝国采取了较为分权的组织管理形式，从一个小城市发展成为一个世界帝国，在公元2世纪取得了统治欧洲和北非的成功，并延续了几个世纪的统治。
罗马天主教会早在第一次工业革命之前，就成功的解决了大规模活动的组织问题。
采用了按地理区域划分基层组织，并在此基础上又采用很高效率的职能分工，在各级组织中配备参谋人员，从而使专业人员和夏季参与制定决策的过程，但又不破坏指挥的统一，有效的控制了世界各地5亿以上教徒的宗教活动。
我国古代典籍中也有不少有关管理思想的记载。
如，秦始皇确立的中央集权制，建立了一整套行政管理机构，统一的文字、车轨、道宽、度量衡制度，不仅在当时有巨大的生命力，而且对中国延续两千年的封建制度也有着重大的影响。
公元6世纪到18世纪，在欧洲大体上是奴隶社会末期直至资本主义萌芽时期，社会生产力、商品生产都有一定的发展，并产生了所谓的“重商主义”。
从管理来看，
如，威尼斯兵工厂的管理实践（组织机构和领导工作；部件储存；装配线生产；部件标准化；会计控制、存货控制、成本控制、人事控制。
）尼古拉·马基亚维利的管理四原则：
群众认可；内聚力；领导方法；生存意志。
②管理思想的萌芽阶段
18世纪—19世纪末，未形成较系统的管理理论
18世纪60年代，由于蒸汽机的发明和使用，第一次产业革命，不仅大大促进了生产力的发展，而且有力地推动了社会生产关系的重大变革，其所引起的管理问题是与手工业工场和作坊时期完全不同的。
首先，工厂制度确立—农村劳动力大量涌入城市，劳资矛盾十分尖锐；其次，生产规模扩大—企业所有权、经营权分离—设立专门管理机构，专门管理人员，雇用他人实现对企业管理。
问题：
A/采用什么样的方式进行管理才能体现管理者的意志和要求。
B/出现管理人员的物色、选拔、使用和评价的问题。
C/新诞生的企业遇到计划决策、组织、指挥和协调控制等问题。
----管理理论和管理实践的迅速发展成为必要和可能。
如，亚当·斯密“管理分工”、“管理中的控制职能、动作和工时研究”（英）
罗伯特·欧文“改善工人生产生活条件”“提高劳动效率”进行实践（英）
麦卡勒姆在铁路系统进行科学实践，提出铁路管理应该遵循的原则，如分工、授权、报告、控制等，并提出相应的组织措施。
（美）
主要集中在：
管理职能和原则的研究；管理技术和方法的研究。
1/关于企业所有权和管理权的关系问题；2/关于管理的职能；3/关于管理人员缩影具备的品质；4/关于专业化和劳动分工；5/关于动作和工时研究；6/关于生产自动化和人类摆脱繁重的体力劳动；7/关于工资和激励。
总的来说，这一时期有关管理问题的论述，还未能建立管理理论。
但是他们已经区分了管理职能和企业的职能；意识到管理将会发展成一门具有独立完整体系的科学；预见到管理的地位将不断提高，为管理学形成奠定了坚实的基础。
③管理理论形成阶段
1/古典管理理论阶段20世纪初—20世纪30年代，“科学管理理论”
2/新古典管理论阶段20世纪30年代—20世纪60年代“行为科学理论”
3/现代管理理论阶段20世纪60年代—
一、科学管理理论
1、泰罗的“科学管理”原理
（1）泰罗简介
弗雷德里克·温斯洛·泰罗（1856—1915）出生于美国费城。
著作：
《计件工资制度》1895年；《车间管理》1895年；《科学管理原理》1911年。
（2）泰罗的“科学管理”原理，主要包括作业管理和组织管理两个方面：
作业管理主要有以下三方面的内容：
第一，制定科学的作业方法。
1/进行时间研究和动作研究。
即对工人作业的每一个动作和每一道工序的时间，用马表进行测定，并分析研究，除去动作中多余的和不合理的部分，从而确定标准的作业方法。
2/实行作业工具和作业环境的标准化。
3/按照标准的作业方法和合理的组织安排，确定工人一天必须完成的标准工作量—“合理的日工作量”。
第二，科学的选择和培训工人。
泰罗认为，为了提高劳动效率，必须为各项工作挑选“第一流工人”。
同时他又认为，任由不同的禀赋和才能，一个人对完成某项工作可能是最好的人选，但对于另一项工作则可能不合适。
因此，作为管理者，应该有意识的去发现每一名职工的长处和局限性，为每项工作找到最合适的人选，并对他们加以训练，以改变以往由工人自行选择工作，凭经验操作的方法。
第三，实行刺激性的差别工资制度。
即以标准工作量为比照，确定两种不同的工资率。
对完成和超额完成工作定额的工人，以较高的工资率支付工资，这实际上是对高效率劳动付给的“大笔奖金”；而对没有完成工作定额的工人则以较低的工资率支付工资，甚至使他们得不到基本的日工资，以刺激工人提高劳动效率，完成工作定额。
组织管理方面，也有三项基本的内容：
第一，把计划职能与执行职能分开。
泰罗认为“在大多数情况下，需要有一部分人先做计划，另一部分人去完成”。
主张把计划职能从工人的工作中分离出来，设立专门的计划部门来从事计划的制定、颁布和检查等工作，而工人则只执行作业职能。
第二，实行职能工长制。
在传统的组织机构中，一个工长为了圆满履行他的职责，必须具备9种素质：
智能；教养；专门的或技术性的知识，敏捷而有力量；才能；精力；坚韧刚毅；正直；判断力或常识；健康。
泰罗人认为，为了使工长的素质与其职责相匹配，就必须将管理工作予以细分，使每一个工长只承担一种管理职能。
泰罗培训了8个职能工长，以代替原来的一个工长，其中由4个在计划部门，4个在车间。
他们每人只负责一方面的工作，在自己的职责范围内可以向所有的工人发布指示和命令。
这样每个工人必须听从若干上级领导。
由于这种管理体制在实践中容易造成混乱，因此并未得到推广，但泰罗的这一思想为以后职能部门的建立和管理的专业化提供了参考。
第三，实行例外原理。
即高级管理人员为了减轻处理繁琐事务的负担，可以把处理一些日常事务的权利授予下级管理人员，而自己只保留对一些例外事项（即重要事项）的决策权和处理权，如基本政策的制定和重要的人事任免等。
泰罗提出的这一原理，为现代企业管理中的授权和分权化制度提供了借鉴。
----泰罗的“科学管理”原理的中心是提高劳动生产率。
其科学管理原理的应用，也确实取得了显著的效益。
泰罗被称为“科学管理之父”
2、泰罗的合作这和追随者对“科学管理”的贡献
作为一种比较系统的管理思想，“科学管理”原理不只是属于泰罗一个人，它凝聚了泰罗许多合作者和追随者的研究成果。
其中比较著名的有如下一些：
（1）亨利·甘特（Henry·L·Gantt1861—1919年）
“甘特图表”、“任务—奖金制度”
重视对工人的培训，并且强调工业民主；注重人的因素，大力宣传关于企业责任的观点；强调企业追求的目标应当是为人们服务，而非盈利生财。
（2）弗兰克·吉尔布雷斯（Frank·Gilbreth1868—1924年）
“动作经济原则”：
就是把工人操作中的无效动作和多余动作剔除，对不合理的动作进行改进和合并，从而确定一种最舒适、最省力、动作最少、效率最高的动作来规范工人的操作。
提出一种“现场制度”，强调进行制度管理。
（3）哈林顿·埃默森（Harrington·Emerson1853—1931年）
1912年，《效率的十二条原则》，提出要应用效率原则来提高生产率。
这些原则包括明确规定目标；向有能力的人请教；纪律；公正处理；可靠、及时、充分、持久的记录；工作调度；标准化；奖赏等。
提出了直线和参谋式的组织结构，对宣传和推广“科学管理”起到了较大的作用。
3、科学管理的客观检验
泰罗及其追随者、合作者是对管理思想进行规范化研究的先驱。
事实上，“科学管理”在美国曾受到许多公司的重视，并推广传播到其他工业发达国家。
但是，“科学管理”在当时并没有引起一场泰罗所期待的“思想革命”，甚至还遭到一定程度的失败。
资本家认为，“科学管理”给工人更多的好处，提高了工资；管理人员分离出来后，增加了非生产人员的开支；按标准化的管理方法管理后也影响了资本家的权威。
在工人方面，他们把“科学管理”视为对自己的威胁。
认为如果将工作的计划与执行两种职能分开，劳动者的权力将会受到削弱，而且，工作的专门化也加大了一个工人为另一个工人多替代的可能；另外，实行完全按照完成标准劳动量情况确定“公公正正的工资”的报酬制度，同工会的通过集体协议确定工资的原则是相抵
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