清洁生产审核评估验收要求.docx
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清洁生产审核评估验收要求
清洁生产审核评估验收工作要求
一、提交清洁生产审核评估验收申请企业应提供的材料
由各地市组织验收的企业，提报评估、验收审核，应按照各地市要求，如无特别要求可参照省控重点企业申请评估验收所需提交材料的要求，详见附件1。
二、清洁生产审核评估验收要点
由各地市组织验收的企业，可参照省控重点企业评估验收要点，详见附件2。
三、清洁生产审核评估验收程序
评估验收程序可参见清洁生产审核评估验收程序，详见附件3。
四、完善清洁生产审核档案
组织人员完善清洁生产审核档案，档案准备要求详见附件4。
五、完善清洁生产审核评估验收现场迎审准备
应结合审核师建议，完善清洁企业现场，另外为展示企业环境意识及对清洁生产审核的重视程度，以上可参考附件5进行准备。
六、了解通过清洁生产审核验收企业所需提交材料
通过验收提交存档材料，可参照省厅通过验收企业所需提交材料要求，详见附件6。
附件1
省控重点企业申请评估验收企业所需提交材料
根据省厅要求，申请清洁生产审核评估验收企业应提交以下材料，并对所报材料内容的真实性负责：
（一）《重点企业清洁生产审核评估验收申请表》；
（二）清洁生产审核报告（一式2份），应包含签署页和以下附件：
1.有相应资质的环境监测机构出具的清洁生产审核前、后的环境监测报告，或清洁生产审核前、后企业与地方环境保护主管部门联网的污染物在线监测系统的监测数据（地方环保局盖章）；
2.污染物排放总量控制指标分配相关文件；
3.环境影响评价和竣工环保验收相关文件；
4.一般固体废物和危险废物综合利用和处理处置合同（协议）、处理处置单位资质、转移联单记录等；
5.协助企业开展清洁生产审核工作的咨询机构资质证明、参加审核人员的技术资质证明（彩色打印）材料，以及企业与咨询机构签订的技术合同（彩色打印）；
6.其他清洁生产审核支撑材料。
附件2
省控重点企业评估验收要点
（一）领导重视、机构健全、全员参与，进行了系统的清洁生产培训。
（二）根据源头削减、全过程控制原则进行了规范、完整的清洁生产审核，审核过程规范、真实、有效，方法合理。
（三）审核重点的选择反映了企业的主要问题，不存在审核重点设置错误，清洁生产目标的制定科学、合理，具有时限性、前瞻性。
（四）根据《清洁生产审核指南制订技术导则》（HJ469－2009）附录E企业清洁生产审核报告内容框架，编制了完整、详实、质量合格的清洁生产审核报告，审核报告如实反映了企业的基本情况，对企业能源资源消耗，产排污现状，各主要产品生产工艺和设备运行状况，以及末端治理和环境管理现状进行了全面的分析，不存在物料平衡、水平衡、能源平衡、污染因子平衡和数据等方面的错误。
（五）根据源头削减、全过程控制原则实施了清洁生产方案，并对各清洁生产方案的经济和环境绩效进行了详实统计和测算，其结果证明企业通过清洁生产审核达到了预期的清洁生产目标。
（六）有资质的环境监测站出具的监测报告证明自清洁生产中/高费方案实施后，企业稳定达到国家或地方的污染物排放标准、核定的主要污染物总量控制指标、污染物减排指标。
对于已经发布清洁生产标准的行业，企业达到相关行业清洁生产标准的三级或三级以上指标的要求。
（七）现场管理规范，无明显的原辅材料和能源浪费现象，无明显的跑、冒、滴、漏等现象。
（八）档案资料完整、规范。
包含与企业相关的产业政策、环保标准、清洁生产管理规定和标准，审核前后监测报告，污染物排放总量控制指标分配文件，环境影响评价和竣工环保验收相关文件，一般固体废物和危险废物综合利用和处理处置合同（协议）、处理处置单位资质、转移联单记录，清洁生产技术合同，咨询机构资质证明材料、审核人员证书，公司下发的开展清洁生产审核工作的红头文件，清洁生产管理制度，清洁生产培训考试资料，各车间填写的合理化建议，方案实施证明材料等。
重点企业清洁生产审核日常考核表
评估验收企业
清洁生产审核咨询机构
专家组组长
专家组成员
评估验收日期
序号
验收内容
标准
得分
一、
法律、法规、政策执行情况
6
1
严格执行国家和地方有关法律、法规、政策和标准
2
2
符合国家和地方相关产业政策
2
3
严格执行环评和“三同时”制度
2
二
清洁生产审核报告质量
40
1
审核报告规范，编制章节符合要求，内在逻辑性强
2
2
产品、原辅材料、能源消耗、主要生产设备、产排污强度等资料收集全面，数据详实
3
3
标准、规范引用准确
2
4
工艺流程图详细规范
2
5
企业原辅材料消耗、能源消耗分析全面
4
6
企业污染物的产生和排放情况分析全面，产排污量数据准确
4
7
企业环境管理现状评价内容全面（环保管理、环保设施、达标现状等）
2
8
主要产品生产工艺和设备使用状况分析全面
2
9
国家明令淘汰的主要工艺与设备情况明晰，淘汰完毕
2
10
审核重点确定合理，符合企业实际情况，有分析依据
4
11
审核重点的清洁生产目标指标确定合理，有分析依据
3
12
物料平衡、能源平衡、污染因子平衡数据可靠，评估分析合理，符合企业实际情况
4
13
提出的清洁生产方案和全过程的污染控制措施满足当地环保部门对企业达标排放和总量控制的要求
3
14
有毒有害物质排放削减、有毒有害原料的替代、无害化措施以及危险废物的存放处理措施满足环境管理的要求
3
三
清洁生产审核绩效
25
1
提出的无/低费方案全面
2
2
清洁生产中/高费方案的可行性分析依据充分,符合企业实际，没有把企业以前实施方案充数现象
4
3
通过审核对生产过程中产生的废物、废水和余热进行了综合利用
3
4
审核后企业三废综合利用水平提高，不存在明显的浪费现象，同时危险废物得到安全处置
2
5
水、电、蒸汽、煤等及主要生产原材料消耗降低
2
6
主要污染物产生量降低
2
7
污染物排放达到排放标准，排污总量控制在许可范围内
2
8
废水、第一类污染物、CODcr、氨氮、废气、粉尘、SO2、NOx等污染物排放指标下降
4
9
监测数据齐全，有实施清洁生产前后目标指标的对比分析，对能耗和污染物消减情况核算准确
4
四
企业持续清洁生产
4
1
制定了持续清洁生产计划
2
2
建立了清洁生产促进机构
1
3
建立了清洁生产相关制度，如清洁生产管理程序和奖励制度
1
五
现场和档案
25
1
现场管理规范，无明显的原辅材料和能源浪费现象，无明显的跑、冒、滴、漏等现象
6
2
有与企业相关的产业政策、环保标准、清洁生产管理规定和标准
1
3
有清洁生产审核前、后的常规和特征污染物指标监测报告及污染物排放总量控制指标分配文件
3
4
有环境影响评价和竣工环保验收相关文件
2
5
有一般固体废物和危险废物综合利用和处理处置合同（协议）、处理处置单位资质、转移联单记录
3
6
有清洁生产技术合同、咨询机构资质证明材料和审核人员证书
1
7
有公司下发的开展清洁生产审核工作的红头文件，清洁生产管理制度，清洁生产培训考试资料
2
8
各车间填写的合理化建议
3
9
有方案实施证明材料，如落实措施、制度、账目等可查证资料
4
得分=总分（分）×相关系数（）
附件3
清洁生产审核评估验收程序
一、听汇报
1、省、市、县（区）环保局领导和清洁生产审核专家在会议室就座后首先由环保部门带队领导简要说明后，由清洁生产审核验收组长主持会议并说明清洁生产验收的程序。
2、企业总经理简要介绍企业的基本情况，主要包括企业发展历史、成长过程、发展规划、近几年环保投入、环保设施建设、治理效果及对环保的认识和态度。
（汇报时间10分钟左右）
3、负责清洁生产的副总或环保处领导介绍清洁生产的全过程。
简要介绍清洁生产的七个阶段，重点介绍清洁生产方案的实施情况，特别是中高费方案实施后的环境效果和经济效益，企业原辅材料和能源指标的变化和总量减排情况的变化。
（汇报时间30分钟左右）
4、根据专家组要求咨询机构汇报审核过程情况：
二、看现场
专家和领导查看生产现场，包括生产车间、原料库、成品库、化学品储存、固废和危废的处理和储存以及废水、废气的处理设施和运行效果、运行记录等。
看现场的过程同时随机提问有关人员清洁生产的概念、意义和操作规程，特别是环保设施的操作规程和运行控制参数及执行的标准。
在看现场时应由领导陪同，边看边介绍，及时解释专家和领导提出的问题。
三、提问题、查档案
1、专家和领导查提问清洁生产报告、查看生产现场以及与生产、技术、环保有关的问题。
本着谁会谁打的原则，并且一定要和清洁生产审核报告中的内容一致。
回答问题以企业为主，山东科苑审核师配合。
2、查看清洁生产档案材料，档案准备详见内容六。
四、讨论打分
专家和领导内部讨论、打分，形成专家意见，然后向企业宣布。
五、领导讲话
最后省、市、县（区）环保局领导讲话，企业领导讲话。
附件4：
清洁生产评估验收档案准备要求
按照下表，完善清洁生产审核档案。
按照档案标准化管理进行，分类存放，档案盒内附档案材料清单。
表清洁生产档案准备清单
1、清洁生产培训档案
备注
1.1咨询单位和企业内部培训、学习的培训教材、资料
1.2咨询单位和企业内部培训、学习的人员登记表
1.3培训考试试卷（空白未做答的）
1.4企业各部门培训考试成绩统计单
2、清洁生产法律法规档案
2.1《中华人民共和国清洁生产促进法》
2.2《清洁生产审核暂行办法》
2.3《关于印发重点企业清洁生产审核程序的规定的通知》（环发〔2005〕151号）
2.4《关于进一步加强重点企业清洁生产审核工作的通知》（环发[2008]60号）
2.5省市局下发的要求审核的有关文件
2.7该企业废水排放执行的标准
2.8该企业废气排放执行的标准
2.9该企业有关的清洁生产标准或清洁生产评价指标体系
3、清洁生产环保档案
3.1企业环境影响评价报告汇总清单：
要写明环评报告书或表的名称、编制单位、编制时间
3.2环评批复文件
3.3项目竣工验收监测报告
3.4代表审核前企业情况的环境监测报告
3.5代表审核后企业情况的环境监测报告
监测单位要有CMA资质
3.6“十二五”主要污染物总量文件或其他总量文件
3.7一般固体废物处置协议或说明
3.8危险废物处置协议、处置单位资质及五联单
4、清洁生产方案执行情况档案
4.1员工合理化建议表
4.2员工合理化建议汇总清单
4.3无低费方案汇总清单
4.4无低费方案实施情况：
要包括方案实施部门、负责人、实施完成时间、资金投入、取得的效果
4.5中高费方案汇总清单
4.6中高费方案项目建议书
4.7中高费方案实施情况：
要包括方案实施计划、管理内容及管理人员、支出费用发票复印件等
4.8清洁生产审核报告
4.9环保设施运行记录
4.10清洁生产审核过程支持材料
培训照片、清洁生产方案实施前后照片等
5、清洁生产管理制度档案
5.1与清洁生产咨询机构签订的技术合同
5.2该公司启动清洁生产审核工作的文件
5.3该公司成立清洁生产领导小组的文件
5.4该公司成立清洁生产工作小组的文件
5.5清洁生产考核或奖惩制度
5.6清洁生产财务管理制度
5.7清洁生产合理化建议奖励制度
5.8员工合理化建议奖励名单及奖励金额
6、企业持续清洁生产档案
6.1持续清洁生产领导和工作小组
6.2持续清洁生产工作计划
6.3持续清洁生产审核重点
附件5
完善现场，做好现场迎审准备
1、搞好企业在做清洁生产的高涨气氛。
做到厂区随处可见宣传清洁生产的标语，比如，在办公区、生产区、生产车间张贴“节能、降耗、减污、增效！
”“清洁生产与节能减排是国策！
”“节水、节电、节煤、减排是我们每个人的责任，也是为了保护我们每个人的生存环境和空间！
”“清洁生产是实践科学发展观的一种体现！
”“持续清洁生产，保证企业高效、可持续发展！
”等；在宣传栏、黑板报处宣传清洁生产的意义、做法、清洁生产相关知识。
另大企业可挂：
“热烈欢迎清洁生产审核验收组莅临指导！
”等条副以示对清洁生产审核专家的欢迎。
2、中高费方案处设置展示牌，介绍方案内容及取得绩效。
4、生产现场整洁、有序。
可采用清扫、整理、撒水等措施，不留死角，在现场管理、厂容、厂貌上给人一个好印象；现场检查的引导路线要选择能突出企业在清洁生产中做出的成绩和亮点的地方，坚决杜绝跑冒滴漏现象存在。
5、会议室清洁、接待热情洋溢。
会议室要清洁卫生、宽敞明亮；小企业不具备的话可临时找一个干净宽敞的房间在几个桌子铺上干净桌布也好。
招待专家来宾有烟、有茶、有水果及企业主要领导参加，可体现出企业的重视程度和热情。
6、虚心接受专家的意见，看着专家发言频频点头为尊重；专家有说的不对或没看到的地方可委婉的提醒和简单解释和请教，但决不顶嘴。
尊重专家意见，依专家意见按时保质保量完成整改和报告完善，最终通过验收，是大家的目的！
附件6
通过验收企业所需提交材料
通过评估验收的企业应在专家组要求的时限内（原则上不超过10个工作日），根据专家组反馈的意见完善清洁生产审核报告、档案和现场管理情况等，将一份单独的专家意见（尽量打印在一张A4纸上，可正反面打印）和以下材料报组织评估验收的环保部门：
注：
以下材料需装订成册，正反面打印，胶装，书脊印有企业和咨询机构名称，加盖企业和咨询机构公章。
1、修改完善后的清洁生产审核报告（含签署页原件和附件材料）
2、《重点企业清洁生产审核评估、验收意见反馈表》
3、报告整改情况说明
4、根据专家意见需补充的档案材料（档案需补充的企业）
5、县级以上环保部门出具的现场整改情况证明，其中包括整改后的现场照片（现场需整改的企业）
6、专家意见
7、《重点企业清洁生产审核主要污染物减排情况表》
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