新型特种功能材料项目商业计划书.docx
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新型特种功能材料项目商业计划书
新型特种功能材料研发生产项目
商业计划书
第一部分公司基本情况………………………………………4
第二部分公司管理层及管理………………………………………8
第三部分研究与开发………………………………………………11
第四部分产品及竞争分析…………………………………………17
第五部分产品制造…………………………………………………24
第六部分营销策略…………………………………………………26
第七部分融资说明…………………………………………………31
第八部分财务计划……………………………………………35
第九部分风险与控制…………………………………………39
附录…………………………………………………………………42
第一部分公司基本情况
公司名称XX市XX特种材料有限公司成立时间1987年2月11日
注册资本1000万元实际到位资本1000万元
注册地点XX市南山区科技园琼宇路
公司性质国有、有限责任公司所属行业新材料
XX市XX特种材料有限公司（以下称XX公司）成立于1987年，是专业从事新型功能材料研发、生产和销售的高新技术企业，是XX市政府最早认定的高新技术企业之一（1992年）。
公司产品立足于新型功能材料领域，坚持“生产一代、研发一代、构思一代”的技术开发思路，以金属所技术为依托，不断加大自主开发投入，建立自主知识产权体系，2000年XX公司技术中心被评为XX市级技术中心。
XX公司现已形成陶瓷PTC热敏元器件、PTC小家电、高分子PTC控制元件、锂离子电池正负极材料等四大高新技术产品系列，此外，目前正在筹建的硅基纳米项目是国家计委第一个批准的纳米材料项目，将为公司带来新的发展机遇。
公司产品先后获得国家级重大新产品证书4项、中科院科技进步一等奖、三等奖各1项，并取得了ISO9000国际质量体系认证和UL、CSA、TUV、CCEE等一系列国内外权威产品安全认证。
这些产品和成果，使技术优势成为XX公司产品的核心竞争力。
XX公司十多年来，销售额由1988年的100万元增长到2001年的7000万元，平均每年以30%的速度增长，利润也同步增长，净资产由原来的200万元增长到2800万元，增长14倍。
XX公司发展到今天，经历了三个阶段：
87年—92年为创业期，93年—98年为第一次发展期，99年—2001年为第二次创业期，从2002年起，公司将进入第二次发展期，随着XX公司“三个层面”战略的顺利实施和新产品投产的速度加快，在今后的几年里，XX公司将迈向快速发展的通道，销售额和利润均会以30%以上的速度增长，资产回报率和销售利润率也会大幅度提高。
一、XX公司股本形成及历史演变
公司前身为XX特种材料有限公司，由中国科学院金属研究所和XX科技工业园总公司合资成立，成立时注册资本RMB111万元，其中金属所占总股本的53%，科技园占总股本的47%。
1995年，因公司业务发展需要，公司由原两股东分别按原比例增资，同时XX公司将自己的未分配利润转增为股本，增资后的XX公司注册资本为RMB1000万元，原两股东持股比例不变。
1997年，公司进行了规范登记，并更名为“XX市XX特种材料有限公司”。
1999年8月，因中科院金属所欲将旗下资产重组进入XX新材料股份有限公司上市，中科院金属所将其持有的XX股权转让给金属所全资子公司科金新材料开发总公司持有。
1999年11月，科金再以其持有的XX股权出资XX，从而使XX成为XX的股东。
公司目前的股权结构如下：
股东名称
股本（万元）
股权比例
XX新材料股份有限公司
530
53%
XX科技工业园总公司
470
47%
XX新材料股份有限公司是由中科院金属所全资企业科金新材料开发总公司作为主发起人，联合其他公司发起设立的股份有限公司，公司注册资本RMB4100万元，注册地为辽宁省市沈河区，法人代表XX，公司主要从事高性能材料及制品的研制、开发，新技术及仪器设备研制、开发，技术咨询，服务转让，技术防范，产品的开发制造和工程施工。
XX科技工业园总公司是XX市政府、中国科学院和广东信托投资公司三家合资成立的国有企业，公司注册资本RMB12，000万元，注册地址为XX市科技园，法人代表XX，公司主要从事高科技产品的开发、生产和科技园区物业开发、管理。
二、XX公司控股、参股的下属企业
企业名称
公司持股比例
主营业务
1
XX市XX电热器件有限公司
60%
陶瓷PTC发热器件
2
XX市XX电器有限公司
90%
PTC暖风机等小家电
3
XX市XX电子材料有限公司
68%
高分子PTC控制元件
4
XX市XX电池材料有限公司
35%
锂离子电池正负极材料
5
XX热敏元器件有限公司
35.15%
PTC元器件、热风幕机
三、XX公司员工情况
公司秉承“员工是最有价值的资产”这一核心价值观，以“人力资源优先开发”为原则，建立了一支高素质的人才队伍，为公司持续发展打下了坚实基础。
截至2001年末，公司拥有员工380人，其中管理技术人员120人，生产工人260人；管理技术人员中大专以上文化程度97人，占管理人员的81%，大学本科以上71人，占管理人员的59%，硕士（含中级职称）以上的有36人，占管理人员的30%，高级工程师8人（含研究员5人），占管理人员的8%。
四、XX公司经营财务历史（单位：
万元）
项目
2001年
2000年
1999年
销售收入
6549
5523
3822
毛利润
1140
1498
789
纯利润
370
254
204
总资产
9152
7687
7794
总负债
6250
5339
5065
净资产
2857
2348
2730
负债率
68%
69%
65%
净资产收益率
13%
11%
6%
五、XX公司经营业务
公司曾经经营过的业务有：
铝合金添加剂及熔剂
公司目前经营的业务为：
陶瓷PTC元器件、PTC小家电、高分子PTC控制元件、锂离子电池正负极材料
公司未来经营的主要业务：
硅基纳米材料及其制品
六、XX公司近期及未来3~5年要实现的目标
2002年8月完成股份制公司的组建，2003年6月前在香港创业板上市，目前公司已初步确定了上市的中介机构。
公司在高分子PTC控制元件及锂离子电池材料领域成为国内行业龙头，并带来高额利润；硅基纳米产品逐步投产，将作为公司未来主营业务。
销售额、利润以平均每年30%以上的速度增长，在2002年实现销售收入9380万元，净利润524万元；到2005年销售收入达到19790万元，净利润1627万元。
七、XX公司发展战略及目标
战略目标：
成为一个具有一定规模的、技术含量较高、盈利能力较强、能充分参与国内国际竞争与合作的高新材料集团公司。
发展战略：
公司实施可持续性发展战略。
要实现可持续发展必须处理好三个层次之间的关系，也就是近期、中期和长期目标的关系，针对XX来说即拓展和守卫当前核心业务——陶瓷PTC元器件及PTC小家电产品，建立成为中期经济增长点的第二层面业务——高分子PTC控制元件和锂离子电池电极材料，在第三层面孕育公司未来长远发展的新兴业务——硅基纳米材料。
具体的发展规划如下：
☐在第一层面上的当前的核心技术与产品，巩固和保持陶瓷PTC元器件市场的领导者地位，加大超高温和钒系列PTC的研发，跟踪PTC领域的前沿技术；
☐在第二层面上的新的利润增长点的技术与产品，加快发展高分子PTC控制元件和锂电池电极材料，逐步占领国内大多数市场份额，成为国内行业的龙头；
☐在第三层面上的战略技术与产品，加快研发硅基、金属纳米材料，在硅基纳米材料方面保持国内领先地位，形成公司未来新产业。
XX公司发展规划示意图
第二部分公司管理层及管理
一、公司董事会
XX公司的董事会由拥有技术背景和丰富高新技术企业经营经验的专业人士和专家组成，组成人员如下：
董事长：
XX先生，男，中国科学院院士，研究生毕业，研究员。
曾任中国科学院金属研究所副所长、所长；国务院学位委员会学科评议组第三、四届成员；国家高技术计划新材料领域专家委员会委员；中国电子显微镜学会理事、常务理事、副理事长；国家高技术新材料领域专家委员会委员；国家863计划新材料领域结构专家组、专家委员会成员；国家自然科学基金委员会第三、四届委员；国务院学位委员会学位委员；被授予“国家级有突出贡献的中青年专家”称号。
副董事长：
XX，高工，XX科技园总公司董事长
董事：
XX，金属所研究员，XX新材料股份公司总经理
董事：
XX，金属所研究员，XX公司总经理
董事：
XX，高工，XX科技园总公司产权部经理
二、公司管理团队
公司拥有一支稳定、敬业、专业、富有进取精神的管理团队，这是XX十四年成功的基础，也是未来XX发展最重要的保证，主要成员如下：
总经理：
XX，男，研究员，曾任中国科学院金属研究所技术条件处处长，1986年受金属所委派到XX筹建XX公司并担任公司总经理至今，具有丰富的技术开发和高新技术企业经营管理经验，多年来一直致力于高科技产品研发和推广应用，率领公司研发人员经过努力，成功研制出铝合金辅助材料和PTC热敏元器件产品，填补了国内空白，获得多项国家级和省级嘉奖，1996年被评为广东省优秀科技企业家。
副总经理：
XX，男，本科，长期从事企业内部管理工作，并具有十几年新材料行业的市场营销经验，国内第一个开拓PTC用于冷暖空调市场；目前担任陶瓷PTC事业部总经理。
副总经理：
XX，男，中科院材料硕士、MBA，致力于新型电子材料的研究、商品化及企业内部管理工作，负责的“陶瓷PTC元器件”项目获中科院一等奖，现担任贝特瑞公司总经理。
副总经理、财务负责人：
XX，男，本科，主管公司财务会计、成本控制和资本运作的工作；有十多年企业财务管理和企业成本控制经验，参与制定并实施公司总成本领先战略，成本控制取得很大成效。
技术开发负责人：
XX，女，中科院材料硕士，主持、参与多项产品的研发，于1999年成功开发出高分子PTC产品，现担任金瑞公司（XX控股68%）总经理，并主持高分子PTC贴片式产品的研发工作。
市场营销负责人：
XX，男，硕士，有丰富的PTC产品市场开拓经验，成功开拓大型空调及暖风机用PTC客户；具有高超谈判技巧和与客户之间沟通协调能力。
质量管理负责人：
XX，女，高工，具有三十多年大型企业质量管理工作经验，于1998年负责完成公司的ISO9002质量体系认证。
三、组织结构
XX遵循责、权、利平衡的原则建立高效、灵活、层次精简的扁平型组织体系，并实行机构运作与临时小组相结合的方式，以便能因应市场需求的变化做出迅速反应、并能马上行动。
董事会
总经理
陶瓷PTC事业部
质量管理部
企业管理部
人力资源部
计划财务部
研发部（技术中心）
控股公司
参股公司
沈阳金威热敏材料有限公司4444444444陶瓷PTC事业部
深圳市顺章电器有限公司
深圳贝特瑞电池材料有限公司
深圳市金瑞电子材料有限公司
深圳市金章电热器件有限公司
四、管理
XX公司根据产品的所处不同阶段，实施不同的发展战略：
技术领先战略、目标集聚战略和总成本领先战略，无论采用何种竞争战略，XX公司的产品的战略方针都是“争当龙头”，并且形成技术领先的竞争优势。
XX公司在管理机构上建立以分权为核心思想的扁平型的组织机构，充分发挥全体员工的积极性和创造性，在建立完善的现代化企业管理基础上，向以价值链为中心思想的精益管理过渡。
在分配制度上，实行报酬与绩效挂钩的政策，同时向担任重大责任者和创新人才倾斜，并逐步建立员工持股的制度。
XX公司建立以技术中心为主的三级技术创新体系和实施鼓励创新条例，保持XX公司技术优势和核心竞争力；在生产管理上，建立快速响应的敏捷生产体系，不断提高生产效率和实施成本管理；在品质管理上，我们实施按ISO9000系列国际标准为基础的全面质量管理，控制产品从制造到使用的全过程，包括设计、采购、制造、销售和服务；在人力资源管理上，XX公司贯彻“员工是最有价值的资产”的价值观，并创造人才成长的良好环境，不断完善培训机制和岗位竞争，使员工不断学习，提高自身素质和业务技能。
五、激励机制
XX公司在公司内部推行事业部的试运行工作，并对事业部进行绩效考核，考核坚持几个原则：
第一，与成效挂钩，每一个部门都要把绩效和奖金挂钩，主要负责人也要把绩效与奖金挂钩；第二，奖金的分配要突出主要责任人和主要贡献者，不能平均分配，事业部对下属各部门主要负责人都要有责任协议书；第三，对于突出解决问题，解决这些问题带来的效益要与主要负责人挂钩，对于给公司带来更大效益者要着重进行奖励。
同时，XX公司尝试并已在部分分公司中实行员工持股方案，并争取在香港创业板上市，增强XX公司核心技术人员和核心管理人员的凝聚力。
六、社会认证
XX公司于1998年通过德国莱茵（TUV）公司国际质量体系认证，同时产品也通过了多项国内外权威认证，如UL、TUV、CSA、CE、CCEE等。
七、知识产权策略
公司对核心专利技术实行严格的保护措施。
根据有关法律，如版权法、商标法、商业机密保护法规等进行了相关注册，以保护我们的知识产权，同时也制定了公司内部的保密条例，并与主要技术和管理人员签订了保密协议。
第三部分研究与开发
技术开发和创新能力是XX公司的核心竞争力，也是XX公司保持长久竞争力的关键。
XX公司经过十年的发展，已形成独有的研发体系、研发思路和研发模式，并形成了“生产一代、研发一代、构思一代”的格局，使公司走向了良性发展的轨道。
一、研发机构与队伍
XX公司的战略目标是把XX公司建设成为一个具有较强竞争力的、科技含量较高、盈利能力较强的高新材料集团。
因此对于XX公司，产品的发展方向和产品技术开发速度是保障XX公司实现战略目标的关键环节。
为此，XX公司组建了以技术中心为核心的三级技术创新体系，包括技术研发决策层、技术中心及其下属的实验室、厂级技术部，在不同的层次上解决产品的发展方向研究、产品应用开发，以及产品的生产、销售的技术服务。
XX公司新型功能材料技术中心2000年被评为XX市市级技术中心，并获拨款300万元支持。
1、三级技术研发体系
研发部
新型功能材料技术中心
陶瓷PTC元器件实验室
纳米材料实验室
锂电池电极材料实验室
高分子PTC实验室
研发决策层主要通过广泛收集相关技术前沿信息，结合公司自身资源，在充分征求公司外部专家顾问意见后决定公司中长期发展的项目；技术中心，下辖项目组和试验室，主要从事公司已决策的、中期（2－4年）的产品项目研究，为公司下一步发展提供技术储备；公司厂级的技术部则主要是直接服务于生产的需要，解决生产中遇到的难题和为客户提供技术支持。
2、研发队伍
公司董事长XX先生为中科院院士，公司还聘请原中国工程院副院长、两院院士师昌绪为XX技术顾问。
中国科学院金属研究所为公司输送了一大批研究生，是XX公司最重要的人才培训基地，同时公司也从应届硕士、本科毕业生中自主培养了一批管理技术骨干。
XX公司现已形成较完善、合理的人才结构体系，拥有多名高学历、高素质的专业技术人才。
截至2001年末，公司从事高新技术产品开发研究人员有35人，其中博士导师2人，研究员5人，高级工程师8人。
二、技术研发的模式与思路
XX在技术研发上坚持走以自主开发为主、引进消化吸收与合作为辅的道路，坚持“生产一代、研发一代、构思一代”的产品开发思路，形成了以新型功能材料研发为核心的全方位、多层次技术开发格局。
◆专注于新型功能材料的研发（核心能力）
对新型功能材料领域的深刻理解以及十多年市场化、商品化运作的成功经验就是XX的核心能力。
XX公司过去是、现在也是、未来仍将是继续立足于新型功能材料领域，继续投入公司最宝贵的资源以巩固和发展自己的核心能力，绝不会贪图短期的利益而进入陌生的领域。
◆“生产一代、研发一代、构思一代”的开发思路
XX公司一方面不断将技术优势发展下去，另一方面又迅速将原有技术转
化为上游的产品优势，实现技术的产业化、商品化。
在发挥上游产品优势的同时，又再造下游产品的优势，形成了多层次、全方位的技术产品优势。
同时在此过程中，继续构思新的技术优势，使“生产一代、研发一代、构思一代”产生一个良性循环的过程。
项目/产品发展简表：
1986~1989
1990~1994
1995~1998
1999~2002
生产
铝合金添加剂、熔剂
铝合金添加剂、熔剂、陶瓷PTC元件
铝合金添加剂、熔剂、陶瓷PTC元器件、陶瓷PTC配套小家电
陶瓷PTC元器件（大功率及不带电器件）、PTC配套小家电、高分子PTC、锂电池电极材料
研发
陶瓷PTC元件
陶瓷PTC器件、暖风机、电炒锅、空气清新机等PTC配套小家电
高分子PTC、大功率及不带电陶瓷PTC器件
硅基纳米材料、高居里点PTC
构思
陶瓷PTC器件
高分子PTC控制元件
硅基纳米材料、高居里点PTC
钒系列PTC元件、Fe系列锂电池正极材料、纳米应用产品
◆“三点一线”的XX研发模式
XX公司地处XX，在人才、管理、资金和信息方面具有特区的优势，而
内地拥有国家一流的研究所，在技术基础、设备条件、专家群体方面具有强大优势；XX与内地科研单位如金属所等密切合作，优势互补，既充分利用了内地丰富的技术优势，又促进了XX公司的迅速发展。
与此同时，XX产品同时也打进了国际、国内市场。
这一模式于1994年被XX市政府认定为“XX模式”。
具体合作的方式，是内地科研单位通过技术转让、技术入股的方式，XX公司利用将先进技术和产品产业化、商品化的经验，以及XX公司在管理、销售上的优势，根据具体情况，采取自己投资或引入风险投资取得生产权。
国际
深圳
金科
内地
（金属所等）
技术、人才市场
市场技术、资金
◆源自中科院金属所的强大技术后盾
中国科学院金属所是著名的材料科学与研究基地。
金属所实行“一主两翼”的办所模式，即以国家重大项目研究为主体，以基础研究和科技开发为两翼，保持全所的基础研究，应用研究和开发研究均衡协调发展，以新型金属材料、新型无机非金属材料、复合材料为主要研究对象，研究这些材料的组织结构、制备和加工工艺与性能之间的关系，坚持材料科学与材料工程相结合，常规材料的改进提高与新型材料的研制开发兼顾、功能材料与结构材料研究并重的方针，不断为材料科学的发展和国民经济建设提供有价值的研究成果。
XX公司将利用与金属所的天然的密切关系，不断跟踪新型功能材料的发展前沿，选择新项目，发展新技术、新产品，促进高新材料的产业化。
◆鼓励创新的激励机制
XX公司制定了一套真正立足于XX公司实际情况，有利于公司未来发展的切实可行的创新机制，把公司所有的创新活动纳入到全年计划之中，并且由专门机构去组织和管理。
我们创新的主线是技术、产品创新，包括新产品的研制和开发，也包括工艺的改进等，不论是何种情况的创新，评价创新的结果是以该项创新是否能给公司带来效益，以及带来效益的大小，公司通过创新带来效益的大小，给予不同程度的奖励，包括奖金、分红比例或股权。
三、研发投入与成果
1、持续、稳步增长的研发费用投入
我公司每年都有一定比例的研发经费投入，并且在未来几年还将进一步加大投入，近年研发费用如下表所示：
年份
1999
2000
2001
预计未来3年
投入研发费用（万元）
183
276
340
当年销售收入（万元）
3822
5523
6549
研发费用占销售收入比例
4.8%
5%
5.2%
6~7%
2、历年研发成果（摘要）
应用及用途
开发方式
产品鉴定获奖情况
铝合金添加剂
应用于铝及铝合金中，提高其各项性能及改善组织结构
金属所研究成果
87年通过中科院鉴定，89年被列为国家级重大新产品
铝合金熔剂
应用于铝及铝合金中，主要作用有除去铝液中杂质，保证铝液纯净度。
与金属所合作开发成果。
90年通过中科院鉴定，91年被列为国家级重大新产品。
PTC发热元件
广泛应用于各种发热体中，有取代传统电热材料趋势。
与金属所合作开发研究成果
85年通过中科院鉴定，91年列为国家级重大新产品；94年获中科院科技进步一等奖。
PTC发热器件
广泛应用于冷暖空调、暖气机、干衣机、抽湿机等许多电家电产品中。
自主开发。
93年通过中科院鉴定，94年获中科院科技进步一等奖；94年通过加拿大CSA认证，95年被评为国家级重大新产品，96年通过德国TUV认证,97通过美国UL认证，98年通过CCEE认证。
铝钎焊条
广泛应用于UPS、功放等产品中。
自主开发
PTC控制元件
广泛用于节能灯、冰箱、等产品的电子线路中，起过流过压保护、消磁和温度传感等功能。
自主开发
94年通过邮电部检测合格，96年通过监督检测中心检验认证。
有机PTC元件
大量用在通讯行业、计算机行业及其它家电行业中的过流保护。
自主开发
2000年2月通过信息产业部通信产品防护性能质量监督检验中心认证
不带电PTC发热器件
主要用于冷暖空调中，由于产品不带电，使用更安全。
自主开发
98年获国家专利。
专利号：
ZL98244023.5
锂离子电池正、负极材料
主要用于各类高价值的移动电器中，如移动电话、摄像机、移动电脑等
与中科院成都所合作开发
已申请四项国家发明专利
激光法制备纳米粉技术
可引入功能纤维制备隐身材料、以及制备涂层、靶向药物材料、高性能磁粉、钽电容器件、自修复润滑剂等。
金属所研究成果
拥有四个国家发明专利，国际先进水平,国内首创
四、中长期研发计划
为了保持我们的技术领先优势、巩固和提高我们的企业竞争能力，XX将以市场为导向，继续加大在新型功能材料这一核心领域的技术研发力度，对未来3~5年的技术研发主要包括：
◆陶瓷PTC产品：
发展方向是器件向表面不带电组件发展，在规格上向大型、超大型方向发展，而元件则向超高温居里点（Tc>300）、纳米材料掺杂改性发展，功能由发热型PTC扩展到控制型PTC。
◆高分子PTC产品：
向超大电流和超小电阻方向发展，满足不同客户的各种规格型号的要求；与此同时也向不同的应用领域扩展。
◆金属型PTC产品：
主攻钒系列PTC产品，目前美国正在研制，可大量替代大电流空气开关，市场前景非常广阔。
◆锂离子电池电极材料：
LiMn2O4向纳米电极材料发展，应用上向电动汽车等大容量方向发展。
◆纳米材料：
研究金属纳米粉、硅基纳米粉体的特种纤维及涂层、节能催化剂、超顺磁γ-Fe脂质体在靶向药物材料等方面的应用技术。
◆纳米材料复合制品：
Al2O3、Si3N4硅基纳米复合高性能陶瓷制品。
◆喷射成型技术：
采用该技术制造高硅电工钢片，用于高压变压器中，市场前景好。
◆密切关注、跟踪其它新型功能材料及前沿技术。
我们研发的每个项目发展的基本路线是：
技术与产品一定要做到全国最强。
做得比较强、做到中等水平，都可能被淘汰。
只有这样，XX公司才能形成持久的竞争能力。
我们的中长期研发计划是建立在专注于新型功能材料研发的核心能力，和对新型功能材料领域十多年市场化、商品化运作的成
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