新三板全面尽调资料清单非常详细版本.docx

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新三板全面尽调资料清单非常详细版本

新三板全面尽调资料清单

资料提供要求：

1、如无特别说明，我们要求贵司提供的各类数据均为两年一期财务数据；

2、清单中所列资料，如不适用于贵司的情况，也请在相应栏中作相应说明；

3、相关规章制度、格式合同等，如有电子文档，请贵司尽量提供电子版本；

4、复印资料应当清晰完整，包括自首页至末页的全部，不应少印、漏印；

5、如存在项目进展或对资料清单存在任何疑问或不解，请随时与项目组联系；

6、提供文件后应该标记该文件对应的编号，如清单中所示的编号。

文件名称

公司负责跟进人

是否提供

不适用

备注

1.公司的基本文件

1.1    公司自成立以来所有工商机关的档案资料复印件

1.2    公司自然人股东身份证件复印件，法人股东营业执照、现行有效章程、最近一期审计报告复印件

1.3    公司现时有效及历次变更之《营业执照》正、副本

1.4    公司现时有效之《组织机构代码证》正、副本

1.5    公司现时有效之《税务登记证》正、副本（包括国税、地税）

1.6    公司股东之间签订的与公司或公司的经营有关的其他合同、协议、意向书、备忘录等（如有）

1.7    公司历次验资报告

1.8    公司历次资产评估报告

2.1从事主营业务需要的资质证书、资格证书、许可证等（按附件1整理好）

2.2公司所属行业介绍

2.3主要业务的总体流程图（包括采购、生产、销售流程图及文字介绍）

2.4主要产品性能与用途介绍

2.5与公司业务有关的全部奖项、荣誉证书

3.1关联方情况说明（其应包括但不限于关联关系结构图、关联方名称、关联关系的基础、关联交易情况）

3.2关联法人之营业执照正本及副本

3.3关联自然人的身份证件复印件

3.4关联法人之公司最新章程

3.5关联法人之最近一次验资报告

3.6关联法人之最近一期审计报告

3.7近两年的所有关联交易资料（包括合同、财务往来凭证及清单）

4.1截至2016年3月31日固定资产清单

4.2就公司所拥有的并对其业务具有重要性的任何设备、机械或仪器、车辆或其它运输工具，请提供有关产权证明文件（如产权证照、买卖合同、货款支付凭证、机动车行驶证等）

5.1公司已获得的所有境内外专利权的《专利证书》（包括发明、实用新型、外观设计）按照附件2模板填写

5.2公司已申请的所有境内外专利的《受理通知书》（包括发明、实用新型、外观设计）按照附件2

5.3公司已获得的所有境内外商标权的《商标注册证》

5.4公司已申请的所有境内外商标的《受理通知书》

5.5公司拥有的核心技术清单（不要单列技术名称，还要介绍每项技术的详细内容）

5.6公司拥有的域名许可/备案证书

5.7所有知识产权证明文件年费缴付收据副本

5.8技术转让或使用许可合同

5.9商标转让或使用许可合同

5.10专利转让或使用许可合同

5.11品牌或其它知识产权使用协议

5.12任何与知识产权或专门技术有关的诉讼、仲裁或行政处罚等

5.13生产经营所需但尚未登记到公司名下的知识产权材料

5.14有关知识产权的其它文件

6.1公司拥有的全部物业清单，及公司占用或使用他人物业的情况说明，按照附件3填写。

6.2公司拥有的所有土地使用权和房屋所有权的《房地产权证》

6.3土地（房产）他项权利证明

6.4公司合法取得上述房地产的所有文件，包括但不限于政府批复文件、土地使用权出让合同或转让合同、房屋买卖合同、土地款或购房款缴纳凭证

6.5公司在建（土建）工程的所有文件，包括但不限于土地使用权证书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证、消防验收、竣工备案

7.1公司近两年一期的合同台账

7.2以下涉及公司的重大合同或文件副本：

（1）与国际一流企业的战略合作协议，及任何与研究所、高等院校、政府部门、竞争对手、管理机构或行业团体订立的其他合作协议

（2）与主要供应商的采购合同

（3）与主要客户（代理商）的销售合同

（4）生产及其它主要设备购买、租赁合同

（5）收购、合并或出售公司业务或固定资产的合同

（6）技术转让、技术合作协议、技术开发合同（如有，则提供）

（7）最近两年内，并非在其日常业务营运中订立的、而属重大或关键性的合同

（8）其它重大合同

8.1贷款台帐（贷款合同及抵押、保证合同，提供截止最近一年未履行完毕的全部与银行或其他金融机构之间发生的负债（含授信协议）和担保协议文本复印件及相关清单（按照附件4填写）

8.2银行开户资料，最新《企业基本信用信息报告》（贷款卡信息，需到人民银行调取）

8.3公司所有相关的银行借款合同、担保合同复印件及借款偿还情况说明

8.4公司向其他公司、个人或其他公司、个人向企业的借贷合同、担保合同复印件

8.5公司是否有通过信托、基金或其他融资方式的借款，如有，需提供相关合同或协议

8.6现时有效之担保、抵押及保证文件，并提供最新详情清单

8.7其它借贷/融资文件

9.1公司组织结构图及各部门职能简介

9.2公司成立至今的股东会会议记录、决议等资料文件

9.3公司各种规章制度复印件

10.1最近两年之审计报告

10.2最近一期财务报表（资产负债表、利润表、现金流量表）

10.3最近一期应收应付明细

10.4最近一期长期股权投资明细（如有）

10.5股东关于利润分配和固定回报的有关合同或文件

10.6最近两年的年度税务报表、纳税申报表

10.7有关纳税义务或免税的税务机关批复，并说明现时税收优惠实际或可能产生之变化

10.8公司近两年获得的财政补贴文件及获得补贴的财务凭证

10.9有关投资奖励（退税）的政府批复

10.10公司之现时应缴纳的主要税种及使用税率清单

10.16应缴纳各税种的纳税数额及税务申请表及大额支付凭证及有关完税证明或其它有关税务文件

10.17尚未完成清缴的税务责任数据，并说明是否打算支付全部或部份欠缴额，是否有足够资金支付（如有，则提供）

11.1股东会选举执行董事的有关决议；选举、任命监事、高级管理人员的有关文件

11.2公司董事、监事及高级管理人员名单

11.3公司董事、监事及其他高级管理人员的教育背景、工作经历及兼职情况

11.4公司与董事或高级管理人员签订之书面服务合同

11.5公司最近两年董事、监事及其他高级管理人员的变化情况

11.6公司与普通雇员签署之劳动合同样本及劳动用工备案登记

11.7公司与核心技术人员签署之《技术保密协议》样本（要先确定好核心技术人员名单）

11.8公司员工情况明细表（员工人数、年龄和工龄结构、任职分布、学历学位结构、地域分布等）按照附件5填写

11.9社会保险登记以及最近两年社会保险（包括医疗保险、养老保险、失业保险、工伤保险和生育保险）缴纳资料

11.10最近两年住房公积金缴纳资料

11.11若存在没有为员工缴纳社会保险或住房公积金的情况，请出具情况说明解释原因

11.12任何有关劳动争议的文件（包括仲裁申请书、起诉状、答辩状、裁决书、判决书、调解协议等）

11.13公司最近两年发出的所有致员工通函、通告或制度（例如：

就卫生标准、业务操作、工业安全、工作时操守等）。

12.1关于环保牌照，请提供：

（1）公司持有的全部环保牌照

（2）未有遵守在该等环保证照中所列任何条件的情况，或就未有对前述违反情况作出补救而收到的通知

12.2公司取得的环评批复

13.1主要产品和服务的质量控制情况，主要包括质量控制标准、质量控制措施、产品质量纠纷等

13.2目前实施的产品企业标准

13.3请说明主导产品或业务及投资项目、拟投资项目的技术水平，应说明核心技术的来源和方式，是否拥有核心技术的所有权，所拥有的核心技术在国内外同行业的先进性，如有相应的鉴定报告，奖励证书或专利证书请一并提供

14.1公司在中国境内外是否涉及/可能涉及刑事调查或诉讼、民事诉讼（包括但不限于破产程序）、仲裁、或其它任何司法程序、行政程序或调查（包括但不限于可能因公司是否在批准的经营范围内从事经营活动以及是否依法纳税等问题所引起的程序或调查），如是，请提供相关证明文件

14.2若有上述情况且公司帐号或资产被法院冻结或查封的，请提供相关文件

14.3目前可能引起上款所述程序的任何事件（如履行合同过程中的违约事件、违反法律的情况、合同双方发生争议、客户投诉等）的详细情况及证明文件

14.4目前尚未执行完毕的仲裁机构、司法机构或行政机构的有效裁决、判决及决定任何公司所涉及的清算及破产程序

14.5公司是否遭受政府机构的调查或处罚，如是，请提供相关文件

14.6公司控股股东、董事、监事、高级管理人员现存尚未了结的诉讼、仲裁或行政处罚的相关资料（包括起诉状、答辩状、申请书、裁定书、判决书、裁决书、行政处罚决定书等）

附件1、业务许可与资质情况

截至报告期末，公司拥有的业务许可和资质情况如下：

序号

权属人

证书名称

证书号

发证部门

有效期至

附件2

（1）专利技术

截至本说明书签署日，公司现拥有【】项有效专利，其中发明专利【】项，实用新型专利【】项，具体情况如下：

序号

专利类型

专利名称

专利号

专利权人

申请日

案件状态

取得方式

（2）商标

截至本说明书签署日，公司拥有的注册商标情况如下：

序号

商标

注册号

类别

取得方式

有效期限

商标注册人

1

2

。

。

。

。

。

。

（4）软件著作权

截至本说明书签署日，公司拥有的软件著作权情况如下：

序号

软件名称

证书号

著作权人

登记日期

1

2

附件3

（1）土地使用权

截至报告期末，公司的土地使用权如下：

土地使用权证号

面积（m2）

终止日期

使用权类型

座落位置

土地使用权人

账面价值（元）

他项权利

（2）房屋建筑物

截至报告期末，本公司拥有的房屋建筑物情况如下：

序

号

房地产权证号

房地坐落

建筑面积

（M²）

取得方式

所有权人

他项

权利

附件4：

（1）借款清单

序号

合同编号

借款人

贷款人

授信额度/贷款金额

贷款期限

月利率（‰）

担保形式及担保人

贷款用途

备注

（2）担保清单

序号

合同编号

担保人

担保受益人

担保形式

被担保人

担保期限

担保金额

担保之贷款用途

备注

附件5、员工情况

截至报告期末，公司员工总数（包括子公司）【】人，具体构成情况如下：

（1）按专业划分

专业

人数

占比（%）

研发人员

管理人员

销售人员

生产人员

合计

（2）按学历划分

学历

人数

占比（%）

本科及以上

大专学历

大专以下学历

合计

（3）按年龄划分

年龄段

人数

占比（%）

30岁（含）以下

31—40（含）岁

41岁（含）以上

合计

100.00%