台湾省基金从业资格货币互换的步骤考试试题.docx

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台湾省基金从业资格货币互换的步骤考试试题

2015年台湾省基金从业资格：

货币互换的步骤考试试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、基金账户能够用于__的认购及交易。

A．股票B．基金C．国债D．权证

2、在我国，基金行业自律性组织是__。

A．中国证券业协会B．中国证监会C．中国银监会D．中国登记结算公司

3、当基金管理公司总经理__时，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除该高级管理人员的职务。

A．最近1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责两次以上B．最近1年内中国证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上C．向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项D．所在公司旗下基金在基金业绩排名中连续3年名次下滑

4、关于债券的特征，下列描述不正确的有__。

A．偿还性是指债券没有规定的偿还时间，债务人可选择任一期限向债权人支付利息B．一般情况下，政府债券的风险低于金融债券和公司债券C．通常，具有高度流动性的债券同时风险较大D．流动性首先取决于市场为债券转让所提供的便利程度

5、如果基金名称显示投资方向，应当有__以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。

A．50%B．60%C．70%D．80%

6、基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。

A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金公允价值D．基金资产估值?

7、某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。

A．9852.14 B．9852.22 C．9857.14 D．9857.22

8、分析和评价基金经理可以从其__等方面进行考察。

A．从业经验B．过往业绩C．投资理念D．操作风格

9、根据投资目标的不同，基金可以分为__。

A．契约型基金与公司型基金B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金C．主动型基金和被动（指数）型基金D．交易型开放式指数基金（ETF）与上市开放式基金（LOF）

10、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为__。

A．无记名股票B．记名股票C．记名股票或无记名股票D．优先股票

11、下列关于基金促销手段的说法，正确的是__。

A．基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通B．一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C．基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D．公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系

12、基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起__日内编制并披露临时报告书。

A．2B．3C．5D．7

13、目前，我国的基金管理费、基金托管费实行__。

A．每日计提B．每周计提C．按周支付D．按月支付

14、执行行业自律管理职能的机构有__。

A．中国证监会B．中国证券业协会C．证券交易所D．中国证券投资者保护基金

15、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本必须为实缴货币资本，且不低于__万元人民币。

A．1000B．1200C．2000D．3000

16、下列不属于证券服务机构的是__。

A．证券交易所B．证券投资咨询公司C．证券信用评级机构D．会计师事务所

17、基金会计报表至少应包括__。

A．现金流量表B．资产负债表C．利润表D．所有者权益（基金净值）变动表

18、因委托人死亡、丧失民事行为能力或者破产，致使委托合同终止将损害委托人利益的，在委托人的继承人、法定代理人或者清算组织承受委托事务之前，受托人应当____A：

继续处理委托事务B：

终止处理委托事务C：

暂停处理委托事务D：

解除委托合同

19、信息披露的及时性原则要求在重大事件发生之日起（）个工作日内披露临时报告。

A．1 B．2 C．3 D．4

20、____定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

A：

基金管理公司B：

托管银行C：

基金估值工作小组D：

基金注册登记机构

21、下列不属于会计系统内部控制规范的是__。

A．基金销售机构应将自有资产与投资人资产分别设账管理B．设立专门的监察稽核部门或岗位C．在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账D．在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账

22、当开放式基金基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额__的前提下，对其余赎回申请延期办理。

A．15%B．10%C．9%D．5%

23、对于短期交易的开放式基金投资人，以下有关赎回费的说法错误的有__。

A．对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费B．对于持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.5%的赎回费C．按相关标准收取的基金赎回费应全额计入基金财产D．按相关标准收取的基金赎回费的80%应计入基金财产

24、关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。

A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权

25、为避免基金业出现大起大落的情形、影响其正常发展，基金销售监管应坚持__原则。

A．连续性B．有效性C．依法监管D．审慎监管

26、围绕《证券投资基金法》，中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定并发布了一系列部门规章、规范性文件和自律规则，对__及基金从业人员管理等各个方面作出了具体规定。

A．基金管理人、基金托管人B．基金募集C．基金交易、管理、托管D．基金信息披露、销售

27、考察基金公司营销能力的要点包括__。

A．公司营销体系情况B．公司人员情况C．公司营销理念和策略D．公司代销渠道情况

28、在股票型基金业绩分析指标中，__是最主要的分析指标。

A．基金分红B．留存收益C．已实现收益D．份额净值增长率

29、封闭式基金和开放式基金的主要区别不包括__。

A．份额限制不同B．交易场所不同C．投资对象不同D．激励约束机制与投资策略不同

30、目前，国内基金公司在投资管理上基本采用__领导下的基金经理负责制。

A．公司交易部B．公司投资部C．公司董事会D．公司投资决策委员会

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资____A：

股票基金B：

混合基金C：

货币市场基金D：

主动型基金

32、证券的__通过证券的转让实现。

A．期限性B．收益性C．流动性D．风险性

33、我国积极管理的股票型基金一般按照__的比例计提基金管理费。

A．1.0%B．1.5%C．2.0%D．2.5%

34、目前，国内市场中尚不具备的金融工具有__。

A．存托凭证B．公募基金C．股指期货D．股指期权

35、关于可转换债券，下列叙述错误的是__。

A．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B．可转换债券具有双重选择权C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制

36、目前，我国的基金管理公司所开展的业务有__。

A．企业年金管理B．特定客户资产管理C．社保基金管理D．募集、管理公募基金

37、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括__。

A．证券投资咨询公司B．律师事务所C．证券信用评级机构D．资产评估机构

38、当前我国QDII基金的募集程序主要包括__等步骤。

A．合格境内机构投资者资格的申请及审核B．QDII基金产品的申请及核准C．经营外汇业务资格申请，D．基金份额发售

39、我国基金销售监管的原则有__。

A．依法监管原则B．监管与自律并重原则C．监管的连续性和有效性原则D．审慎监管原则

40、证券市场是__。

A．股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所B．市场经济发展到一定阶段的产物C．为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场D．以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接

41、开放式基金转换、转入的基金份额可赎回的时间为__日。

A．TB．T+1C．T+2D．T+3

42、对基金投资比例监管的有关规定中，正确的有__。

A．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金的总资产B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%C．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%D．基金财产参与股票发行申购，申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票总量的50%

43、在具体的基金投资运作中，通常是由基金投资部门的基金经理向____发出交易指令。

A：

研究部B：

投资部C：

中央交易室D：

市场部

44、根据投资对象的不同，我国的基金类别划分为__。

A．股票型基金B．货币市场基金C．债券型基金D．混合型基金

45、根据《证券投资基金会计核算业务指引》，基金的会计核算对象包括__的核算。

A．资产类B．负债类C．资产负债共同类D．所有者权益类和损益类

46、下列关于基金分类的说法，正确的有__。

A．根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金B．依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金C．特殊类型基金包括交易型开放式指数基金（ET与上市开放式基金（10等D．根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金

47、基金管理人、基金托管人等有关信息披露义务人编制临时报告书，经____核准后予以公告，同时报中国证监会。

____A：

基金上市的证券交易所B：

基金份额持有人大会C：

中国人民银行D：

证券业协会

48、属于体现基金信息披露形式性原则的是____A：

及时性B：

公平披露C：

规范性D：

准确性

49、基金的费用不包括__。

A．管理人报酬B．利息支出C．申购费用D．交易费用

50、基金绩效衡量是对资产管理人____进行计算。

A：

期望收益B：

实现的收益C：

组合风险D：

投资成本

51、股票型基金的风险分析常用指标有__。

A．持股集中度B．贝塔系数C．持股数量D．行业投资集中度

52、关于基金销售机构的会计系统控制规范，下列说法正确的有__。

A．基金销售机构应将自有资产与投资人资产分别设账管理B．应当采取适当的会计控制措施，规范资金清算交收工作C．应在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账D．在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账

53、认购LOF份额，可能使用__。

A．中国结算公司上海开放式基金账户B．深圳人民币普通证券账户C．中国结算公司深圳开放式基金账户D．深圳证券投资基金账户

54、基金管理公司的主要业务包括__。

A．基金募集与销售B．基金投资管理C．特定客户资产管理D．基金运营

55、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。

其报送内容不包括__。

A．基金宣传推介材料的形式B．基金宣传推介材料的用途说明C．基金管理公司督察长出具的合规意见书D．基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件

56、对于基金管理人而言，建立完整的基金投资绩效评估体系的目的主要在于__。

A．明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征，使公司对各基金的总体表现有一个概览B．分析基金投资目标与投资计划之间的差异，为投资计划的进一步完善提供参考C．有助于基金经理的进一步分析，调整投资组合，促进投资目标的实现D．完善公司投资决策体制中的反馈机制，为公司的业绩考核提供部分量化指标

57、基金管理人与基金销售机构在代销协议中应明确基金销售机构在开展基金产品销售时需遵循的业务规则，具体包括__。

A．基金销售基本业务规范B．基金销售资金清算业务规范C．基金销售客户服务规范D．异常情况报告

58、某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。

A．8.33%B．9.09%C．16.67%D．18.18%

59、股票最基本的特征是__。

A．收益性B．风险性C．流动性D．永久性

60、我国开放式基金的赎回方式是__。

A．数量赎回B．金额赎回C．份额赎回D．批量赎回