下半年宁夏省基金从业资格股票的特征考试题.docx

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下半年宁夏省基金从业资格股票的特征考试题

2016年下半年宁夏省基金从业资格：

股票的特征考试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、__是基金投资运作的具体执行部门。

A．投资部B．研究部C．交易部D．投资决策委员会

2、因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是__。

A．投资管理风险B．通货膨胀风险C．职业道德风险D．公司治理风险

3、反映股票型基金经营业绩的指标中，__能全面反映基金的经营成果。

A．基金分红B．已实现收益C．份额净值增长率D．日每万份基金净收益

4、2001年9月，我国第一只开放式股票型基金__基金设立。

A．华安富利B．南方宝元C．华安创新D．南方避险

5、根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。

A．60%B．70%C．80%D．90%

6、对基金公司的分析和评价可以从__等方面进行考察。

A．公司概况B．投资和研究能力C．风险控制能力D．营销能力

7、某基金名称显示了投资方向，那么它应当有____以上的非现金基金资产属于该投资方向确定的内容。

A：

50%B：

60%C：

80%D：

90%

8、下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。

A．募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠B．股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格C．股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请D．货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定

9、下列各项中，不属于封闭式基金交易规则的是__。

A．报价单位为每份基金价格B．基金的交易遵从“价格优先，时间优先”的原则C．买卖份额申报数量应当为100份或其整数倍D．申报价格最小变动单位为0.01元

10、根据《证券投资基金法》规定，对于封闭式基金的募集申请，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起__个月之内作出核准或不予核准的决定。

A．3B．6C．9D．12

11、__包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。

A．辅助式前台系统B．自助式前台系统C．后台管理系统D．信息管理平台应用系统的支持系统

12、道·琼斯指数股价综合平均数的编制对象是____A：

30家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票B：

30家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和20种具有代表性的公用事业大公司股票C：

20家著名大工商业公司股票，30家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票D：

20家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和30种具有代表性的公用事业大公司股票

13、在股票型基金业绩分析指标中，__是最主要的分析指标。

A．基金分红B．留存收益C．已实现收益D．份额净值增长率

14、基金销售机构内部控制的目标是__。

A．防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整B．保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则C．防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全D．利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行

15、基金市场营销的控制过程不包括__。

A．管理部门设定具体的市场营销目标B．制定市场营销计划C．衡量企业在市场中的销售业绩D．管理部门评估广告投入效果

16、以下关于契约型基金的表述正确的是____A：

基金经理层是基金最高权力机构B：

基金董事会是基金的最高权力机构C：

基金依据基金契约或合同而设立D：

基金依据托管协议而设立

17、金融衍生工具的特征有__。

A．跨期性B．杠杆性C．联动性D．高风险性

18、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。

A．长期性原则B．针对性原则C．强制性原则D．一致性原则

19、2006年6月，中国证监会发布《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》，要求基金管理公司治理应遵循____利益优先的原则，体现公司独立运作的原则，强化制衡机制，维护公司的统一性和完整性。

A：

基金管理人B：

基金份额持有人C：

基金托管人D：

监管机构

20、指数型基金一般会把__及以上的资产配置在标的指数上面。

A．85%B．90%C．95%D．97%

21、下列选项中，流动性较强的是__。

A．信托计划B．基金C．保险投资产品D．银行理财产品

22、编制和发布年度报告在基金营销活动中属于__。

A．人员推销B．广告促销C．营业推广D．公共关系

23、以下属于货币衍生工具的是__。

A．股票期货B．利率互换C．货币期货D．信用联结票据

24、下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。

A．基金投资人B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管机构

25、____采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量。

A：

首次发行未上市的股票B：

送股.转增股.配股和增发新股等发行未上市股票C：

发行未上市的债券和权证D：

非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票

26、上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。

A．10B．15C．20D．30

27、中国证券业协会以“__”为自律管理的工作方针。

A．公平、公开、公正B．法制、监管、自律C．自律、服务、传导D．效率、严谨、开拓

28、初次购买封闭式基金的价格为__元。

A．1B．0.99C．0.999D．1.01

29、下列项目不列入基金费用的有__。

A．基金运作的审计费和律师费B．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失C．基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用D．基金合同生效前的相关费用

30、我国基金行业的对外开放主要体现为__。

A．合资基金管理数量不断增加B．基金管理公司已被允许开展包括社保基金管理、企业年金管理等委托理财业务C．合格境内机构投资者的推出，使我国基金行业开始进入国际投资市场D．部分基金管理公司开始到香港设立分公司，从事资产管理相关业务

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、关于债券发行主体，下列论述不正确的是__。

A．政府债券的发行主体是政府B．公司债券的发行主体是股份公司C．凭证式债券的发行主体是非股份制企业D．金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构

32、下列关于我国开放式基金利润分配的说法中，正确的有__。

A．按规定需在基金合同中约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例B．当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年分配C．有现金分红和红利再投资两种分红方式D．基金份额持有人事先没有选择分红方式的，基金管理人应当采取红利再投资进行分红

33、交易所交易资金清算的数据来源于____A：

中国证券登记结算公司B：

中国证券公司C：

基金管理公司D：

商业银行

34、__投资者的首要目标是保护本金不受损失和保持资产的流动性。

A．保守型B．稳健型C．积极型D．成长型

35、中国证监会__。

A．按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管B．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则C．是全国证券、期货市场的主管部门D．是国务院直属事业单位

36、股票型基金的风险分析常用指标有__。

A．持股集中度B．贝塔系数C．持股数量D．行业投资集中度

37、基金管理人设置了相应的证券交易技术控制手段，目的在于__。

A．有效控制不公平交易行为B．有效控制利益输送的交易行为C．为公司的业绩考核提供部分量化指标D．通过分散投资降低系统性风险

38、LOF份额认购方式包括__两种。

A．定向认购B．私募C．场外认购D．场内认购

39、指数型基金按完全复制指数与部分复制指数的标准，可分为__。

A．完全型基金B．纯指数型基金C．增强型指数基金D．部分型基金

40、下列关于基金托管人职责的说法，不正确的是__。

A．安全保管基金财产B．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C．按照规定监督基金管理人的投资运作D．编制中期和年度基金报告

41、《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负责；由此变化引致的投资风险，由__负责。

A．保荐人B．发行人C．投资者D．承销商

42、根据规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于____元人民币。

A：

5000万B：

2000万C：

1000万D：

1亿

43、根据《证券投资基金运作管理办法》，开放式基金的基金合同生效后，基金份额持有人数量不满__人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会。

连续__个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。

A．100；10B．100；20C．200；10D．200；20

44、外部风险中的系统性风险有__。

A．市场风险B．政策风险C．信用风险D．经营风险

45、开放式基金的买卖价格以____为基础。

A：

市场供求关系B：

市场存款利率C：

基金份额净值D：

基金份额总额

46、代办股份转让系统又称为__。

A．一级市场B．二级市场C．三级市场D．三板市场

47、平衡型基金具有__特点。

A．既注重资本增值又注重当期收入B．兼具成长与收入双重目标C．风险、收益介于增长型基金与收入型基金之间D．与增长型基金相比，风险大、收益高

48、以下关于基金择时能力的各衡量方法，说法正确的有__。

A．主要有现金比例变化法、成功概率法、二次项法三种方法B．现金比例变化法通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力C．二次项法是一个二次回归模型，较为直观D．成功概率法将市场划分为牛市和熊市两个不同阶段

49、下列属于消极性股票投资策略的是____A：

以技术分析为基础的投资策略B：

以基本分析为基础的投资策略C：

市场异常策略D：

指数型投资策略

50、考察基金经理投资理念时，其要点不包括__。

A．基金经理投资经历B．基金经理投资哲学C．基金经理投资方法论D．基金经理投资策略

51、__是指披露中存在应披露而未披露的信息，以致影响投资者作出正确的投资决策。

A．虚假记载B．误导性陈述C．重大遗漏D．欺诈客户

52、我国目前境内基金申购款，一般在__日到达基金的银行存款账户。

A．TB．T+1C．T+2D．T+3

53、债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，提前收回本金和实现投资收益是指债券的__。

A．偿还性B．流动性C．安全性D．收益性

54、1868年成立的__是公认的设立最早的基金。

A．美国国际证券信托基金B．海外及殖民地政府信托基金C．马萨诸塞投资信托基金D．苏格兰美国投资信托

55、债券代表债券投资者的权利，这种权利称为__。

A．所有权B．财产支配权C．债权D．财产使用权

56、下列各指标中，__以标准差代表基金的总风险。

A．夏普指数B．詹森指数C．特雷诺指数D．道-琼斯指数

57、在我国，基金募集期限自基金份额发售之日起不得超过__个月。

A．3B．4C．5D．6

58、我国______的认购价格采用1元基金份额面值加计______元发售费用的方式加以确定。

__A．封闭式基金；0.02B．开放式基金；0.01C．开放式基金；0.02D．封闭式基金；0.01

59、从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的____A：

法律凭证B：

电子凭证C：

书面凭证D：

法律条文

60、基金财产不得用于__。

A．承销证券B．支付基金托管费C．向他人提供贷款D．向他人提供担保