台湾省基金从业资格货币互换的步骤考试试题.docx

1、台湾省基金从业资格货币互换的步骤考试试题2015年台湾省基金从业资格：货币互换的步骤考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、基金账户能够用于_的认购及交易。 A股票 B基金 C国债 D权证 2、在我国，基金行业自律性组织是_。 A中国证券业协会 B中国证监会 C中国银监会 D中国登记结算公司3、当基金管理公司总经理_时，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除该高级管理人员的职务。 A最

2、近1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责两次以上 B最近1年内中国证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上 C向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项 D所在公司旗下基金在基金业绩排名中连续3年名次下滑 4、关于债券的特征，下列描述不正确的有_。 A偿还性是指债券没有规定的偿还时间，债务人可选择任一期限向债权人支付利息 B一般情况下，政府债券的风险低于金融债券和公司债券 C通常，具有高度流动性的债券同时风险较大 D流动性首先取决于市场为债券转让所提供的便利程度5、如果基金名称显示投资方向，应当有_以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。 A50% B60% C70% D80% 6、基金

3、份额净值等于（）除以基金当前的总份额。 A基金资产总值 B基金资产净值 C基金公允价值 D基金资产估值? 7、某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。 A9852.14  B9852.22  C9857.14  D9857.22 8、分析和评价基金经理可以从其_等方面进行考察。 A从业经验 B过往业绩 C投资理念 D操作风格 9、根据投资目标的不同，基金可以分为_。 A契约型基金与公司型基金 B成长型基金、收入型基金和平衡型基金 C主动型基金和被动(指数)型基金 D交易型

4、开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF) 10、我国公司法规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为_。 A无记名股票 B记名股票 C记名股票或无记名股票 D优先股票11、下列关于基金促销手段的说法，正确的是_。 A基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通 B一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果 C基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广 D公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系 12

5、、基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起_日内编制并披露临时报告书。 A2 B3 C5 D7 13、目前，我国的基金管理费、基金托管费实行_。 A每日计提 B每周计提 C按周支付 D按月支付14、执行行业自律管理职能的机构有_。 A中国证监会 B中国证券业协会 C证券交易所 D中国证券投资者保护基金 15、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本必须为实缴货币资本，且不低于_万元人民币。 A1000 B1200 C2000 D3000 16、下列不属于证券服务机构的是_。 A证券交易所 B证券投资咨询公司 C证券信用评级机构 D会计师事务所 17、基金会计报表至少应包括_。 A现金流

6、量表 B资产负债表 C利润表 D所有者权益(基金净值)变动表 18、因委托人死亡、丧失民事行为能力或者破产，致使委托合同终止将损害委托人利益的，在委托人的继承人、法定代理人或者清算组织承受委托事务之前，受托人应当_ A：继续处理委托事务 B：终止处理委托事务 C：暂停处理委托事务 D：解除委托合同 19、信息披露的及时性原则要求在重大事件发生之日起（）个工作日内披露临时报告。 A1  B2  C3  D4 20、_定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。 A：基金管理公司 B：托管银行 C：基金

7、估值工作小组 D：基金注册登记机构 21、下列不属于会计系统内部控制规范的是_。 A基金销售机构应将自有资产与投资人资产分别设账管理 B设立专门的监察稽核部门或岗位 C在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账 D在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账 22、当开放式基金基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额_的前提下，对其余赎回申请延期办理。 A15% B10% C9% D5% 23、对于短期交易的开放式基金投资人，以下有关赎回费的说

8、法错误的有_。 A对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费 B对于持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.5%的赎回费 C按相关标准收取的基金赎回费应全额计入基金财产 D按相关标准收取的基金赎回费的80%应计入基金财产 24、关于债券的基本性质，下列描述错误的是_。 A债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现 B债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移 C债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动 D债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权 25、为避免基金业出现大起大落的情形、影响其正常发展，基金销售监管

9、应坚持_原则。 A连续性 B有效性 C依法监管 D审慎监管 26、围绕证券投资基金法，中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定并发布了一系列部门规章、规范性文件和自律规则，对_及基金从业人员管理等各个方面作出了具体规定。 A基金管理人、基金托管人 B基金募集 C基金交易、管理、托管 D基金信息披露、销售 27、考察基金公司营销能力的要点包括_。 A公司营销体系情况 B公司人员情况 C公司营销理念和策略 D公司代销渠道情况 28、在股票型基金业绩分析指标中，_是最主要的分析指标。 A基金分红 B留存收益 C已实现收益 D份额净值增长率 29、封闭式基金和开放式基金的主要区别不包括_。 A份额限

10、制不同 B交易场所不同 C投资对象不同 D激励约束机制与投资策略不同 30、目前，国内基金公司在投资管理上基本采用_领导下的基金经理负责制。 A公司交易部 B公司投资部 C公司董事会 D公司投资决策委员会 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资_ A：股票基金 B：混合基金 C：货币市场基金 D：主动型基金 32、证券的_通过证券的转让实现。 A期限性 B收益性 C流动

11、性 D风险性33、我国积极管理的股票型基金一般按照_的比例计提基金管理费。 A1.0% B1.5% C2.0% D2.5% 34、目前，国内市场中尚不具备的金融工具有_。 A存托凭证 B公募基金 C股指期货 D股指期权35、关于可转换债券，下列叙述错误的是_。 A可转换债券是一种附有转股权的特殊债券 B可转换债券具有双重选择权 C投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权 D可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制 36、目前，我国的基金管理公司所开展的业务有_。 A企业年金管理 B特定客户资产管理 C社保基金管理 D募集、管理

12、公募基金 37、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括_。 A证券投资咨询公司 B律师事务所 C证券信用评级机构 D资产评估机构 38、当前我国QDII基金的募集程序主要包括_等步骤。 A合格境内机构投资者资格的申请及审核 BQDII基金产品的申请及核准 C经营外汇业务资格申请， D基金份额发售 39、我国基金销售监管的原则有_。 A依法监管原则 B监管与自律并重原则 C监管的连续性和有效性原则 D审慎监管原则 40、证券市场是_。 A股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所 B市场经济发展到一定阶段的产物 C为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场 D以证券发

13、行与交易的方式实现了筹资与投资的对接41、开放式基金转换、转入的基金份额可赎回的时间为_日。 AT BT+1 CT+2 DT+3 42、对基金投资比例监管的有关规定中，正确的有_。 A基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金的总资产 B同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10% C一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10% D基金财产参与股票发行申购，申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票总量的50% 43、在具体的基金投资运作中，通常是由基金投资部门的基金经理向_发出交易指令。 A：研究部 B：投资部 C：

14、中央交易室 D：市场部44、根据投资对象的不同，我国的基金类别划分为_。 A股票型基金 B货币市场基金 C债券型基金 D混合型基金 45、根据证券投资基金会计核算业务指引，基金的会计核算对象包括_的核算。 A资产类 B负债类 C资产负债共同类 D所有者权益类和损益类 46、下列关于基金分类的说法，正确的有_。 A根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金 B依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金 C特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ET与上市开放式基金(10等 D根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金 47、基金管理人、基金托管人等有关信息

15、披露义务人编制临时报告书，经_核准后予以公告，同时报中国证监会。_ A：基金上市的证券交易所 B：基金份额持有人大会 C：中国人民银行 D：证券业协会 48、属于体现基金信息披露形式性原则的是_ A：及时性 B：公平披露 C：规范性 D：准确性 49、基金的费用不包括_。 A管理人报酬 B利息支出 C申购费用 D交易费用 50、基金绩效衡量是对资产管理人_进行计算。 A：期望收益 B：实现的收益 C：组合风险 D：投资成本 51、股票型基金的风险分析常用指标有_。 A持股集中度 B贝塔系数 C持股数量 D行业投资集中度 52、关于基金销售机构的会计系统控制规范，下列说法正确的有_。 A基金销售

16、机构应将自有资产与投资人资产分别设账管理 B应当采取适当的会计控制措施，规范资金清算交收工作 C应在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账 D在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账 53、认购LOF份额，可能使用_。 A中国结算公司上海开放式基金账户 B深圳人民币普通证券账户 C中国结算公司深圳开放式基金账户 D深圳证券投资基金账户 54、基金管理公司的主要业务包括_。 A基金募集与销售 B基金投资管理 C特定客户资产管理 D基金运营 55、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。其报送内容不包括_。 A基金宣传推

17、介材料的形式 B基金宣传推介材料的用途说明 C基金管理公司督察长出具的合规意见书 D基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件 56、对于基金管理人而言，建立完整的基金投资绩效评估体系的目的主要在于_。 A明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征，使公司对各基金的总体表现有一个概览 B分析基金投资目标与投资计划之间的差异，为投资计划的进一步完善提供参考 C有助于基金经理的进一步分析，调整投资组合，促进投资目标的实现 D完善公司投资决策体制中的反馈机制，为公司的业绩考核提供部分量化指标 57、基金管理人与基金销售机构在代销协议中应明确基金销售机构在开展基金产品销售时需遵循的业务规则，具体包括_。 A基金销售基本业务规范 B基金销售资金清算业务规范 C基金销售客户服务规范 D异常情况报告 58、某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为 1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为_。 A8.33% B9.09% C16.67% D18.18% 59、股票最基本的特征是_。 A收益性 B风险性 C流动性 D永久性 60、我国开放式基金的赎回方式是_。 A数量赎回 B金额赎回 C份额赎回 D批量赎回